現(xiàn)行

《專利權質(zhì)押登記辦法修改建議（征求意見稿）》

說明

第一條 為了促進專利權的運用和資金融通，保障債權的實現(xiàn)，規(guī)范專利權質(zhì)押登記，根據(jù)《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國專利法》及有關規(guī)定，制定本辦法。

第一條 為了促進專利權運用和資金融通，保障相關權利人合法權益，規(guī)范專利權質(zhì)押登記，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國專利法》及有關規(guī)定，制定本辦法。

根據(jù)有關法律規(guī)定，專利權質(zhì)押是為了債權的實現(xiàn)，專利權質(zhì)押登記則是為了保障質(zhì)權人的優(yōu)先受償權以及限制專利權人對專利權的處分權利，同時提醒善意第三人。因此，建議目的和意義中將保障債權實現(xiàn)修改為保障有關權利人合法權益。

《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國擔保法》相應修改為《中華人民共和國民法典》

第二條 國家知識產(chǎn)權局負責專利權質(zhì)押登記工作。

第二條 國家知識產(chǎn)權局負責專利權質(zhì)押登記工作。

第三條 以專利權出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權人應當訂立書面質(zhì)押合同。

質(zhì)押合同可以是單獨訂立的合同，也可以是主合同中的擔保條款。

第三條 以專利權出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權人應當訂立書面質(zhì)押合同。

質(zhì)押合同可以是單獨訂立的合同，也可以是主合同中的擔保條款。

出質(zhì)人和質(zhì)權人應共同向國家知識產(chǎn)權局辦理出質(zhì)登記，專利權質(zhì)權自國家知識產(chǎn)權局登記時設立。

補充《專利法實施細則》第十四條第三款中規(guī)定的關于質(zhì)權登記辦理的主體要求，明確手續(xù)辦理的基本依據(jù)。

另，根據(jù)《民法典》第四百四十四條規(guī)定知識產(chǎn)權財產(chǎn)權出質(zhì)的“質(zhì)權自辦理出質(zhì)登記時設立”，設立質(zhì)權是權利質(zhì)押登記的核心，因此，將原第十二條中引用的原文調(diào)整至本條款。

第四條 以共有的專利權出質(zhì)的，除全體共有人另有約定的以外，應當取得其他共有人的同意。

第四條 出質(zhì)人可以為全體專利權人或部分專利權人。部分專利權人以共有的專利權出質(zhì)的，除全體共有人另有約定的以外，應當取得其他共有人的同意。

修改后該條表述更為明確。

第五條 在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織辦理專利權質(zhì)押登記手續(xù)的，應當委托依法設立的專利代理機構(gòu)辦理。

中國單位或者個人辦理專利權質(zhì)押登記手續(xù)的，可以委托依法設立的專利代理機構(gòu)辦理。

第五條 在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織辦理專利權質(zhì)押登記手續(xù)的，應當委托依法設立的專利代理機構(gòu)辦理。

中國單位或者個人辦理專利權質(zhì)押登記手續(xù)的，可以委托依法設立的專利代理機構(gòu)辦理。

第六條 當事人可以通過郵寄、直接送交等方式辦理專利權質(zhì)押登記相關手續(xù)。

第六條 當事人可以通過互聯(lián)網(wǎng)在線提交、紙件郵寄和窗口提交等方式辦理專利權質(zhì)押登記相關手續(xù)。

根據(jù)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》中明確提出要“提供規(guī)范、便利、高效的政務服務”，參照《專利權質(zhì)押登記辦事指南》中已經(jīng)開展的“受理大廳窗口、郵寄、網(wǎng)上和代辦處窗口四種方式接收請求人提出的專利權質(zhì)押登記手續(xù)文件”，對該條款進行完善。

第七條 申請專利權質(zhì)押登記的，當事人應當向國家知識產(chǎn)權局提交下列文件：

（一）出質(zhì)人和質(zhì)權人共同簽字或者蓋章的專利權質(zhì)押登記申請表；

（二）專利權質(zhì)押合同；

（三）雙方當事人的身份證明；

（四）委托代理的，注明委托權限的委托書；

（五）其他需要提供的材料。

專利權經(jīng)過資產(chǎn)評估的，當事人還應當提交資產(chǎn)評估報告。

除身份證明外，當事人提交的其他各種文件應當使用中文。身份證明是外文的，當事人應當附送中文譯文；未附送的，視為未提交。

對于本條第一款和第二款規(guī)定的文件，當事人可以提交電子掃描件。

第七條 申請專利權質(zhì)押登記的，當事人應當向國家知識產(chǎn)權局提交下列文件：

（一）出質(zhì)人和質(zhì)權人共同簽字或蓋章的專利權質(zhì)押登記申請表；

（二）專利權質(zhì)押合同；

（三）雙方當事人的身份證明；

（四）委托代理的，注明委托權限的委托書。

（五）其他需要提供的材料。

專利權經(jīng)過資產(chǎn)評估的，當事人還應當提交資產(chǎn)評估報告。

除身份證明外，當事人提交的其他各種文件應當使用中文。身份證明是外文的，當事人應當附送中文譯文；未附送的，視為未提交。

當事人通過互聯(lián)網(wǎng)在線辦理專利權質(zhì)押登記手續(xù)的，國家知識產(chǎn)權局認為必要時，可以要求當事人在指定期限內(nèi)提交上述文件的原件。

   與實施告知承諾相關事項相銜接。

第八條 國家知識產(chǎn)權局收到當事人提交的質(zhì)押登記申請文件后，應當通知申請人。

將此條修改為國家知識產(chǎn)權局收到申請文件的受理職責，并調(diào)整至第十條。

第九條 當事人提交的專利權質(zhì)押合同應當包括以下與質(zhì)押登記相關的內(nèi)容：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址；

（二）被擔保債權的種類和數(shù)額；

（三）債務人履行債務的期限；

（四）專利權項數(shù)以及每項專利權的名稱、專利號、申請日、授權公告日；

（五）質(zhì)押擔保的范圍。

第八條 當事人提交的專利權質(zhì)押合同應當包括以下與質(zhì)押登記相關的內(nèi)容：

（一）當事人的姓名或名稱、地址；

（二）被擔保債權的種類和數(shù)額；

（三）債務人履行債務的期限；

（四）專利權項數(shù)以及每項專利權的名稱、專利號、申請日、授權公告日；

（五）質(zhì)押擔保的范圍。

第十條 除本辦法第九條規(guī)定的事項外，當事人可以在專利權質(zhì)押合同中約定下列事項：

（一）質(zhì)押期間專利權年費的繳納；

（二）質(zhì)押期間專利權的轉(zhuǎn)讓、實施許可；

（三）質(zhì)押期間專利權被宣告無效或者專利權歸屬發(fā)生變更時的處理；

（四）實現(xiàn)質(zhì)權時，相關技術資料的交付。

第九條 除本辦法第八條規(guī)定的事項外，當事人可以在專利權質(zhì)押合同中約定下列事項：

（一）質(zhì)押期間專利權年費的繳納；

（二）質(zhì)押期間專利權的轉(zhuǎn)讓、實施許可；

（三）質(zhì)押期間專利權被宣告無效或者專利權歸屬發(fā)生變更時的處理；

（四）實現(xiàn)質(zhì)權時，相關技術資料的交付。

第十一條 國家知識產(chǎn)權局自收到專利權質(zhì)押登記申請文件之日起7個工作日內(nèi)進行審查并決定是否予以登記。

第十條 國家知識產(chǎn)權局收到當事人提交的質(zhì)押登記申請文件，應當予以受理，并自收到之日起5個工作日內(nèi)進行審查，決定是否予以登記。

通過互聯(lián)網(wǎng)在線方式提交的，國家知識產(chǎn)權局在2個工作日內(nèi)進行審查并決定是否予以登記。

合并原第八條受理職責。并根據(jù)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》對提供高效政務服務的明確要求，參照國家知識產(chǎn)權局工作實際，并結(jié)合目前智能化審查系統(tǒng)應用的成效，建議縮短質(zhì)押登記審查周期至5個工作日。針對網(wǎng)上申請，可實現(xiàn)2個工作日內(nèi)的審查周期。

第十二條 專利權質(zhì)押登記申請經(jīng)審查合格的，國家知識產(chǎn)權局在專利登記簿上予以登記，并向當事人發(fā)送《專利權質(zhì)押登記通知書》。質(zhì)權自國家知識產(chǎn)權局登記時設立。

經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局作出不予登記的決定，并向當事人發(fā)送《專利權質(zhì)押不予登記通知書》：

（一）出質(zhì)人與專利登記簿記載的專利權人不一致的；

（二）專利權已終止或者已被宣告無效的；

（三）專利申請尚未被授予專利權的；

（四）專利權處于年費繳納滯納期的；

（五）專利權已被啟動無效宣告程序的；

（六）因?qū)＠麢嗟臍w屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對專利權采取保全措施，專利權的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的；

（七）債務人履行債務的期限超過專利權有效期的；

（八）質(zhì)押合同約定在債務履行期屆滿質(zhì)權人未受清償時，專利權歸質(zhì)權人所有的；

（九）質(zhì)押合同不符合本辦法第九條規(guī)定的；

（十）以共有專利權出質(zhì)但未取得全體共有人同意的；

（十一）專利權已被申請質(zhì)押登記且處于質(zhì)押期間的；

（十二）其他應當不予登記的情形。

第十一條 專利權質(zhì)押登記申請經(jīng)審查合格的，國家知識產(chǎn)權局在專利登記簿上予以登記，并向當事人發(fā)送《專利權質(zhì)押登記通知書》。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局作出不予登記的決定，并向當事人發(fā)送《專利權質(zhì)押不予登記通知書》：

（一）出質(zhì)人不是當事人申請質(zhì)押登記時專利登記簿記載的專利權人的；

（二）專利權已終止或者已被宣告無效的；

（三）專利申請尚未被授予專利權的；

（四）專利權處于年費繳納滯納期的；

（五）因?qū)＠麢嗟臍w屬發(fā)生糾紛已請求國家知識產(chǎn)權局中止有關程序，或者人民法院裁定對專利權采取保全措施，專利權的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的；

（六）債務人履行債務的期限超過專利權有效期的；

（七）質(zhì)押合同約定在債務履行期屆滿質(zhì)權人未受清償時，專利權歸質(zhì)權人所有的；

（八）質(zhì)押合同不符合本辦法第九條規(guī)定的；

（九）以共有專利權出質(zhì)但未取得全體共有人同意的；

（十）專利權已被申請質(zhì)押登記且處于質(zhì)押期間的；

（十一）其他不符合出質(zhì)條件的情形。

經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局應當告知當事人，當事人聲明同意繼續(xù)辦理專利權質(zhì)押登記的，國家知識產(chǎn)權局予以登記：

（一）請求辦理質(zhì)押登記的實用新型有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已于同日申請發(fā)明專利申請的；

（二）專利權已被啟動無效宣告程序的。

質(zhì)權設立的內(nèi)容調(diào)整至第三條。

原條款的表述包含了因失誤導致的形式上不一致的缺陷，以及出質(zhì)人不是專利權人的實質(zhì)缺陷兩種可能。由于形式缺陷適用于第十一條規(guī)定，因此，為進一步明確不予登記的實質(zhì)條件，修改表述。

原第（五）項的規(guī)定（專利權已被啟動無效宣告程序的）中涉及專利權存在失效的風險的情況，并非既定事實，不再作為不予登記的條款，而作為國家知識產(chǎn)權局告知當事人的事項。

對于原第（十二）項，不予以登記的原則是由于不滿足出質(zhì)條件，因此，建議將“不予以登記”修改為“不符合出質(zhì)條件”。

增加一款：國家知識產(chǎn)權局審查質(zhì)押登記時發(fā)現(xiàn)專利權存在滅失可能的，應當將預警信息告知當事人；當事人同意繼續(xù)辦理的，可予以登記。

第十三條 專利權質(zhì)押期間，國家知識產(chǎn)權局發(fā)現(xiàn)質(zhì)押登記存在本辦法第十二條第二款所列情形并且尚未消除的，或者發(fā)現(xiàn)其他應當撤銷專利權質(zhì)押登記的情形的，應當撤銷專利權質(zhì)押登記，并向當事人發(fā)出《專利權質(zhì)押登記撤銷通知書》。

專利權質(zhì)押登記被撤銷的，質(zhì)押登記的效力自始無效。

第十二條 專利權質(zhì)押期間，國家知識產(chǎn)權局發(fā)現(xiàn)質(zhì)押登記存在本辦法第十一條第一款所列情形并且尚未消除的，或者發(fā)現(xiàn)其他應當撤銷專利權質(zhì)押登記的情形的，應當撤銷專利權質(zhì)押登記，并向當事人發(fā)出《專利權質(zhì)押登記撤銷通知書》。

專利權質(zhì)押登記被撤銷的，質(zhì)押登記的效力自始無效。

第十三條 專利權質(zhì)押期間，當事人的姓名或者名稱、地址、被擔保的主債權種類及數(shù)額或者質(zhì)押擔保的范圍發(fā)生變更的，當事人應當自變更之日起30日內(nèi)持變更協(xié)議、專利權質(zhì)押登記變更申請表，向國家知識產(chǎn)權局辦理專利權質(zhì)押登記變更手續(xù)。

國家知識產(chǎn)權局收到變更登記申請后，經(jīng)審核，向當事人發(fā)出《專利權質(zhì)押登記變更通知書》，審核期限按照本辦法第九條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。

原第十七條調(diào)整順序至此。

根據(jù)業(yè)務用書《專利審查流程服務指南》，變更需提供材料增加變更申請表。

根據(jù)業(yè)務用書《專利審查流程服務指南》中變更手續(xù)辦理期限的情況，新增變更辦理時限的條款。

第十四條 有下列情形之一的，當事人應當持專利權質(zhì)押登記注銷申請表以及相關證明材料，向國家知識產(chǎn)權局辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)：

（一）債務人按期履行債務或者出質(zhì)人提前清償所擔保的債務的；

（二）質(zhì)權已經(jīng)實現(xiàn)的；

（三）質(zhì)權人放棄質(zhì)權的；

（四）因主合同無效、被撤銷致使質(zhì)押合同無效、被撤銷的；

（五）法律規(guī)定質(zhì)權消滅的其他情形。

國家知識產(chǎn)權局收到注銷登記申請后，經(jīng)審核，向當事人發(fā)出《專利權質(zhì)押登記注銷通知書》，審核期限按照本辦法第九條辦理登記手續(xù)的期限執(zhí)行。專利權質(zhì)押登記的效力自注銷之日起終止。

原第十八條調(diào)整順序至此。根據(jù)業(yè)務用書《專利審查流程服務指南》中變更需提供材料，增加注銷申請表。

根據(jù)業(yè)務用書《專利審查流程服務指南》中注銷手續(xù)辦理時限的情況，新增注銷辦理時限條款。

第十四條 國家知識產(chǎn)權局在專利公報上公告專利權質(zhì)押登記的下列內(nèi)容：出質(zhì)人、質(zhì)權人、主分類號、專利號、授權公告日、質(zhì)押登記日等。

專利權質(zhì)押登記后變更、注銷的，國家知識產(chǎn)權局予以登記和公告。

第十五條 專利登記簿記錄專利權質(zhì)押登記的以下事項，并在定期出版的專利公報上予以公告：出質(zhì)人、質(zhì)權人、主分類號、專利號、授權公告日、質(zhì)押登記日、變更項目、注銷日等。

根據(jù)《專利法實施細則》中專利登記簿登記專利質(zhì)押事項的要求，并結(jié)合專利公報公告事項實際情況，明確專利登記簿的關于專利權質(zhì)押的登記事項。

第十六條 出質(zhì)人和質(zhì)權人提出查閱或復制專利權質(zhì)押登記文檔請求的，可以查閱或復制專利權質(zhì)押登記請求書、專利權質(zhì)押合同以及代理委托書。

專利權人以他人未經(jīng)本人同意而辦理專利權質(zhì)押登記手續(xù)為由提出查詢和復制請求的，可以查閱或復制辦理專利權質(zhì)押登記手續(xù)過程中提交的請求書、含有出質(zhì)人簽字或蓋章的文件。

查詢是專利質(zhì)押登記服務的重要內(nèi)容，因此，建議增加查閱復制相關條款。

條款內(nèi)容主要根據(jù)業(yè)務用書《專利審查流程服務指南》中專利權質(zhì)押登記文檔查詢或復制的相關操作設置。

第十五條 專利權質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權人同意其放棄該專利權的證明材料的，國家知識產(chǎn)權局不予辦理專利權放棄手續(xù)。

第十七條 專利權質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權人同意其放棄該專利權的證明材料的，國家知識產(chǎn)權局不予辦理專利權放棄手續(xù)。

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第十六條 專利權質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權人同意轉(zhuǎn)讓或者許可實施該專利權的證明材料的，國家知識產(chǎn)權局不予辦理專利權轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)或者專利實施合同備案手續(xù)。

出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施出質(zhì)的專利權的，出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費、許可費應當向質(zhì)權人提前清償債務或者提存。

第十八條 專利權質(zhì)押期間，出質(zhì)人未提交質(zhì)權人同意轉(zhuǎn)讓或者許可實施該專利權的證明材料的，國家知識產(chǎn)權局不予辦理專利權轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)或者專利實施合同備案手續(xù)。

出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施出質(zhì)的專利權的，出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費、許可費應當向質(zhì)權人提前清償債務或者提存。

第十七條 專利權質(zhì)押期間，當事人的姓名或者名稱、地址、被擔保的主債權種類及數(shù)額或者質(zhì)押擔保的范圍發(fā)生變更的，當事人應當自變更之日起30日內(nèi)持變更協(xié)議、原《專利權質(zhì)押登記通知書》和其他有關文件，向國家知識產(chǎn)權局辦理專利權質(zhì)押登記變更手續(xù)。

為了登記手續(xù)類條款的歸類，調(diào)整至第十三條。

第十八條 有下列情形之一的，當事人應當持《專利權質(zhì)押登記通知書》以及相關證明文件，向國家知識產(chǎn)權局辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)：

（一）債務人按期履行債務或者出質(zhì)人提前清償所擔保的債務的；

（二）質(zhì)權已經(jīng)實現(xiàn)的；

（三）質(zhì)權人放棄質(zhì)權的；

（四）因主合同無效、被撤銷致使質(zhì)押合同無效、被撤銷的；

（五）法律規(guī)定質(zhì)權消滅的其他情形。

國家知識產(chǎn)權局收到注銷登記申請后，經(jīng)審核，向當事人發(fā)出《專利權質(zhì)押登記注銷通知書》。專利權質(zhì)押登記的效力自注銷之日起終止。

為了登記手續(xù)類條款的歸類，調(diào)整至第十四條。

第十九條專利權在質(zhì)押期間被宣告無效或者終止的，國家知識產(chǎn)權局應當通知質(zhì)權人。

第二十條 專利權人沒有按照規(guī)定繳納已經(jīng)質(zhì)押的專利權的年費的，國家知識產(chǎn)權局應當在向?qū)＠麢嗳税l(fā)出繳費通知書的同時通知質(zhì)權人。

第十九條 專利權質(zhì)押期間，出現(xiàn)以下情形的，國家知識產(chǎn)權局應當及時通知質(zhì)權人：

（一）被宣告無效或者終止的；

（二）專利年費未按照規(guī)定時間繳納的；

（三）因?qū)＠麢嗟臍w屬發(fā)生糾紛已請求國家知識產(chǎn)權局中止有關程序，或者人民法院裁定對專利權采取保全措施的。

原第十九條、第二十條合成一條，均為完成質(zhì)權登記后，新出現(xiàn)專利權已喪失或可能喪失的情形。

調(diào)研中，銀行作為質(zhì)權人反映，希望國家知識產(chǎn)權局及時主動提供專利權已喪失或可能喪失的預警信息。（一）（二）為原辦法已有的情形，（三）為本次修改新增，體現(xiàn)了國家知識產(chǎn)權局優(yōu)化服務的舉措。

第二十條 當事人可以按照國家知識產(chǎn)權局有關規(guī)定，選擇以告知承諾方式辦理專利權質(zhì)押登記相關手續(xù)。

國家知識產(chǎn)權局必要時對當事人的承諾內(nèi)容是否屬實進行核實，發(fā)現(xiàn)承諾內(nèi)容與實際情況不符的，應當向當事人發(fā)出通知，要求限期整改；逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的，國家知識產(chǎn)權局應當撤銷以承諾內(nèi)容為前提的決定，并按照相關規(guī)定采取失信懲戒等處理措施。

國家知識產(chǎn)權局一次性書面告知證明義務、證明內(nèi)容以及不實承諾的法律責任，當事人選擇用告知承諾方式、書面承諾已經(jīng)符合相關要求并愿意承擔相應法律責任的，有關材料不再索要。告知承諾的具體辦理方式、可以不再提交的材料清單，國家知識產(chǎn)權局將另行具體規(guī)定。

告知承諾制度在簡化了登記審批流程中各類證明材料手續(xù)的同時，對申請人承諾的事中事后監(jiān)管提出了更高要求，如果出現(xiàn)不實現(xiàn)象，將會給當事人帶來風險，因此有必要增加針對承諾中的失信行為明確懲戒的規(guī)定。

第二十一條 本辦法由國家知識產(chǎn)權局負責解釋。

第二十一條 本辦法由國家知識產(chǎn)權局負責解釋。

第二十二條 本辦法自2010年10月1日起施行。1996年9月19日中華人民共和國專利局令第八號發(fā)布的《專利權質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》同時廢止。

第二十二條 本辦法自   年  月  日起施行。