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最高人民法院副院長李國光就《關(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》答記者問 http://cehavas.com 2002-1-15 21:12:48
鄭發(fā)
最高人民法院1月15日發(fā)布了《關(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》（以下簡稱《通知》）。人民法院從此開始受理和審理證券市場由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出生效處罰決定，因虛假陳述行為引發(fā)的民事侵權(quán)賠償糾紛案件。最高人民法院副院長李國光就《通知》的相關(guān)問題回答了本報記者的提問。
記者：請您介紹一下《通知》中為什么要設(shè)立行政決定前置程序？
李國光：考慮到現(xiàn)階段我國證券市場虛假陳述等侵權(quán)行為時有發(fā)生，目前如果沒有民事訴訟前置程序屏障，案件數(shù)量可能很大，設(shè)置該程序，在目前法律框架下是非常必要的。更主要的是我國民事訴訟法規(guī)定，原告提起訴訟的條件之一就是必須有具體的訴訟請求和事實理由。以證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出生效處罰決定為受理虛假陳述民事賠償案件的前提，可以解決原告在起訴階段難以取得相應(yīng)證據(jù)的困難。
記者：為什么《通知》中在訴訟形式上只規(guī)定了單獨訴訟和共同訴訟這兩種方式？
李國光：盡管采取單獨訴訟和共同訴訟這兩種訴訟方式，很可能使受訴人民法院審判任務(wù)相應(yīng)增加，但因單獨訴訟（包括共同訴訟）參與人相對固定、案情相對簡單，賠償責(zé)任和賠償數(shù)額較易確定，故而是可行的。至于集團(tuán)訴訟，由于訴訟參與人數(shù)可能眾多，情況會很復(fù)雜。特別是各個當(dāng)事人買入、賣出股票的時間、數(shù)量、價位均會有所不同，目前難以通過集團(tuán)訴訟的方式來解決。同時，以集團(tuán)訴訟的方式處理也容易影響審判工作順利進(jìn)行，對證券市場秩序和社會的穩(wěn)定易產(chǎn)生較大影響。
記者：為什么特別規(guī)定了管轄法院？
李國光：由于證券市場侵權(quán)民事糾紛案件在事實認(rèn)定和法律適用方面存在相當(dāng)?shù)碾y度，故目前在對此類案件的級別管轄上規(guī)定為由直轄市、省會市、計劃單列市或經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級人民法院作為一審管轄法院。同時考慮到證券市場民事侵權(quán)行為地不具有惟一性且存在認(rèn)定難度，故規(guī)定該類案件地域管轄以我國民事訴訟法確立的原告就被告原則確定。
記者：最高人民法院以前曾下發(fā)過就證券糾紛暫不受理的通知，為什么？
李國光：因內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等證券市場違法違規(guī)行為而引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛，人民法院過去受理的為數(shù)不多，即便受理也都未進(jìn)入實體審理。去年9月21日，最高人民法院對證券市場上發(fā)生的因內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等侵權(quán)行為而引起的民事賠償糾紛案件下發(fā)了“暫不受理”的通知。下發(fā)該通知的目的，一是為人民法院受理此類案件的準(zhǔn)備工作贏得時間。因為不成熟的證券市場中，侵權(quán)行為存在于股票發(fā)行和交易各階段，不僅參與侵權(quán)的機(jī)構(gòu)和自然人有一定數(shù)量，而且被侵權(quán)對象和訴訟參與人數(shù)、案件數(shù)量亦不在少數(shù)。在目前可資具體操作的法律、法規(guī)尚不健全的情況下，人民法院應(yīng)當(dāng)有一段準(zhǔn)備時間，進(jìn)行必要的調(diào)查研究和訴訟準(zhǔn)備。否則，可能對審判工作帶來被動。二是考慮證券市場的相對穩(wěn)定。人民法院如全面介入，受理和審理證券市場中的各類民事侵權(quán)糾紛案件，有可能使我國證券市場產(chǎn)生較大波動。不利于證券市場在保持基本穩(wěn)定中實現(xiàn)規(guī)范，逐步消除違法違規(guī)現(xiàn)象；也不利于籌資和融資、逐步解決非流通股的流通和國有股減持問題、公司治理結(jié)構(gòu)諸多目標(biāo)的實現(xiàn)。但是，人民法院受理和審理證券市場民事侵權(quán)糾紛案件，積極出臺相應(yīng)司法解釋，無疑對建立和完善證券市場上侵權(quán)民事責(zé)任制度具有迫切和重要的意義。只有人民法院受理和審理各類證券市場民事侵權(quán)糾紛案件，才能真正建立和完善民事侵權(quán)責(zé)任制度。因此，最高人民法院在調(diào)查論證的基礎(chǔ)上，經(jīng)慎重研究后，決定有條件地逐步受理證券市場民事侵權(quán)糾紛。待市場條件和法律條件進(jìn)一步成熟后，人民法院將無保留地依法受理和審理各類證券市場民事侵權(quán)糾紛案件。
記者：最高人民法院發(fā)布這個《通知》的目的和意義是什么？
李國光：盡管人民法院目前只有條件地受理和審理因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件，但這是我國證券法制建設(shè)的一項重大舉措，它必將在制裁目前證券市場存在的各種侵權(quán)行為和保護(hù)中小投資者合法權(quán)益方面起到積極作用，并將推動我國證券市場的法治化進(jìn)程。
逐步建立和完善證券市場上侵權(quán)民事責(zé)任制度的具體意義體現(xiàn)在：第一、對受到不法行為損害的投資者通過民事賠償補(bǔ)救，從而保障投資者合法權(quán)益。如果廣大投資者因不法行為損害而得不到補(bǔ)救，投資者必然就會減少投資甚至喪失投資信心，也就必然阻礙資本的流通，最終影響證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。第二、可以有效地制裁不法行為和遏止各種侵權(quán)行為的產(chǎn)生。我國證券市場處于初創(chuàng)階段，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的證券市場相比具有不成熟、不完善的特征。除了行政違法和刑事違法犯罪行為以外，民事侵權(quán)行為時有發(fā)生。只有建立和完善了證券市場上侵權(quán)民事責(zé)任制度，才能使任何不法行為者在從事不法行為后，都有可能被推上民事賠償訴訟的被告席。而無論其是否已經(jīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政或者刑事責(zé)任，一旦有效地通過民事賠償機(jī)制制裁不法行為，即會對各種違法行為起到警示和遏止作用。第三、賦予了廣大投資者對證券市場所有參與者行為的監(jiān)督權(quán)利。在證券市場的初創(chuàng)階段，完全依賴政府對市場的監(jiān)管，既不現(xiàn)實也不可能。只有通過追究民事責(zé)任的方式，鼓勵受到侵害的投資者通過民事訴訟獲得賠償，才能更大地調(diào)動廣大投資者參與對市場監(jiān)控的積極性。各種違法違規(guī)行為受到來自證券市場內(nèi)部的有效監(jiān)督，是任何行政監(jiān)管和執(zhí)法部門無法比擬的。第四、可以充分發(fā)揮人民法院最終解決民事糾紛的功能。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，充分發(fā)揮民事責(zé)任功能，由被侵權(quán)人提起民事訴訟，有利于對市場監(jiān)管職能的發(fā)揮，這也是WTO有關(guān)協(xié)議對成員方司法救濟(jì)的明確要求。
我國證券市場法制建設(shè)正在積極有效地進(jìn)行中。我們相信，最高人民法院這一舉措必將對規(guī)范證券市場行為產(chǎn)生重要和積極的影響。
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