Law-lib.com 2020-8-16 10:26:56 國家市場監(jiān)督管理總局
為了監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員依法履行職責(zé),落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制,保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益,市場監(jiān)督管理總局研究起草了《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定(征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出意見:
一、登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)http://www.moj.gov.cn http://www.chinalaw.gov.cn),進(jìn)入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
二、登錄國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站(網(wǎng)址:http://www.samr.gov.cn),通過首頁“互動(dòng)”欄目中的“法規(guī)規(guī)章草案意見征集”提出意見。
三、通過電子郵件將意見發(fā)送至:fgs@samr.gov.cn。郵件主題請注明“執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定公開征求意見”字樣。
四、通過信函將意見郵寄至:北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號國家市場監(jiān)督管理總局法規(guī)司,郵政編碼:100820。信封上請注明“執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定公開征求意見”字樣。
國家市場監(jiān)督管理總局
2020年8月13日
市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定(征求意見稿)
第一章 總 則
第一條 (制定目的)為了落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制,監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé),激勵(lì)其擔(dān)當(dāng)作為,根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。
第二條 (適用范圍)市場監(jiān)督管理部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制,適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本規(guī)定所稱行政執(zhí)法,是指市場監(jiān)督管理部門行使行政職權(quán)、履行行政職責(zé)的行為,包括行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政監(jiān)督檢查等行政行為。
第三條 (實(shí)施原則)實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),遵循職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致、約束與激勵(lì)并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則,做到失職追責(zé)、盡職免責(zé)。
第四條 (工作職責(zé))市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制工作的領(lǐng)導(dǎo),組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制,各所屬機(jī)構(gòu)在職責(zé)范圍內(nèi)做好相關(guān)工作。
上級市場監(jiān)督管理部門依法監(jiān)督和指導(dǎo)下級市場監(jiān)督管理部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制。
第五條 (依法履職受法律保護(hù))市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)受法律保護(hù),非因法定事由,非經(jīng)法定程序,不受追究和處理。
第六條 (獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,對行政執(zhí)法工作成效突出的工作人員予以表彰。
第二章 執(zhí)法職責(zé)
第七條 (梳理執(zhí)法依據(jù))市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)梳理行政執(zhí)法依據(jù),編制權(quán)責(zé)清單,以適當(dāng)形式向社會公眾公開,并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時(shí)調(diào)整。
第八條 (分解執(zhí)法職責(zé))市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)以權(quán)責(zé)清單為基礎(chǔ),將本單位依法承擔(dān)的行政執(zhí)法職責(zé)逐項(xiàng)分解落實(shí)到所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位。
分解落實(shí)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責(zé)時(shí),不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法職責(zé)。
第九條 (規(guī)范權(quán)力運(yùn)行)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對照權(quán)責(zé)清單,按照不同類型權(quán)責(zé)事項(xiàng)逐項(xiàng)制定辦事指南和運(yùn)行流程圖,并在辦事窗口和辦理執(zhí)法事項(xiàng)的網(wǎng)站公開。
第十條 (行政執(zhí)法規(guī)范)市場監(jiān)督管理部門工作人員應(yīng)當(dāng)按照崗位職責(zé)依法從事行政執(zhí)法活動(dòng),做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。
市場監(jiān)督管理部門工作人員辦理法定工作事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法定程序和時(shí)限要求,不得不履行或者怠于履行法定職責(zé),不得超越職權(quán)、濫用職權(quán)。
第十一條 (保障措施)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)為其工作人員依法履行職責(zé)提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件,并采取措施保障其人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全。
第十二條 (拒絕干預(yù))市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé)時(shí),有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人違反法定職責(zé)、法定程序或者有礙執(zhí)法公正的要求,并對干預(yù)行政執(zhí)法活動(dòng)的情況記錄備案。
第三章 責(zé)任追究
第十三條 (追責(zé)范圍)市場監(jiān)督管理部門在行政執(zhí)法過程中,因工作人員故意或者過失,不履行或者不正確履行法定職責(zé),造成行政執(zhí)法行為違法,并產(chǎn)生危害后果或者不良影響時(shí),應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政執(zhí)法責(zé)任。
第十四條 (不履行職責(zé)的定義)本規(guī)定第十三條所稱的“不履行法定職責(zé)”,包括以下情形:
(一)不按照規(guī)定履行檢查、抽查、抽檢等監(jiān)督職責(zé)的;
(二)實(shí)施依申請的行政行為,接到行政相對人的申請后,不依法予以受理或者作出決定的;
(三)對行政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理的;
(四)拒不執(zhí)行生效判決、裁定,或者不履行、無正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的;
(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責(zé)的情形。
第十五條 (不正確履行職責(zé)的定義)本規(guī)定第十三條所稱的“不正確履行法定職責(zé)”,包括以下情形:
(一)超越法定權(quán)限或者范圍實(shí)施行政執(zhí)法的;
(二)不按照規(guī)定公開工作信息,或者未告知行政相對人依法享有的權(quán)利,造成不良后果或者影響的;
(三)隱瞞、偽造證據(jù),或者存在其他弄虛作假行為的;
(四)泄露國家秘密、工作秘密,或者泄露因履行職責(zé)知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的;
(五)在行政執(zhí)法工作中態(tài)度惡劣粗暴,造成不良后果或者影響的;
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責(zé)的情形。
第十六條 (責(zé)任追究程序)市場監(jiān)督管理部門對通過執(zhí)法監(jiān)督、投訴舉報(bào)等途徑發(fā)現(xiàn)的違法執(zhí)法行為線索,依照《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》規(guī)定的程序予以調(diào)查、處理。
第十七條 (責(zé)任認(rèn)定)認(rèn)定行政執(zhí)法責(zé)任,應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據(jù),并與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當(dāng),做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。
認(rèn)定違法執(zhí)法行為的責(zé)任人是否存在從輕、減輕、從重或者免予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形,依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 (責(zé)任追究方式)行政執(zhí)法責(zé)任的追究方式分為處分和處理。
處分分為:警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。
處理分為:談話提醒、批評教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉、調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等。
第十九條 (與黨紀(jì)政務(wù)處分的銜接)追究行政執(zhí)法責(zé)任需要對責(zé)任人依法依紀(jì)給予黨紀(jì)政務(wù)處分或者其他組織處理措施的,交由有權(quán)機(jī)關(guān)處理;涉嫌職務(wù)犯罪的,依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)。
對同一違法執(zhí)法行為,監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)給予政務(wù)處分的,市場監(jiān)督管理部門不再重復(fù)給予處分,但可以作出相應(yīng)的行政處理。
第四章 盡職免責(zé)
第二十條 (盡職免責(zé)的原則)市場監(jiān)督管理部門工作人員嚴(yán)格依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定履行職責(zé),或者存在本章規(guī)定的免責(zé)情形時(shí),即使產(chǎn)生危害后果或者其他不良影響,對有關(guān)責(zé)任人不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。
行政執(zhí)法行為被人民法院或者復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法,市場監(jiān)督管理部門工作人員存在本章規(guī)定的免責(zé)情形的,不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。
第二十一條 (具體執(zhí)法活動(dòng)中的免責(zé)情形)在行政執(zhí)法活動(dòng)中,有下列情形之一的,不予追究行政執(zhí)法責(zé)任:
(一)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不明確,或者對具體條文的理解存在不同認(rèn)識,致使法律適用出現(xiàn)偏差的;
(二)因行政相對人、第三方隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料,致使市場監(jiān)督管理部門工作人員對事實(shí)作出錯(cuò)誤認(rèn)定的;
(三)因出現(xiàn)新的證據(jù),使原認(rèn)定事實(shí)或者案件性質(zhì)發(fā)生變化的,但市場監(jiān)督管理部門工作人員故意隱瞞或者因重大過失遺漏證據(jù)的除外;
(四)依據(jù)法定機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)、檢測、鑒定報(bào)告或者專家評審意見等作出行政執(zhí)法決定,且盡到審慎審查義務(wù)的;
(五)按照“先證后核”等改革要求作出行政許可,因行政相對人違反承諾開展生產(chǎn)經(jīng)營,產(chǎn)生危害后果的;
(六)按照告知承諾制的改革要求,已告知有關(guān)規(guī)定和法律后果,因行政相對人作出虛假承諾騙取許可,產(chǎn)生危害后果的;
(七)因行政相對人、第三方不配合、妨礙執(zhí)法,或者因有權(quán)機(jī)關(guān)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)作出法律解釋等原因,致使行政執(zhí)法行為超出法定時(shí)限的,但法律、法規(guī)、規(guī)章對執(zhí)法期限扣除另有規(guī)定的除外;
(八)在行政訴訟、行政復(fù)議過程中,經(jīng)人民法院或者復(fù)議機(jī)關(guān)依法調(diào)解而變更行政行為的;
(九)因上級機(jī)關(guān)的決定、命令或者文件有錯(cuò)誤,已向上級機(jī)關(guān)提出改正或者撤銷的意見,上級機(jī)關(guān)不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的,但執(zhí)行明顯違法的決定或者命令的除外;
(十)因不可抗力或者其他不可預(yù)見的因素,導(dǎo)致未能依法履行職責(zé)的;
(十一)其他依法不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。
第二十二條 (日常監(jiān)管的免責(zé)情形)在日常監(jiān)管活動(dòng)中,有下列情形之一的,不予追究行政執(zhí)法責(zé)任:
(一)按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、隨機(jī)抽查計(jì)劃和有關(guān)監(jiān)管工作制度已履行監(jiān)督檢查職責(zé),或者按照工作計(jì)劃雖未履行,但未超過法定或者規(guī)定時(shí)限,未被檢查到的行政相對人發(fā)生事故的;
(二)因標(biāo)準(zhǔn)缺失或者現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)手段、監(jiān)管手段等的限制,未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問題或者無法定性的;
(三)對發(fā)現(xiàn)的違法行為線索或者事故隱患已責(zé)令改正、采取行政強(qiáng)制措施或者依法查處,因行政相對人拒不改正、違法啟用查封或者扣押的設(shè)備設(shè)施等行為而發(fā)生事故的;
(四)已依法對行政相對人作出吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照等行政處罰決定,并采取必要的處置措施,行政相對人仍違法生產(chǎn)經(jīng)營的;
(五)社會輿論發(fā)生負(fù)面輿情,輿情與市場監(jiān)督管理部門職責(zé)無關(guān),或者雖涉及市場監(jiān)管職責(zé),市場監(jiān)督管理部門已經(jīng)依法履行職責(zé)的;
(六)行政相對人的違法行為在媒體曝光或者造成不良影響前,市場監(jiān)督管理部門未接到舉報(bào)或者客觀上無法先行發(fā)現(xiàn)的;
(七)違法線索涉及其他部門職責(zé),市場監(jiān)督管理部門已將有關(guān)情況及時(shí)通報(bào)其他部門或者報(bào)告當(dāng)?shù)卣,仍產(chǎn)生危害后果的;
(八)其他依法不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形。
第二十三條 (改革創(chuàng)新中的容錯(cuò)情形)在推進(jìn)行政執(zhí)法改革創(chuàng)新中,符合黨中央、國務(wù)院決策部署,但因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)失誤,或者在尚無明確限制的探索性試驗(yàn)中出現(xiàn)失誤的,不予追究行政執(zhí)法責(zé)任。但是,應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。
第二十四條 (責(zé)任追究意見書)在有權(quán)機(jī)關(guān)追究市場監(jiān)督管理部門工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任時(shí),對有關(guān)行政執(zhí)法行為是否存在從輕、減輕、免予或者不予追究行政執(zhí)法責(zé)任等情形存在爭議的,市場監(jiān)督管理部門可以應(yīng)被調(diào)查對象的請求或者有權(quán)機(jī)關(guān)的要求,出具追究行政執(zhí)法責(zé)任意見書,作為有權(quán)機(jī)關(guān)追責(zé)參考。
第二十五條 (名譽(yù)權(quán)的保護(hù))市場監(jiān)督管理部門工作人員因依法履職遭受不實(shí)投訴、誣告以及誹謗、侮辱,或者經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定不予追究行政執(zhí)法責(zé)任的,市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式及時(shí)澄清事實(shí),消除不良影響,維護(hù)其合法權(quán)益。
第五章 附 則
第二十六條 (藥監(jiān)和知產(chǎn)部門法律適用)藥品監(jiān)督管理部門和知識產(chǎn)權(quán)行政部門實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制,適用本規(guī)定。
第二十七條 (授權(quán)組織的法律適用)履行市場監(jiān)督管理職責(zé)的組織實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制,參照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 (施行日期及效力)本規(guī)定自2020年 月 日起施行。本規(guī)定施行前有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的,以本規(guī)定為準(zhǔn)。
關(guān)于制定《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定(征求意見稿)》的說明
為了落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制,監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責(zé),激勵(lì)廣大市場監(jiān)管干部勇于擔(dān)當(dāng)、敢于作為,市場監(jiān)管總局研究起草了《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《責(zé)任規(guī)定》)。
一、制定的背景及必要性
《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會主義制度推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2019〕18號)等重要文件中,對全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制,強(qiáng)化責(zé)任追究,健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制等提出了明確要求。制定《責(zé)任規(guī)定》是貫徹執(zhí)行黨中央、國務(wù)院決策部署的具體措施,有利于營造依法行政、擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。
在市場監(jiān)管部門內(nèi)部實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制,以責(zé)任制約權(quán)力,將有效監(jiān)督市場監(jiān)管部門及其工作人員全面正確履行職責(zé),糾正個(gè)別不作為、慢作為、亂作為的現(xiàn)象。同時(shí),通過明確追責(zé)范圍,完善盡職免責(zé)情形,強(qiáng)化對履行職責(zé)的保護(hù)措施,也將為市場監(jiān)管部門及其工作人員依法履職提供必要的法治保障。
二、起草過程
根據(jù)年度重點(diǎn)工作安排,市場監(jiān)管總局于今年年初開始著手《責(zé)任規(guī)定》的起草工作。在深入研究學(xué)習(xí)黨中央、國務(wù)院重要文件的基礎(chǔ)上,對原工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)涉及執(zhí)法責(zé)任制的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真比較分析,并借鑒有關(guān)部門和地方的相關(guān)規(guī)定,起草了《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定(征求意見稿)》。6月5日至6月20日,市場監(jiān)管總局將草擬的《責(zé)任規(guī)定》送32個(gè)省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局(廳、委),國家藥監(jiān)局、知識產(chǎn)權(quán)局征求意見,并分別征求了總局各司局、駐總局紀(jì)檢監(jiān)察組、審計(jì)局及11個(gè)有關(guān)直屬單位的意見和建議。7月30日至7月31日,市場監(jiān)管總局在山西召開立法座談會,對《責(zé)任規(guī)定》涉及的重點(diǎn)難點(diǎn)問題進(jìn)行了集中研討。根據(jù)各方面反饋的意見和建議,經(jīng)過多次討論和反復(fù)修改,形成了此次征求意見稿。
三、主要內(nèi)容
《責(zé)任規(guī)定》圍繞落實(shí)執(zhí)法責(zé)任制,針對當(dāng)前“為官不為”與亂作為并存的現(xiàn)象,按照權(quán)責(zé)一致、激勵(lì)與約束并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則,既強(qiáng)調(diào)失職追究責(zé)任,又注重盡職予以免責(zé);既強(qiáng)調(diào)嚴(yán)肅問責(zé),又注重履職保障;既強(qiáng)調(diào)依法懲戒,又注重激勵(lì)表彰。主要內(nèi)容包括以下方面:
(一)依法界定職責(zé)。依法界定行政執(zhí)法職責(zé)是正確履行職責(zé)的前提和基礎(chǔ)。近些年,市場監(jiān)管部門根據(jù)國務(wù)院和地方政府統(tǒng)一部署,按照“清權(quán)、減權(quán)、制權(quán)、曬權(quán)”的要求,在對執(zhí)法職責(zé)進(jìn)行全面梳理的基礎(chǔ)上,編制并公開了權(quán)責(zé)清單、服務(wù)指南、權(quán)力運(yùn)行流程圖等!敦(zé)任規(guī)定》對此進(jìn)行了確認(rèn),并要求對照權(quán)責(zé)清單將本單位依法承擔(dān)的執(zhí)法職責(zé)逐項(xiàng)分解落實(shí)到所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位,責(zé)任到人,確保執(zhí)法職責(zé)落到實(shí)處。
(二)嚴(yán)格責(zé)任追究。責(zé)任追究是執(zhí)法責(zé)任制的核心!敦(zé)任規(guī)定》對行政執(zhí)法責(zé)任的追責(zé)范圍、程序、責(zé)任追究方式以及與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)任追究的銜接等進(jìn)行了細(xì)化。在追責(zé)范圍上,《責(zé)任規(guī)定》強(qiáng)調(diào)責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù),與行為人的過錯(cuò)程度以及違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當(dāng)。在責(zé)任追究方式上,執(zhí)法責(zé)任主要是行政處理,也涉及處分。在追責(zé)程序以及責(zé)任適用上,鑒于《政務(wù)處分法》《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等已有詳細(xì)規(guī)定,《責(zé)任規(guī)定》僅予以引用,未重復(fù)作出規(guī)定。
(三)合理盡職免責(zé)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》中“完善各監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責(zé)辦法”的要求,《責(zé)任規(guī)定》借鑒各地出臺的有關(guān)建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為的規(guī)定,結(jié)合市場監(jiān)管工作實(shí)際,對不應(yīng)追究行政執(zhí)法責(zé)任的情形進(jìn)行了細(xì)化。
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