材料價格大幅上漲，能否應(yīng)用情勢變更原則 ——某銀行縣支行與某縣城鎮(zhèn)建設(shè)開發(fā)公司工程款糾紛案

　　■案情介紹

　原告：某銀行某縣支行(以下簡稱某銀行)

　被告：某縣城鎮(zhèn)建設(shè)開發(fā)公司(以下簡稱開發(fā)公司)

　法院查明和認(rèn)定的事實

　某銀行經(jīng)批準(zhǔn)修建營業(yè)、辦公大樓，在修建地點需拆遷部分民房，即委托開發(fā)公司代為拆遷并修建安置房。某銀行對需拆遷居民的情況摸底后，與開發(fā)公司進行預(yù)算，經(jīng)協(xié)商一致，于1992年7月22日正式簽訂委托拆遷安置協(xié)議。協(xié)議約定：(1)拆遷116個門牌號14戶住家，面積約有1232．66平方米(面積以產(chǎn)權(quán)部門核定為準(zhǔn))；(2)1992年7月15日起至同年10月15日止，全部拆遷完畢，開發(fā)公司清理好場地辦理移交；(3)拆遷費用包括拆遷手續(xù)費、不可預(yù)見費(雙方協(xié)商時考慮到拆遷戶敷、面積不準(zhǔn)確、被拆遷戶一些設(shè)施不夠清楚，致補償費計算不準(zhǔn)確而設(shè)定)、過渡安置費、安置房造公共38萬元包干，某銀行不再另行付費；(4)付款于協(xié)議生效后先付2萬元，拆遷完畢后付清，安置房按進度撥款。協(xié)議還約定不履行協(xié)議者承擔(dān)違約金1萬元，并訂立了拆遷地辦公樓修建由開發(fā)公司代建的意向性條款。

協(xié)議簽訂后，開發(fā)公司即開展工作。某銀行于1992年9月份才提交拆遷許可證等手續(xù)，第一次撥款1．7萬元，以后陸續(xù)撥款共9．7萬元。開發(fā)公司在拆遷工作中核實，16個門牌號內(nèi)實際居住20個住戶，按縣房產(chǎn)公司核定的拆遷面積是1388．21平方米，比協(xié)議多出6戶、155．55平方米，即向某銀行提出增加費用的要求，某銀行未作表示。在此期間，拆遷工作因被拆遷戶陳某阻攔而拖延，開發(fā)公司申請行政裁決，合江建設(shè)委員會受理五個多月后，于1993年3月22日作出拆遷裁決書，生效后，開發(fā)公司向法院申請執(zhí)行。法院于4月中旬執(zhí)行完畢。拆遷基本完成時，開發(fā)公司未經(jīng)某銀行同意，自行在拆遷場地修建臨時圍墻和堡坎，花費6000元，未向某銀行移交場地。某銀行向法院提起訴訟。經(jīng)法院做工作，主持調(diào)解，雙方于7月份交接了場地，某銀行付款28．3萬元。某銀行接收場地且自己辦理辦公樓修建事宜，未交開發(fā)公司代建，修建中，使用了臨時堡坎的石料價值l756元。

開發(fā)公司于1992年9月10日發(fā)包、動工修建安置房(混合樓)。建設(shè)中，行政事業(yè)收費項目增加和提高標(biāo)準(zhǔn)；1992年年底至1993年上半年的建材市場大波動，主要建材(鋼材、木材、水泥等)價格上漲幅度高達80％一110％；供水供電和安裝費也大幅度提高；政府指定的安置房修建地點又增加拆遷房、土地補償?shù)仁马棧�開發(fā)公司在原協(xié)議預(yù)算范圍以外，需多支出各項費用約11萬元。為此，開發(fā)公司又向某銀行提出在原協(xié)議基礎(chǔ)上增加費用，未得應(yīng)允，雙方發(fā)生糾紛。

一裁判要旨

1．某銀行與開發(fā)公司的委托拆遷安置協(xié)議是雙方平等互利、協(xié)商一致簽訂的，符合法律和行政法規(guī)，有利城鎮(zhèn)建設(shè)市場的開發(fā)培育，具有法律效力，雙方均應(yīng)全面履行。某銀行提交拆遷許可文件遲延，其拆遷時限應(yīng)隨之順延。開發(fā)公司對拆遷中諸多因素考慮不足，拆遷受阻長達五個多月，障礙消除后也未及時移交場地，遲延履行應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。鑒于訴訟中雙方在法院主持下已履行完畢協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，協(xié)議又未約定遲延履行的違約責(zé)任，也未造成直接經(jīng)濟損失，故不予追究。此外，代建辦公樓屬意向性約定，不是本協(xié)議的附條件行為，對雙方當(dāng)事人不具有法律約束力。

2．拆遷中新增加的拆遷戶和面積，由于雙方在協(xié)議中明確約定，以38萬元包干，已預(yù)見和考慮了拆遷戶數(shù)和面積不夠準(zhǔn)確、被拆遷戶一些設(shè)施不明、補償費不便計算等因素。而以“不可預(yù)見費”包攬，因此不應(yīng)增加費用，雖然開發(fā)公司多支付了費用，但屬正常的市場風(fēng)險，應(yīng)由開發(fā)公司自己承受。

3．市場突變，新增政策性收費和增加了雙方無法預(yù)見的項目，使當(dāng)事人一方增加了較大的費用，應(yīng)按情勢變更原則處理。在履行合同中，修建安置房遇到計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，市場突變，主要建材價格上漲幅度高達80％～110％，新增行政事業(yè)收費、安置房修建地點拆遷和土地補償?shù)�，均是雙方協(xié)議時，沒有預(yù)算的項目，也是雙方難以預(yù)見的，且增加費用占原協(xié)議的29％，全部由開發(fā)公司一方承受，顯失公平，應(yīng)當(dāng)按情勢變更原則，由某銀行給予調(diào)整和補償。

4．開發(fā)公司未經(jīng)某銀行同意，擅自修建臨時圍墻和堡坎，雖對拆遷場地有保護之意，是為委托方利益著想，但不屬于緊急情況，且雙方相鄰很近，應(yīng)當(dāng)事先取得委托方同意后再進行。因此，開發(fā)公司無權(quán)要求某銀行付款。但是，某銀行在接收場地后，使用了部分石料，應(yīng)給付價款。

　　●認(rèn)定與分析

本案判決認(rèn)為：“在履行合同中，修建安置房遇到計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，市場突變，主要建材價格上漲幅度高達80％一110％，新增行政事業(yè)收費、安置房修建地點拆遷和土地補償?shù)�，均是雙方協(xié)議時沒有預(yù)算的項目，也是雙方難以預(yù)見的，且增加費用占原協(xié)議的29％，全部由開發(fā)公司一方承受，顯失公平，應(yīng)當(dāng)按情勢變更原則，由某銀行給予調(diào)整和補償”。這里涉及的重要法律問題是法院能否以情勢變更原則來判決變更合同。

(一)情勢變更原則的含義

所謂情勢變更原則，學(xué)理上的解釋通常為指合同在有效成立后，非因當(dāng)事人雙方的過錯使原合同繼續(xù)履行的基礎(chǔ)發(fā)生異常變更，致合同不能履行或合同繼續(xù)履行將顯失公平，因此根據(jù)誠實信用原則，當(dāng)事人可以請求變更或解除合同。情勢變更原則不僅是合同效力原則，更是允許當(dāng)事人變更、解除合同或免除合同責(zé)任的原則。

《合同法》頒布至今已屆10年，最高人民法院在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在《關(guān)于適用(中華人民共和國合同法)若干問題的解釋(二)》中確認(rèn)了情勢變更原則的地位。最高人民法院《關(guān)于適用(中華人民共和國合同法)若干問題的解釋(二)》第26條規(guī)定：合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。

(二)交易風(fēng)險與情勢變更

對于工程要素價格非理性上漲可否適用情勢變更原則，關(guān)鍵在于認(rèn)定上漲是正常的市場風(fēng)險還是不可遇見的情勢變更。從理論和審判實務(wù)上看，交易風(fēng)險與情勢變更是兩個不同的概念，具有不同的屬性和適用范圍。

1．量化溢出性。交易風(fēng)險只能存在一定的量化過程中，這種量化雖然也會導(dǎo)致當(dāng)事人較訂立合同時利益上的喪失或缺陷，但這種缺陷或喪失尚未達到明顯不公平的程度。若已達到明確不公平，超過了交易風(fēng)險的“度”，便構(gòu)成了情勢變更。所以，交易風(fēng)險與情勢變更是量化到一定程度，甚至量化溢出時而發(fā)生的質(zhì)的變化。至于這個量化達到什么程度才能構(gòu)成質(zhì)的變化，還要從合同訂立及合同履行時情勢變更的幅度、標(biāo)的物性質(zhì)差異、社會相應(yīng)環(huán)境等諸多因素綜合分析判斷。

2．超常規(guī)性。綜上所述，交易風(fēng)險也會造成當(dāng)事人履行合同的代價與訂立合同時的期望有所差異，但這種差異因沒有達到一定“度”的約束而不會使履行結(jié)果超出人們的正常預(yù)想，而情勢變更基于“度”的溢出性而導(dǎo)致履行結(jié)果超出人們的正常預(yù)測，即超常規(guī)性。這是交易風(fēng)險與情勢變更的主要區(qū)別。

200'7年7月到2008年7月，國內(nèi)鋼材等現(xiàn)貨市場價格持續(xù)上漲，北京、上海和廣東地區(qū)每噸鋼材的價格大約每半年上漲1000元人民幣左右，其中北京、上海地區(qū)的鋼材價格同比增長58％左右，廣東地區(qū)同比增長47％左右。與此同時，水泥、混凝土、銅材、鋁材、瀝青、柴油、碎石、木材、電線、電纜等主要建筑材料也出現(xiàn)大幅上漲行情，其升幅之大、漲速之快、波及范圍之廣、持續(xù)時間之久，前所未有，為近年所罕見。2008年7月，深圳市建筑業(yè)協(xié)會調(diào)查了13家會員單位，并對深圳市40個工程項目進行了統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)總金額為653，996萬元的施工合同，因人工、材料和機械大幅上漲給施工企業(yè)造成的成本增加約為111，545萬元，如果不給予相應(yīng)補償，施工企業(yè)的損失約為90，630萬元。筆者認(rèn)為，對照前述情勢變更的構(gòu)成要件，施工期間建筑材料價格出現(xiàn)異常波動，事實上已構(gòu)成了民法上的情勢變更。因為在施工合同履行過程中，無論是總價包干合同，還是固定單價包干合同，與合同簽訂時的市場材料價格或造價管理機構(gòu)頒布的信息價這一合同基礎(chǔ)或環(huán)境(即情勢)相比，建筑材料價格異常上漲這一客觀事實(即變更)使合同賴以成立的價格基礎(chǔ)發(fā)生了根本性的變化，而且該上漲系國內(nèi)外各種因素導(dǎo)致的，并非由發(fā)承包雙方或一方引起，發(fā)承包雙方在工程發(fā)包(含直接發(fā)包或招標(biāo)發(fā)包)時都無法預(yù)見，如果繼續(xù)按原施工合同約定的合同價款履行，由承包方一方承受建筑材料價格上漲帶來的損失顯然有失公平。

但是，從司法審判的實踐來看，司法解釋要求嚴(yán)格區(qū)分變更的情勢與正常的市場風(fēng)險之間的區(qū)別，審慎適用情勢變更原則。對必須適用情勢變更原則進行裁判的個案，要層報高級人民法院審查批準(zhǔn)，最大限度地避免對交易安全和市場秩序造成大的沖擊。

(三)本案的法律適用

本案雙方當(dāng)事人對委托事項的費用確定包干負責(zé)形式，并包含了“不可預(yù)見費”，一般說來，受托方已經(jīng)同意承受一切風(fēng)險責(zé)任，不應(yīng)再有增加費用的要求。然而，對當(dāng)事人簽約時難以預(yù)見、無法預(yù)見的情況出現(xiàn)時，如仍按原協(xié)議執(zhí)行，一方將承受巨大損失，顯失公平，則應(yīng)予適當(dāng)考慮。開發(fā)公司發(fā)包、修建安置房，按正常、合理的工作進度進行，遇上計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，基建熱、開發(fā)熱升溫，建材市場主要建材價格暴漲，建設(shè)市場各項人工、機械、安裝費用大增；政策性費用也新增項目和調(diào)高。這些已不屬于正常的商業(yè)風(fēng)險，而應(yīng)適用情勢變更原則和我國民法確立的“公平、等價有償”的原則進行調(diào)整。人民法院判決某銀行給予開發(fā)公司適當(dāng)?shù)难a償是正確的、公平的。但是由于當(dāng)時法律中無情勢變更原則的規(guī)定，在判決中不能直接援引情勢變更原則，而應(yīng)以公平原則為判案依據(jù)。

　　摘自：陳寬山著《建設(shè)工程施工合同糾紛判解/建筑房地產(chǎn)法實務(wù)叢書》