《普通法的本質(zhì)》書評 ——
尚同 2004-4-27 13:29:07
評《普通法的本質(zhì)》尚 同
在法理學和比較法的研究者們看來，世界法律地圖的構(gòu)成始終是他們所關(guān)注的重要命題。盡管由于在悠遠的時間走廊中，文明疊經(jīng)流變，故這一地圖色彩斑斕。但是由于強勢法律文明的存在及法律輸出、法律移植的頻繁發(fā)生，所以盡管斑斕依舊，但在現(xiàn)在看來，這幅地圖在大的色塊上已然單調(diào)了許多——大陸法系和普通法系的雙峰并峙，乃是我們時代無處不在的法律“底色”。
基于我們已經(jīng)深刻意識到的或尚未意識到的原因，了解普通法的理念和制度，乃是這一代學人不可回避的學術(shù)使命，亦為斯世更張治道，革故鼎新之必需。了解普通法，固可有多個層次，多個渠道：若案例判詞之研讀，若歷史脈絡之考訂，若哲學基礎(chǔ)之溯源，如此等等，不一而足。但是我們須注意的一點是：在現(xiàn)實法理論的層次上了解一個法律體系的運作，乃是了解一個法律體系不可逾越的環(huán)節(jié)，亦是在時間投入上“性能價格比”較為優(yōu)良的一個選擇。
所謂“現(xiàn)實法理論”，乃是刻下中國法理學范式中的一個核心構(gòu)成部分，意指以實證研究為主要方法，探尋在調(diào)整社會生活的過程中，一個法律體系運行的原則、制度、環(huán)節(jié)等內(nèi)容的學術(shù)。我們常以我們的制度比附國外的制度，同理，我們亦可以我們的學術(shù)范式比附國外之學術(shù)。艾森伯格所著之《普通法的本質(zhì)》一書開篇明言：“本書涉及普通法規(guī)則的應然狀態(tài)和建立方式。易而言之，本書構(gòu)建了一個關(guān)于普通法審判的理論框架�！迸嗊^后，我們可以斷言：《普通法的本質(zhì)》一書系關(guān)于普通法運行的現(xiàn)實法理論著作。
是書凡八章。首章為“導論”，提出考察普通法的一個基本視角，即規(guī)則命題與社會命題之相互作用與關(guān)系。作者以為左右普通法之判決者，不外于此。規(guī)則命題系指從法律淵源中可以找到的或推導出的命題。而社會命題則指規(guī)則命題之外的道德、政策和經(jīng)驗命題。作者斷言，在普通法之中，所有案件均與社會命題有關(guān)。
第二章論“法院的社會職能”，這是考察普通法審判過程的靜態(tài)起點。作者認為，在普通法下，法院有同時履行兩項社會職能：一為解決糾紛，二為通過判決產(chǎn)生先例，不斷充實法律規(guī)則之供給。作者論述了法官造法何以成為必須，并指出這兩種職能之間，實際暗含了某種緊張關(guān)系。第三章為“基本原則”，詳述決定著法院確立和變更法律規(guī)則的四項基本原則：客觀性、支持、可重復性和回應性。作者在此處所研究的內(nèi)容實際涉及到司法權(quán)的性質(zhì)和司法權(quán)運行的要求，因此在一定意義上，這四條標準的理論意義，當不僅僅囿于普通法的范圍之內(nèi)，而是具有一定的普適性的結(jié)論。在第四章，作者詳細剖析了在第一章中所提到的社會命題，對道德規(guī)范、政策和經(jīng)驗命題分別予以考察。作者指出，道德規(guī)范之于普通法之所以重要，乃是因為在理解侵害和權(quán)利這些基本法律概念之時，道德規(guī)范系須臾不可離的參考與依據(jù)。作者主張法院應當適用受到充分社會支持的普遍道德，當然識別何種道德受到社會支持的過程是存在困難的，因而務必小心翼翼。至于政策，在艾森伯格的語匯里，實則是對規(guī)則的社會效果的一種功利主義考量。作者枚舉了可操作性政策、信息不對稱政策、機會主義政策、社會嚴重性政策和私人自治政策等，以此來證成一些規(guī)則的合理性。其論述之中多少可以看見功利主義法學的影子。經(jīng)驗命題乃指習慣，與規(guī)則、契約之解釋與適用關(guān)系甚巨。第五章篇幅不長，不過乃是理解全書的一個關(guān)鍵。在這一章里，作者指出普通法中的法律規(guī)則務必符合社會一致性、體系一致性和規(guī)則穩(wěn)定性三項標準。但須指出的是，這三項標準未必始終協(xié)調(diào)一致。
以上內(nèi)容從不同側(cè)面揭示了普通法的一些內(nèi)在特征，構(gòu)成普通法對普通法的靜態(tài)考察。當然，在這四章當中所論及的內(nèi)容，亦涉及到普通法的動態(tài)運行。因為無論怎樣可以區(qū)分，對于研究法律體系的整體特質(zhì)而言，這兩者都是無法截然分開的。
第六章“法律推理模式”轉(zhuǎn)入對普通法的動態(tài)考察。我們皆知，揭開法律神秘面紗的玄竅，乃在于理解法律推理的過程。我們亦知，普通法因“遵循先例原則”而獨具特色。，此種遵循先例的過程如何具體操作，乃是作者在這一章論證的重點。作者指出，當一家法院需判定先例中是否確立了一項規(guī)則時，所依據(jù)之方法為最低限度方法、結(jié)果中心方法和宣告式方法。而先例對于后來判決的約束力如何，一項規(guī)則的發(fā)展歷程究竟怎樣，又有諸多復雜情況。除在“先例推理”上濃重著墨以外，作者還論述了普通法中的原則推理、類推推理、專業(yè)文獻中確立的規(guī)則的推理和假設(shè)推理等，充分展示了普通法推理模式的多樣性。
如果說法律規(guī)則的確立是第六章的中心內(nèi)容的話，則規(guī)則的修改和廢除乃是第七章的論述主題。此章名為“推翻和其他的否決模式”，其所論內(nèi)容，在目前已經(jīng)翻譯介紹過來的關(guān)于普通法的研究文獻中，甚少論及，故尤其值得關(guān)注�；蛘哒f，若欲完整地了解普通法，務必了解通過遵循先例以及其他方法建立起來的規(guī)則是如果被否決的。普通法中的否決模式包括推翻、無溯及力的推翻、變形、壓制和推出不一致區(qū)別等。本章所論內(nèi)容，在我們的法律制度中無對應物，此前又缺乏譯介，故理解起來頗有難度。但是如果我們拓寬視野，以功能比較的視野，從大陸法系的立法機關(guān)的思維方式去理解這一章的內(nèi)容的話，相信會容易一些。
在進行了如上鋪陳渲染之后，全書也就到了應當煞尾的時候。本書的最后一章，即第八章，是對全書的一個理論總結(jié)，名為“普通法的理論”。作者指出在審理疑難案件（或曰“未受規(guī)制的案件”）時法院必須有自由裁量活動及相應權(quán)限，因而分析法學家哈特和拉茲等人以規(guī)則命題為核心構(gòu)建關(guān)于法律和審判的理論是有著根本缺陷的。作者得出的一個重要結(jié)論就是：普通法是由決定著普通法審判的那些制度性原則的適用過程所產(chǎn)生的規(guī)則體系。這個結(jié)論，把普通法的動態(tài)運行和靜態(tài)結(jié)構(gòu)聯(lián)結(jié)在一起，為全書劃上一個完整的句號。作者附帶指出，普通法有兩個特征——不確定性和全面性，并給出了關(guān)于這兩個特征的解釋。
《普通法的本質(zhì)》一書，結(jié)構(gòu)緊湊，條理分明，將普通法運行的內(nèi)在邏輯由淺入深，由靜及動，順次展開。既有理論之闡明，制度之描述，亦不乏案例之征引。英美世界當代法理名家，如德沃金、哈特等人的觀點，均有涉獵。是書誠普通法之簡要而富有教益的說明，故印行之后，迅即成為英美國家介紹普通法的經(jīng)典之作。杰斐遜·鮑威爾評點此書云：“艾森伯格在學術(shù)上抱負遠大，甚有影響，在諸如我們社會當中法院恰當?shù)纳鐣毮艿阮I(lǐng)域涉獵廣泛�！緯顷P(guān)于普通法的內(nèi)在理性的重要著作，才氣橫溢，躍然紙上�！币耘喼笥^感而言，是語誠不為過。
盡管我們醉心于我們自己的法律文化和法律制度，但我們并不拒斥，乃至時�？释诒税畹姆晌幕椭贫戎凶鲆挥斡[，領(lǐng)略其間意蘊與風致。此種旅行無論是過于冗長乏味還是促迫膚淺，均非我們所愿。對于普通法系，若我們欲做簡短而深入之游，則《普通法的本質(zhì)》一書，不失為一個良好的選擇。
（《普通法的本質(zhì)》：[美]邁爾文·艾隆·艾森伯格著，張曙光等譯，法律出版社，2004。）
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