程序辨義《法律程序的意義》書(shū)評(píng) —— 查看此書(shū)介紹
趙頌平 2006-11-23 11:04:18
一、程序的內(nèi)涵程序之于實(shí)體的關(guān)系，于我國(guó)法律尤為重要。我國(guó)二千年的制度文明，創(chuàng)造了精細(xì)之極、繁雜之至的法制程序。然而，以現(xiàn)代的眼光看，此種情形下的程序，應(yīng)確切名之曰程式。
程序之要義在于反思性整合。而程式之要義在于方式、步驟等。有社會(huì)必有制度，制度必含權(quán)力權(quán)利行使方式。我國(guó)傳統(tǒng)成文法以細(xì)致化為法律特征，有呆板、機(jī)械之嫌，但在維護(hù)金字塔式皇權(quán)結(jié)構(gòu)卻成效顯著。程式，以之適用于管理學(xué)意義上的概念更為妥當(dāng)。法律上的須有程式，但更須有程序，程序?qū)τ趯?shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，有核心之作用。
所謂反思性整合，它是指這樣一種機(jī)制，它總是與選擇性聯(lián)系在一起的，它能在一定的軌道內(nèi)自由表達(dá)意志交為與不為，為此或?yàn)楸�，并�?dǎo)出體現(xiàn)整體理性的目標(biāo)。因此，程序的兩個(gè)要件是過(guò)程性和交涉性。而程式唯一體現(xiàn)的僅是過(guò)程中應(yīng)遵守之規(guī)則。
程序更是一個(gè)近現(xiàn)代意義上的概念。是伴隨著近人以來(lái)權(quán)利觀念的突起和公共領(lǐng)域范疇的發(fā)展而不斷賦予其新的含義的。在"國(guó)家主義"盛行的以"國(guó)家→社會(huì)"二元單向型為模式的傳統(tǒng)社會(huì)中，嚴(yán)格的直線模型有利于集權(quán)�？墒�，附隨工業(yè)社會(huì)的成熟，"市民社會(huì)-經(jīng)濟(jì)-國(guó)家關(guān)系" 三元模型也得到不斷發(fā)展。在此模型下，傳統(tǒng)社會(huì)國(guó)家權(quán)力的相當(dāng)重要一部分轉(zhuǎn)化為公共權(quán)力。市民社會(huì)成為一個(gè)獨(dú)立的生活空間，其所行使的權(quán)利整體也在一定程度上體現(xiàn)為公共權(quán)力。在此種情形下，權(quán)力本身不再是單向的不負(fù)義務(wù)的存在形式，而是權(quán)力與義務(wù)的結(jié)合體。
程序應(yīng)是權(quán)利行使的體現(xiàn)。無(wú)權(quán)利就無(wú)選擇。無(wú)選擇就無(wú)所謂程序。當(dāng)權(quán)利賦予行使者時(shí)，其所得到的并非是任意作為和一切遂愿，因?yàn)槌绦蚣仁情_(kāi)放性的結(jié)構(gòu)又是緊縮的過(guò)程。"程序開(kāi)始于高度不確定狀態(tài)，但其結(jié)果卻使程序參加者難以抵制。" 對(duì)于程序參加者來(lái)說(shuō)，程序是對(duì)恣意的限制，是"作繭自縛"，是理性選擇的保證；對(duì)于程序本身來(lái)講，它是中立、中性的程序，是交涉過(guò)程的制度化。
程序的條件優(yōu)勢(shì)表明，權(quán)利本身蘊(yùn)含著一種力量，蛇不同于（不止于）義務(wù)或責(zé)任，這種力量是隨著市民社會(huì)的不斷擴(kuò)增而產(chǎn)生，從法律角度分析，這種力量可以以"權(quán)力"暫謂之。也就是說(shuō)，市民社會(huì)有一顯著特征：不行使國(guó)家權(quán)力的人在行使權(quán)利時(shí)，它可以寄以社會(huì)力量，產(chǎn)生較大范圍內(nèi)的利害關(guān)系和利益的重新調(diào)整。這是國(guó)家權(quán)力泛化、淡化的結(jié)果之一。因此，權(quán)利的增強(qiáng)，總會(huì)形成新情形下的權(quán)利行使范式。條件優(yōu)勢(shì)不應(yīng)只是審判程序的基本軌道，它應(yīng)在程序運(yùn)行中得到強(qiáng)化。"關(guān)于程序的規(guī)定不宜過(guò)多采取'必須如何'的句式，而應(yīng)采取'如果……那么'、'否則……就要'這樣的句式，以使決定者既得到具體的指示也能夠進(jìn)行自由的裁量。"
二、程序的機(jī)理
程序具有位階結(jié)構(gòu)，當(dāng)它一旦走進(jìn)價(jià)值評(píng)判臺(tái)，它所樹(shù)立的理性權(quán)威是有理性的現(xiàn)代人所信奉的價(jià)值原點(diǎn)。程序所吸納的權(quán)利性因素和選擇機(jī)會(huì)越多，它的價(jià)值價(jià)位越高；當(dāng)程序趨于單向直線型時(shí)，它的價(jià)值趨于零。
區(qū)分"善程序"與"惡程序"的標(biāo)準(zhǔn)在于權(quán)利的實(shí)現(xiàn)程度和可供選擇的余地。"善程序"應(yīng)是動(dòng)態(tài)的，是整合的互動(dòng)過(guò)程，它在動(dòng)態(tài)和互動(dòng)中體現(xiàn)生命力；"惡程序"是靜止的，是靠說(shuō)服，在說(shuō)服不成時(shí)靠壓制來(lái)維持的，它在靜止中走向瓦解。缺乏權(quán)利和缺乏選擇的程序，其所相應(yīng)的制度，只能是"合久必分，分久必合"的循環(huán)動(dòng)蕩過(guò)程。而，"在公正的程序之中，當(dāng)事人的主張或異議都可以得到充分表達(dá)，互相競(jìng)爭(zhēng)的種種層次上的價(jià)值或利益都可以得到綜合考慮和權(quán)衡，其結(jié)果，不滿被過(guò)程吸收了，相比較而言一種最完善的解釋被最后采納。這樣做出來(lái)的決定極大地縮小了事后懷疑和抗議的余地。"
既然程序是互動(dòng)過(guò)程，勢(shì)必會(huì)提及公正和效率問(wèn)題。有人總喜歡套用"效率優(yōu)先，兼顧公正"此一用語(yǔ)。前文已提到，法律不應(yīng)只從管理意義去理解，因應(yīng)從"權(quán)利-義務(wù)"的對(duì)應(yīng)關(guān)系中去理解。也有法家提出基于程序的權(quán)利特性，應(yīng)"公正優(yōu)先，兼顧效率" 。此種觀點(diǎn)的失誤在于還是僅從管理學(xué)角度理解程序，他是站在管理者（行政者）角度看問(wèn)題的。對(duì)于程序參與者來(lái)說(shuō)，他所注重的僅是權(quán)利實(shí)現(xiàn)程序和對(duì)程式的遵守程度。確實(shí)，從一定程度上說(shuō)，程序參與者（而非主持者）也是首先考慮公平、公正，而不太會(huì)去計(jì)慮費(fèi)用及效率等。但此處的公正，其用語(yǔ)，更是在"公正對(duì)待" 這個(gè)層面上使用的，因此其實(shí)體評(píng)判因素較多，價(jià)值證券因素較少，或者說(shuō)，此處使用的是非純價(jià)值學(xué)意義上的詞匯 同一階位的概念，兩者應(yīng)同等對(duì)待。兩者是統(tǒng)一于同一事物的矛盾統(tǒng)一體，有時(shí)會(huì)產(chǎn)生孰先孰后的問(wèn)題，但先后次序不應(yīng)該是固定的。公正與效率的矛盾以正義的實(shí)現(xiàn)為指歸。正義才是純粹的價(jià)值學(xué)意義上的范疇。有時(shí)公正可屈從于效率，例，韋德舉例說(shuō)，當(dāng)法律授權(quán)某大臣或官員采取行動(dòng)時(shí)，如果他是唯一有資格裁決的人，那就沒(méi)辦法開(kāi)脫責(zé)任（意即該大臣或官員必須裁決此事--作者注），即使他有個(gè)人利害關(guān)系也罷 正義是在動(dòng)態(tài)中，在不平衡中實(shí)現(xiàn)的。絕對(duì)的公平只能導(dǎo)致事實(shí)上的不公平，導(dǎo)致正義的喪失，最終導(dǎo)致權(quán)利的虛幻。博登海默在論述正義時(shí)認(rèn)為，"如果沒(méi)有'對(duì)于不平等的成就給予不等的報(bào)酬'這種激勵(lì)，那么所謂最適當(dāng)?shù)厥褂貌拍芫蜁?huì)成為一句空話。"并指出，不論政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度的形態(tài)為何，絕對(duì)平等狀況在人類(lèi)社會(huì)中從未得到實(shí)現(xiàn)過(guò)。
現(xiàn)代法治的核心是程序的進(jìn)步。法律因有其局限性，但法律外的社會(huì)調(diào)整機(jī)制一旦失去法律程序的配套，社會(huì)程序和安全系統(tǒng)就遭殃。程序也會(huì)異化。產(chǎn)生異化的條件是程序內(nèi)部結(jié)構(gòu)的虛偽。異化了的程序卻總是帶有神圣的光圈。人民民主確實(shí)令人神往，但當(dāng)提供與人的僅是一套結(jié)構(gòu)松散的程序時(shí)，即使主觀愿望再好，很可能是對(duì)民主的踐踏。所以，法治的任務(wù)，在梳理程序的同時(shí)，認(rèn)真的梳理法外指向，包括宗族的、習(xí)慣的和與權(quán)利互動(dòng)相背的一切事物。否則，千百年來(lái)的一些積習(xí)如權(quán)力尋租等確實(shí)難以革除。
三、程序思維與權(quán)力思維
"中國(guó)傳統(tǒng)文化中普遍存在著服從性交涉的現(xiàn)象。" 服從與被服從的思維習(xí)慣在國(guó)人中根深蒂固。社會(huì)固然存在管理與被管理的法定秩序，但一旦形成一種抽去管理方的義務(wù)同時(shí)抽去被管理方的權(quán)利時(shí)，社會(huì)就會(huì)形成唯權(quán)力為標(biāo)準(zhǔn)，唯權(quán)力才服從的權(quán)力思維。傳統(tǒng)中"讀書(shū)為功名""衣錦還鄉(xiāng)"等即為典型。權(quán)力思維的顯著特征是權(quán)力尋租，不擁有權(quán)力時(shí)可扭曲個(gè)性地曲意奉合，擁有權(quán)力時(shí)就以此為身價(jià)，從中獲得最大利益。實(shí)體規(guī)定不豐滿、程序規(guī)定也不完善時(shí)（或程序?yàn)?惡"、程序虛偽時(shí)），權(quán)力思維便有其溫閑。"在這種交涉（指權(quán)力的服從性交涉--作者注）充斥社會(huì)各種過(guò)程之中的場(chǎng)合，便會(huì)造成一切憑關(guān)系辦事的交易性政治，目的被忽視，最后連當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)可以接受的法律本身也成為交易的對(duì)象。"
程序不是不要權(quán)力，要的是有責(zé)任的權(quán)力，即權(quán)利與義務(wù)統(tǒng)一的權(quán)力，也是程序規(guī)制下的權(quán)力。法律的推行需要國(guó)家權(quán)力的干預(yù)。因此權(quán)力仍應(yīng)是程序的重要組成部分。權(quán)力思維是一種錯(cuò)誤的秩序?qū)�，它以尋求�?quán)力的價(jià)值為目標(biāo)和意義，而程序思維則以尋求權(quán)利的價(jià)值為目標(biāo)和意義。"行政法上自然正義是一個(gè)界定完好的概念，它包括公正程序的兩項(xiàng)根本規(guī)則：一個(gè)人不能在自己的案件中作法官；人們的抗辯必須公正地聽(tīng)取。" 在英車(chē)，受公正審訊的權(quán)利應(yīng)是行政程序的核心要主，無(wú)此，則程序?yàn)閻撼绦�。而我�?guó)，程序觀念是如此的淡漠，以至于把受審訊看作純粹的義務(wù)，甚至認(rèn)為是不光彩之事。"君子無(wú)訟" 即為例證。在權(quán)力思維模式下，"亞圣"孟子只能以其"浩然正氣"作為說(shuō)服（或說(shuō)積極參政）當(dāng)政者的資本，在傳統(tǒng)金字塔式權(quán)力制度中缺少一種理性的、邏輯的、選擇性的結(jié)構(gòu)機(jī)制。當(dāng)理想義義者孟子在為"賢君"們構(gòu)筑"為王之道"時(shí)，與他相差不到半個(gè)世紀(jì)的柏拉圖也在構(gòu)筑"理想國(guó)"，兩位智者在其思想上有驚人的相似之處。然而他們的差別卻導(dǎo)致了東西方社會(huì)秩序觀的極大差異。孟子提出"民為貴，社稷次之，君為輕" 時(shí)，柏拉圖在其《理想國(guó)》中尚未絲毫提及個(gè)人的權(quán)利或?qū)�(gè)人的尊重（除非它對(duì)社會(huì)有） 而柏拉圖政治學(xué)說(shuō)的特殊性在于：他說(shuō)，國(guó)家不應(yīng)當(dāng)建立在從個(gè)人方面甚至從特定階層方面對(duì)權(quán)力的追逐之上，統(tǒng)治者的行動(dòng)也叫做為國(guó)作出犧牲。這就為權(quán)力確定了責(zé)任，即其權(quán)力是受制肘的權(quán)力。"如果一個(gè)國(guó)家的法律處于從屬地位，沒(méi)有權(quán)威，我敢說(shuō)，這個(gè)國(guó)家一定要覆滅；然而，我們認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的法律如果在官吏之上，而這些官吏服從法律，這個(gè)國(guó)家就會(huì)獲得諸神的保佑和賜福。" 這個(gè)思想，以及后來(lái)的"一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)"（[法]孟德斯鳩語(yǔ)）的思想為程序理性打下了基礎(chǔ)。而儒家思想中為"王道"筑下的仁義基礎(chǔ)，把傳統(tǒng)中國(guó)強(qiáng)有力地推向了禮治社會(huì)、德治社會(huì) 禮治的社會(huì)、道德的社會(huì)并不必然導(dǎo)致權(quán)力的程序化，也并不能保證權(quán)力的合法行使，禮治是憑借宗法力量和道德說(shuō)服向社會(huì)縱深推行，其本身的標(biāo)準(zhǔn)是多元的，在框衡社會(huì)秩序時(shí)有太多的不確定性。因此，權(quán)力標(biāo)準(zhǔn)仍是其在無(wú)形中推行的標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)力思維支配著社會(huì)行為。"多元的社會(huì)秩序"是轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)社會(huì)秩序結(jié)構(gòu)的主要特征。"我們今天雖然還不能說(shuō)，中國(guó)社會(huì)已從鄉(xiāng)土社會(huì)中'完全知名度'的蛻變出來(lái)，但今日中國(guó)社會(huì)從主流上講畢竟已步入現(xiàn)代社會(huì)行列。但傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)的'禮治秩序'仍在現(xiàn)實(shí)中發(fā)生著影響。這種影響是以兩種方式起作用：一是作為一種歷史文化遺留，以觀念的方式作用于現(xiàn)代社會(huì)的法律秩序之中；一是由于中國(guó)社會(huì)發(fā)展的不平衡，在那些狹義的'鄉(xiāng)土社會(huì)'（即農(nóng)村社會(huì)）中，它還實(shí)際地發(fā)揮著維持社會(huì)秩序的規(guī)范作用。" 因此，權(quán)力思維在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，在一定的階層中，在普遍人們的思維習(xí)慣和行為習(xí)慣中還一定程度地存在著。因此，強(qiáng)化程序的觀念、權(quán)利的觀念在現(xiàn)實(shí)中國(guó)仍尤為重要。在我國(guó)，法治的建設(shè)，首要的應(yīng)是程序的建設(shè)。因?yàn)�，現(xiàn)代意義上的程序，應(yīng)是正義的機(jī)制，權(quán)利的機(jī)制，充分地自由地行使選擇權(quán)的機(jī)制。
本文轉(zhuǎn)引自法理與判例網(wǎng)。
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