第一節(jié) 問題之所在：以“武漢專利信托案”為例
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托，一般而言包括著作權(quán)信托、商標(biāo)權(quán)信托、專利信托。實(shí)踐層面上來看，總體上我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托實(shí)踐非常少，音樂著作權(quán)的集體管理能否作為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托”來理解理論上具有很大爭(zhēng)議，而商標(biāo)權(quán)信托中“TMT案”“Laiya商標(biāo)案”均發(fā)生在《信托法》頒布之前，不具有參照意義。另外，比較值得關(guān)注的是中糧集團(tuán)于201 1年發(fā)起的“中關(guān)村自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃”，但由于其仍然在發(fā)展和持續(xù)中，結(jié)局尚難預(yù)料，無法作為分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托困境的參照樣本。因此就目前而言，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托融資實(shí)踐中，具有代表性意義的唯有2000年武漢國(guó)投發(fā)起的專利信托案�！拔錆h國(guó)投的專利信托”發(fā)生在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融具有典型意義，其發(fā)生和失敗都與制度密切相關(guān)。專利信托機(jī)制發(fā)展所面臨的制度障礙也正是我們化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托融資困境必須要解決的問題，所以下面內(nèi)容將圍繞“武漢專利信托案”展開。
一、“武漢專利信托案”簡(jiǎn)介
為解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難問題，2000年9月，武漢市國(guó)際信托投資公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)投）在武漢市政府部門的支持下，聯(lián)合武漢晚報(bào)社和武漢市專利局在全國(guó)范圍內(nèi)開展專利信托項(xiàng)目。2000年6月至9月，在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張伯駒帶領(lǐng)下，國(guó)投在1990年以后產(chǎn)生的專利項(xiàng)目中初選2000個(gè)項(xiàng)目，然后針對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目重點(diǎn)走訪，最終確定8個(gè)專利信托項(xiàng)目。同年10月25日，由武漢市政府召開新聞發(fā)布會(huì)宣布“專利信托在漢誕生”。
具體而言，“武漢專利信托”是專利所有權(quán)不變前提下，權(quán)利人讓與部分權(quán)利收益，通過簽訂信托協(xié)議，確立委托方和受托方相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，最后將專利權(quán)交由專利信托公司進(jìn)行管理。武漢國(guó)投在《專利信托業(yè)務(wù)章程》和《專利信托業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介》中，就專利信托的性質(zhì)和專利經(jīng)營(yíng)模式予以明確規(guī)定�！秾＠磐袠I(yè)務(wù)章程》認(rèn)為，專利信托是受托人根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定接受專利權(quán)人的委托而實(shí)施專利成果轉(zhuǎn)化的一項(xiàng)信托活動(dòng)。 從這一界定，大致可以管中窺豹。專利信托之宗旨在于促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化、商品化，而專利信托的性質(zhì)大致可認(rèn)為是一種基于委托協(xié)議商業(yè)代理。專利信托的過程可以如斯抽象：專利權(quán)人與信托公司簽訂委托協(xié)議一受委托一管理經(jīng)營(yíng)一獲利。信托公司在此過程中主要有兩個(gè)職責(zé)：一方面負(fù)責(zé)合適信托項(xiàng)目的遴選，與相關(guān)的專利權(quán)人簽訂委托合同；另一方面則是需要負(fù)責(zé)專利的轉(zhuǎn)化�？傮w來看，后者甚為關(guān)鍵，信托公司能否獲益正基于其能否承擔(dān)受托專利的有效管理任務(wù)。在這一步中，信托公司根據(jù)市場(chǎng)需求及偏好，對(duì)欲轉(zhuǎn)化產(chǎn)品進(jìn)行包裝和推介，建立市場(chǎng)基礎(chǔ)；在此基礎(chǔ)上，根據(jù)受托的專利相應(yīng)情況，采取不同的融資模式，既可以采取類似于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托貸款，也可以通過向社會(huì)廣大投資人出售專利收益期權(quán)，還可以引入社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資(VC)，構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化的資本市場(chǎng)平臺(tái)，最終實(shí)現(xiàn)專利的產(chǎn)業(yè)化和商品化。
武漢國(guó)投的專利信托實(shí)踐中較為成功的是“無逆變器不間斷電源專利信托”項(xiàng)目。當(dāng)時(shí)，為促進(jìn)該信托專利的轉(zhuǎn)化推廣，武漢國(guó)投和武漢晚報(bào)、武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局達(dá)成協(xié)議，武漢晚報(bào)就專利項(xiàng)目專門開辟版面進(jìn)行宣傳報(bào)道，武漢國(guó)投組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目展開論證，并在武漢知識(shí)產(chǎn)權(quán)局資助下對(duì)受托專利項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化檢測(cè)。最后經(jīng)歷了21輪反復(fù)談判之后與深圳華達(dá)達(dá)成700萬(wàn)的專利轉(zhuǎn)讓意向。收益是整個(gè)信托的目的，順利進(jìn)行專利信托的，轉(zhuǎn)化所得收益在受益人與受托人間比例分配�！秾＠磐袠I(yè)務(wù)章程》第6章第2款中規(guī)定：“收益分配辦法：參與專利信托業(yè)務(wù)的當(dāng)事人及各合作方的收入從專利轉(zhuǎn)化標(biāo)的額中按比例進(jìn)行分配，具體分配比例為：委托人60%．受托人40%，其他合作伙伴、投資者的利益由受托人從40%的利益中進(jìn)行分配，具體的分配比例以協(xié)議的方式另行約定�！痹谶@個(gè)信托模式中，武漢國(guó)投對(duì)專利管理和轉(zhuǎn)化的主要方式是專利轉(zhuǎn)讓，國(guó)投主要利用其信息優(yōu)勢(shì)為專利轉(zhuǎn)讓搭建橋梁。但由于專利受讓方對(duì)于專利轉(zhuǎn)化后的規(guī)�；a(chǎn)前景不看好，缺乏投資意愿，加之國(guó)投領(lǐng)導(dǎo)層不愿對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)投資作擔(dān)保，項(xiàng)目合作最終并未實(shí)現(xiàn)。2002年8月，受托項(xiàng)目屆期，受托項(xiàng)目均未能實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的目的，委托人與受托人均無再次續(xù)期意愿，馳名一時(shí)的武漢專利信托案就此告結(jié)。
摘自《知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制研究:以專利權(quán)為中心》P36-38頁(yè)，法律出版社2018年7月出版。內(nèi)容簡(jiǎn)介：知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，不僅與國(guó)家政策的變遷密切關(guān)聯(lián)，還涉及質(zhì)押、許可、轉(zhuǎn)讓、投資、信托、證券化、典當(dāng)、拍賣、擔(dān)保、交易等各個(gè)環(huán)節(jié)�！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制研究：以專利權(quán)為中心》從風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論出發(fā)，分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)的概念、特征及類型。在此基礎(chǔ)上，借助風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制理論與法政策學(xué)理論，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制研究：以專利權(quán)為中心》進(jìn)一步研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制方式。這包括兩個(gè)層面：一是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托融資風(fēng)險(xiǎn)為例，從宏觀層面分析了風(fēng)險(xiǎn)中國(guó)語(yǔ)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托融資的困境與出路；另一是以專利權(quán)質(zhì)押融資為例，從微觀層面指出專利權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制需從風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)的外部規(guī)制兩方面入手。前者主要針對(duì)專利權(quán)質(zhì)押融資中專利價(jià)值評(píng)估、交易、處置等重點(diǎn)環(huán)節(jié)采取降低風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防規(guī)制策略；后者則著眼于專利品質(zhì)提升與風(fēng)險(xiǎn)分散或者轉(zhuǎn)移，分別采取專利審查規(guī)制策略和專利保險(xiǎn)規(guī)制策略，以實(shí)現(xiàn)降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)的目的。
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