附條件逮捕制度的正當(dāng)性探討
宋智勇、宋尚華
附條件的逮捕，是指檢察機(jī)關(guān)在審查批準(zhǔn)逮捕過(guò)程中，對(duì)現(xiàn)有案卷證據(jù)材料合乎邏輯地進(jìn)行分析、推理和判斷后，對(duì)于證據(jù)有欠缺但已基本構(gòu)成犯罪，經(jīng)過(guò)進(jìn)一步偵查能夠取到定罪所必需的證據(jù)、確有逮捕必要的重大案件的犯罪嫌疑人，附加一定的條件暫時(shí)予以先行批準(zhǔn)逮捕，如果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)所附加的條件得到了滿足，就作出正式批準(zhǔn)逮捕的決定，反之，附條件批準(zhǔn)逮捕的決定將被撤銷(xiāo)。附條件逮捕最早出現(xiàn)在最高人民檢察院2005年5月11日召開(kāi)的“全國(guó)檢察機(jī)關(guān)第二次偵查監(jiān)督工作會(huì)議”上的有關(guān)文件中，并在2006年8月17日頒布的最高人民檢察院《人民檢察院審查逮捕質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第4條中明確作出了規(guī)定。附條件逮捕對(duì)于特殊案件的引導(dǎo)偵查，強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的偵查監(jiān)督，有效懲治犯罪，保護(hù)社會(huì)等方面具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。但是，由于這種制度在提出時(shí)缺乏正當(dāng)性的探討，再加上程序設(shè)計(jì)的不完善，也有人對(duì)附條件逮捕提出許多質(zhì)疑。①無(wú)疑，這些在理論上和實(shí)踐上的質(zhì)疑是有一定道理的，我們只有從根本上解決附條件逮捕的正當(dāng)性問(wèn)題，不斷規(guī)范和完善這項(xiàng)制度，才能面對(duì)這些質(zhì)疑，并在司法實(shí)踐中更好地適用附條件逮捕制度。
一、附條件逮捕的理論基礎(chǔ)：以逮捕構(gòu)成要件展開(kāi)
附條件逮捕是逮捕的一項(xiàng)輔助措施，探討附條件逮捕的理論基礎(chǔ)，離不開(kāi)對(duì)逮捕及構(gòu)成要件的討論。事實(shí)上，理論和實(shí)踐中對(duì)附條件逮捕的質(zhì)疑，很大部分原因是認(rèn)為附條件逮捕與我國(guó)逮捕制度的規(guī)定不一致。所謂逮捕，是指由法律指定的執(zhí)法機(jī)構(gòu)依照正當(dāng)?shù)姆沙绦�，針�?duì)可能判處一定刑罰的犯罪嫌疑人、被告人采取的有時(shí)限羈押、剝奪其人身自由的最嚴(yán)厲的刑事強(qiáng)制措施。依照《刑事訴訟法》第60條的規(guī)定，逮捕必須同時(shí)滿足以下三個(gè)要件：(1)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)；(2)可能判處徒刑以上刑罰；(3)采取取保候?qū)�、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會(huì)危害性，而有逮捕必要的。附條件逮捕構(gòu)成要件與逮捕構(gòu)成要件最大不同就在于對(duì)“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”的要求上。逮捕一般要求證據(jù)所證明的事實(shí)已構(gòu)成犯罪，即同時(shí)具備以下三種情形：(1)有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實(shí)，該犯罪事實(shí)可以是單一犯罪行為的事實(shí)，也可以是數(shù)個(gè)犯罪行為中任何一個(gè)犯罪行為的事實(shí)；(2)有證據(jù)證明犯罪事實(shí)是犯罪嫌疑人實(shí)施的；(3)證明犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為的證據(jù)已有查證屬實(shí)的。而附條件逮捕則要求證據(jù)雖有所欠缺但已基本構(gòu)成犯罪、認(rèn)為經(jīng)過(guò)進(jìn)一步偵查能夠取到定罪所必需的證據(jù)、確有逮捕必要。很顯然，逮捕對(duì)證明犯罪事實(shí)的證據(jù)要求比附條件逮捕要更高些。但是，正如學(xué)者所指出的，逮捕證明的要求中包括證據(jù)的質(zhì)和量?jī)蓚�(gè)方面的內(nèi)容。所謂證據(jù)的質(zhì)，即證據(jù)的性質(zhì)，證據(jù)必須是確實(shí)的，這是逮捕對(duì)證據(jù)的質(zhì)的要求；同時(shí)，證據(jù)又必須具有一定的數(shù)量，這是逮捕對(duì)證據(jù)量的要求。②而“證據(jù)必須是確實(shí)的”，即是指證據(jù)能夠證明犯罪事實(shí)確已發(fā)生，犯罪嫌疑人或被告人實(shí)施了犯罪行為。不難看出，在質(zhì)的要求上，逮捕與附條件逮捕是一致的，即都要求證據(jù)能證明犯罪已經(jīng)發(fā)生，只是在量的要求上，逮捕比附條件逮捕的要求更高。我們認(rèn)為，符合逮捕條件的證據(jù)數(shù)量應(yīng)當(dāng)是“有充足的證據(jù)”，即從證明標(biāo)準(zhǔn)上來(lái)說(shuō)，要求“證據(jù)確實(shí)、充足”，而符合附條件逮捕條件的證據(jù)數(shù)量應(yīng)當(dāng)是“有相當(dāng)證據(jù)”，即從證明標(biāo)準(zhǔn)上來(lái)說(shuō)，要求“有相當(dāng)?shù)拇_實(shí)證據(jù)證明即可”。顯然，在質(zhì)相同的前提下，證據(jù)量的微小差異，并不會(huì)導(dǎo)致附條件逮捕在本質(zhì)上與逮捕產(chǎn)生區(qū)別。同時(shí)，設(shè)置附條件逮捕制度，符合逮捕本身在刑事訴訟中的法律地位。逮捕在整個(gè)刑事訴訟中處于承上啟下的地位，但又不是必經(jīng)程序。因此，逮捕證據(jù)的條件應(yīng)當(dāng)高于公安機(jī)關(guān)立案條件的“發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或犯罪嫌疑人”和刑事拘留條件的“重大嫌疑”標(biāo)準(zhǔn)，又應(yīng)當(dāng)接近但略低于起訴條件“認(rèn)為犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)充分”和法院審判條件“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分”的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榇吨皇切淌略V訟中階段性的評(píng)判，所以必然要受階段性的限制。要求偵查人員在拘留犯罪嫌疑人7天內(nèi)就收集證據(jù)以滿足逮捕所需的質(zhì)和量的要求，確實(shí)有一定的難度。因此，對(duì)于重大犯罪案件，設(shè)置附條件逮捕制度，在從本質(zhì)上不違反逮捕的前提下，能夠彌補(bǔ)逮捕本身的不足。當(dāng)然，必須明確的是，附條件逮捕不是隨意逮捕，在附條件逮捕的情況下，是批捕部門(mén)分析證據(jù)后認(rèn)為經(jīng)過(guò)進(jìn)一步調(diào)查取證，據(jù)以定罪的證據(jù)能夠得以完善，最終達(dá)到依法追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的結(jié)果。
二、附條件逮捕的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)：從保障人權(quán)需要展開(kāi)
逮捕作為最嚴(yán)厲的刑事強(qiáng)制措施，根本目的之一是為了保障人權(quán)，①然而卻是以限制或剝奪具體人的基本人權(quán)為條件的。人權(quán)保障與逮捕就是這樣一種關(guān)系：從對(duì)被害人人權(quán)和社會(huì)制度角度講，需要而且離不開(kāi)逮捕；從犯罪嫌疑人和被告人人權(quán)保障角度講，要控制和慎用逮捕。因此逮捕要遵循謙抑性原則，即在批準(zhǔn)或決定逮捕的過(guò)程中，盡可能地少捕或不捕，以減少逮捕給人權(quán)帶來(lái)的危害性，取得最佳的法律效益和社會(huì)效益。②因此，長(zhǎng)久以來(lái)我們?cè)谟懻摯兜臅r(shí)候，更多的是關(guān)注如何少捕、不捕，特別是在寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策提出以后，少捕、不捕更是成為了指導(dǎo)偵查監(jiān)督工作的基本原則。毫無(wú)疑問(wèn)，我們要防止和克服重打擊輕保護(hù)的觀念，從落實(shí)憲法關(guān)于“國(guó)家尊重和保障人權(quán)”的規(guī)定和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義的高度，確保無(wú)辜者不被追究，切實(shí)保障人權(quán)包括犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，維護(hù)司法公正。對(duì)輕微犯罪慎用逮捕強(qiáng)制措施，可捕可不捕的堅(jiān)持不捕。③但是，必須明確的是少捕并不是不捕，少捕是指在法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)逮捕與可以不捕之間面臨兩難選擇時(shí)，應(yīng)盡可能不捕的法律情形。④要防止離開(kāi)我國(guó)將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段、社會(huì)轉(zhuǎn)型期維護(hù)穩(wěn)定形勢(shì)嚴(yán)峻這一實(shí)際，而片面強(qiáng)調(diào)“輕刑化”和“低羈押率”。⑤事實(shí)上，偵查人員在收集證據(jù)過(guò)程中，由于案件事實(shí)在時(shí)間和空間上的不可再現(xiàn)性，從根本上排除了完全認(rèn)清案件事實(shí)的可能性，而收集證據(jù)本身又受到人力、物力、技術(shù)等方面的制約，特別是刑事偵查的時(shí)間性要求很?chē)?yán)，這又進(jìn)一步限制了對(duì)“真相”的發(fā)現(xiàn)，因而必將有大量的案件處在應(yīng)當(dāng)逮捕與不應(yīng)當(dāng)逮捕之兩難狀態(tài)。司法實(shí)踐中，很多偵查人員反映，在拘留犯罪嫌疑人以后的7天內(nèi)，大部分案件的證據(jù)無(wú)法達(dá)到逮捕的條件，但因?yàn)閾?dān)心不逮捕犯罪嫌疑人可能發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)而且不利于取證，所以不甘心就此釋放犯罪嫌疑人或變更強(qiáng)制措施，于是就千方百計(jì)地將逮捕證據(jù)不足的案件擴(kuò)充到“三類(lèi)案件”(即流竄作案、多次作案、結(jié)伙作案)，以延長(zhǎng)拘留期限至30天。①這種變相處理的方式顯然不能符合現(xiàn)代法治的要求，而對(duì)大量的“中間狀態(tài)”簡(jiǎn)單地以批準(zhǔn)逮捕或者不批準(zhǔn)逮捕方式作出，更是離保障人權(quán)的要求相去甚遠(yuǎn)。附條件逮捕制度的設(shè)置，對(duì)于為更科學(xué)地處理這種“中間狀態(tài)”無(wú)疑提供了很好的模式。對(duì)一般案件的犯罪嫌疑人，由于采取取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住尚不足以發(fā)生社會(huì)危害性，可以作出不捕決定，以更好地保障犯罪嫌疑人的人權(quán)；而對(duì)于重大刑事案件，通過(guò)對(duì)犯罪嫌疑人實(shí)施附條件逮捕，可以保障大多數(shù)人的生存權(quán)、自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。同時(shí)，如果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)所附加的條件得不到滿足，附條件批準(zhǔn)逮捕的決定將立即被撤銷(xiāo)，這樣也可以把對(duì)犯罪嫌疑人的危害性降低到最低限度。
三、附條件逮捕的程序完善：從程序正當(dāng)性要求展開(kāi)
正如學(xué)者所指出的，衡量逮捕的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，一是程序公正，即符合正當(dāng)?shù)姆沙绦颍涣硪粋�(gè)就是實(shí)體的公正，即所逮捕之人，必須是其行為觸犯刑律、根據(jù)法律的規(guī)定構(gòu)成具體的罪名，而且是依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)判處徒刑以上刑罰的人。②“逮捕必須依照正當(dāng)?shù)姆沙绦蜻M(jìn)行”，這是現(xiàn)代各國(guó)對(duì)逮捕所規(guī)定的憲法原則。③而程序公正與否的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)又有四點(diǎn)：(1)當(dāng)事人地位平等；(2)權(quán)利義務(wù)相當(dāng)；(3)排除恣意專(zhuān)斷；(4)程序合理。④由于附條件逮捕在要求標(biāo)準(zhǔn)上比逮捕的要求更低些，因此，為了防止執(zhí)行機(jī)關(guān)恣意專(zhuān)斷，損害犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，有必要設(shè)置一套符合附條件逮捕程序正當(dāng)性要求的程序制度。顯然，逮捕所需要遵循的程序無(wú)疑基本上都是附條件逮捕所需要遵循的，同時(shí)為了滿足附條件逮捕的特別需要，附條件逮捕本身還需遵循特有的程序。我們認(rèn)為這些特有的程序主要有以下幾個(gè)方面：(1)附條件逮捕僅能適用于重大刑事案件。對(duì)于偵查機(jī)關(guān)批捕的案件，可以根據(jù)犯罪性質(zhì)、犯罪情節(jié)和手段、社會(huì)危害性、社會(huì)影響等因素劃分為一般案件和特殊案件。對(duì)一般案件應(yīng)依法適用更為嚴(yán)格的逮捕條件，擴(kuò)大取保候?qū)徍捅O(jiān)
視居住等非羈押性刑事強(qiáng)制措施的適用，以降低審前羈押比例。只有在處理某些社會(huì)危害性大、侵犯廣大人民群眾利益、關(guān)系到社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的嚴(yán)重刑事案件時(shí)，附條件逮捕才能成為有效的強(qiáng)制措施。這些重大刑事案件主要包括辦理危害國(guó)家安全的犯罪、暴力恐怖活動(dòng)犯罪，嚴(yán)重暴力犯罪、毒品犯罪、黑惡勢(shì)力犯罪以及有組織犯罪，嚴(yán)重危及群眾安全感的多發(fā)性侵財(cái)犯罪，金融、財(cái)稅、證券期貨等事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)犯罪，非法集資等事關(guān)群眾切身利益、影響社會(huì)穩(wěn)定的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)犯罪，生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品、走私、商業(yè)欺詐、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的嚴(yán)重犯罪，以及貪污受賄等嚴(yán)重職務(wù)犯罪。①對(duì)于這些案件，即便已查明的證據(jù)僅僅達(dá)到“所證明的事實(shí)基本構(gòu)成犯罪”的程度，只要達(dá)到“八九不離十”，②并根據(jù)案件綜合分析，能夠通過(guò)進(jìn)一步偵查取得構(gòu)成犯罪證據(jù)的，就可出于有力打擊犯罪、繼續(xù)偵查的需要，對(duì)確需羈押的犯罪嫌疑人附條件批準(zhǔn)逮捕。必須對(duì)附條件逮捕案件的范圍作出上述限定，以防止附條件逮捕制度的濫用，動(dòng)搖逮捕的基礎(chǔ)。(2)附條件逮捕必須經(jīng)檢察委員會(huì)決議通過(guò)并報(bào)請(qǐng)上一級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)。逮捕作出的程序，一般是案件承辦人員根據(jù)審查情況提出批準(zhǔn)逮捕的意見(jiàn)，經(jīng)偵查監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，報(bào)檢察長(zhǎng)決定，重大案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察委員會(huì)決定后，制作批準(zhǔn)逮捕決定書(shū)。對(duì)于附條件逮捕的決定，我們認(rèn)為必須要經(jīng)過(guò)檢察委員會(huì)決議通過(guò)，并且應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)上一級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)后始能做出。之所以強(qiáng)調(diào)要求報(bào)請(qǐng)上一級(jí)人民檢察院的批準(zhǔn)，從邏輯上講，對(duì)于重大刑事案件的逮捕決定都需要檢察委員會(huì)做出，而附條件逮捕在做出決定的要求上應(yīng)該比前者要高，因而需要上一級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)后始能做出。這也是對(duì)附條件逮捕做出所持的更為謹(jǐn)慎態(tài)度，防止被濫用。而在批準(zhǔn)逮捕的時(shí)限上，即使是附條件逮捕的，也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第99條的規(guī)定。(3)給偵查機(jī)關(guān)發(fā)補(bǔ)充證據(jù)通知書(shū)，引導(dǎo)偵查，并跟蹤掌握其補(bǔ)偵情況。在向公安機(jī)關(guān)做出附條件逮捕的同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)必須向偵查機(jī)關(guān)發(fā)出補(bǔ)充偵查提綱，列明需要查明的事實(shí)和補(bǔ)充收集、核實(shí)的證據(jù)，并加強(qiáng)與偵查部門(mén)的溝通聯(lián)系，及時(shí)了解補(bǔ)充取證情況。建議對(duì)附條件逮捕應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)制作附條件逮捕決定書(shū)，要求案件承辦人在決定書(shū)中詳細(xì)列明應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充的偵查提綱。并且，對(duì)附條件逮捕案件的后續(xù)跟蹤工作，應(yīng)當(dāng)指定由案件承辦人專(zhuān)人承擔(dān)，以更好地了解補(bǔ)充取證的情況，并要求在補(bǔ)充取證期間內(nèi)，案件承辦人應(yīng)當(dāng)至少不少于3次向偵查機(jī)關(guān)了解補(bǔ)充取證情況。同時(shí)，為了更好地規(guī)范和完善檢察機(jī)關(guān)了解補(bǔ)充取證情況，建議設(shè)計(jì)制作案件承辦人了解補(bǔ)充取證情況方面的法律文書(shū)。(4)對(duì)附條件逮捕案件重新審查。在附條件逮捕決定做出后，偵查機(jī)關(guān)必須在捕后30日內(nèi)報(bào)請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)重新審查，并且對(duì)附條件逮捕的犯罪嫌疑人不應(yīng)再允許延長(zhǎng)羈押期限。建議設(shè)計(jì)制作提請(qǐng)審查附條件逮捕決定書(shū)，以規(guī)范和完善對(duì)附條件逮捕案件的重新審查。(5)及時(shí)做出批準(zhǔn)逮捕或者撤銷(xiāo)附條件逮捕的決定，并報(bào)上一級(jí)人民檢察院批
準(zhǔn)。人民檢察院應(yīng)當(dāng)在接到提請(qǐng)審查附條件逮捕決定書(shū)之日起，7天以內(nèi)做出批準(zhǔn)逮捕或者撤銷(xiāo)附條件逮捕的決定，并報(bào)上一級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)，上一級(jí)人民檢察院必須在3日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)逮捕或者撤銷(xiāo)附條件逮捕的決定。如果所附條件得到滿足的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重新做出批準(zhǔn)逮捕決定書(shū)；①如果所附條件得不到滿足的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)做出撤銷(xiāo)附條件逮捕決定書(shū)，并立即釋放嫌疑人，對(duì)于確實(shí)需要采取監(jiān)視居住或者取保候?qū)彽�，可以依法變更�?qiáng)制措施。為了更好地規(guī)范和完善撤銷(xiāo)附條件逮捕決定的做出，建議設(shè)計(jì)制作撤銷(xiāo)附條件逮捕決定書(shū)。
四簡(jiǎn)單的結(jié)語(yǔ)
附條件逮捕制度產(chǎn)生于我國(guó)檢察實(shí)踐，符合中國(guó)國(guó)情。實(shí)踐證明：附條件逮捕制度對(duì)于區(qū)分處理應(yīng)當(dāng)逮捕和不應(yīng)當(dāng)逮捕之間的“中間狀態(tài)”具有重要的意義，有助于強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的偵查監(jiān)督，更好地懲治犯罪。但是由于附條件逮捕制度在我國(guó)僅僅還處于一個(gè)探索階段，理論上缺乏探討，而最高人民檢察院的相關(guān)規(guī)定也過(guò)于原則，因此，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足檢察實(shí)踐的需要。毫無(wú)疑問(wèn)，要真正發(fā)揮附條件逮捕制度的作用，還需要理論和實(shí)踐工作者做出不懈的努力。
摘自：倫朝平，甄貞著《附條件逮捕制度研究/首都檢察文庫(kù)15 》
