來源： 國務(wù)院辦公廳
公安部新聞發(fā)言人就《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》答中國政府網(wǎng)記者問
日前，公安部公布實(shí)施了《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》（公安部令第88號(hào)，以下簡(jiǎn)稱88號(hào)令）。2003年發(fā)布的原《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》（公安部令第68號(hào)，以下簡(jiǎn)稱68號(hào)令）同時(shí)廢止。為便于公眾更好地了解新修訂88號(hào)令的有關(guān)內(nèi)容，公安部新聞發(fā)言人就有關(guān)問題接受了中國政府網(wǎng)記者的采訪。
問：為什么要對(duì)68號(hào)令進(jìn)行修訂？
答：68號(hào)令作為公安機(jī)關(guān)第一部統(tǒng)一的辦理行政案件的程序規(guī)定，自施行以來，對(duì)于規(guī)范公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序，提高公安機(jī)關(guān)辦案質(zhì)量和執(zhí)法水平，促進(jìn)公安機(jī)關(guān)依法行政，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。
2005年8月28日第十屆全國人大常委會(huì)第十七次會(huì)議通過的《中華人民共和國治安管理處罰法》對(duì)辦理治安案件、實(shí)施治安管理處罰程序作了較大修改，68號(hào)令中的有關(guān)規(guī)定與治安管理處罰法出現(xiàn)了不一致。同時(shí)，治安管理處罰法中的有關(guān)規(guī)定也需要進(jìn)一步明確和細(xì)化。為深入貫徹實(shí)施治安管理處罰法，維護(hù)社會(huì)主義法制的統(tǒng)一，切實(shí)增強(qiáng)法律的可操作性，進(jìn)一步規(guī)范公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序，有必要對(duì)68號(hào)令進(jìn)行修改。
問：此次修訂的指導(dǎo)思想是什么？
答：一是嚴(yán)格依照治安管理處罰法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂。為維護(hù)法律規(guī)定的統(tǒng)一性和權(quán)威性，確保下位法與上位法一致，此次修訂嚴(yán)格按照治安處罰法的規(guī)定進(jìn)行。凡是與治安管理處罰法不一致的，都進(jìn)行修改；凡是治安管理處罰法中需要進(jìn)一步細(xì)化和明確的問題，盡量在修訂的程序規(guī)定中予以體現(xiàn)。
二是兼顧公平與效率，突出可操作性。在保證程序公正，切實(shí)保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益的同時(shí)，適應(yīng)執(zhí)法實(shí)踐需要，適當(dāng)簡(jiǎn)化內(nèi)部審批程序，提高執(zhí)法效率，降低執(zhí)法成本。
三是進(jìn)一步嚴(yán)密程序。在總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)執(zhí)法實(shí)際需要，進(jìn)一步嚴(yán)密程序，保證執(zhí)法行為有章可循，切實(shí)推進(jìn)依法行政。
問：88號(hào)令與68號(hào)令相比，主要修訂了哪些內(nèi)容？
答：第一，根據(jù)治安管理處罰法對(duì)68號(hào)令的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改。一是與治安管理處罰法保持一致。如：調(diào)整了當(dāng)場(chǎng)處罰和收繳罰款范圍，增加了傳喚后通知被傳喚人家屬的規(guī)定，修改了詢問查證的時(shí)限，將“已滿十四周歲不滿十六周歲的”、“已滿十六周歲不滿十八周歲，初次違反治安管理或者其他公安行政管理的”、“七十周歲以上的”、“孕婦或者正在哺乳自己不滿一周歲嬰兒的婦女”等不適用行政拘留的規(guī)定改為適用行政拘留但不投送拘留所執(zhí)行，修改了行政拘留暫緩執(zhí)行的條件和程序，規(guī)定了治安案件的辦案期限，將程序規(guī)定中對(duì)違法嫌疑人的“訊問”統(tǒng)一修改為“詢問”。二是進(jìn)一步明確和細(xì)化治安管理處罰法中的有關(guān)規(guī)定。例如，明確了傳喚后通知被傳喚人家屬的方式，進(jìn)一步細(xì)化了治安調(diào)解的條件和范圍；對(duì)治安管理處罰法中規(guī)定的取締措施執(zhí)行方式作出了規(guī)定；進(jìn)一步明確了行政拘留暫緩執(zhí)行的程序和條件等。
第二，適當(dāng)簡(jiǎn)化了辦案程序。根據(jù)各地執(zhí)行中反映比較強(qiáng)烈的程序和法律文書繁瑣的問題，88號(hào)令在保證程序公正的前提下，適當(dāng)簡(jiǎn)化了辦案程序，取消了一些內(nèi)部審批程序和事后補(bǔ)辦手續(xù)的規(guī)定。例如，按照治安管理處罰法的規(guī)定，取消了口頭傳喚補(bǔ)辦傳喚證和當(dāng)場(chǎng)檢查后補(bǔ)辦檢查證的規(guī)定。
第三，根據(jù)執(zhí)法實(shí)際增加和修改了有關(guān)內(nèi)容。例如，進(jìn)一步規(guī)范了案件受理工作，明確了受案后的處理情形；增加了對(duì)投案自首或者群眾扭送的違法嫌疑人詢問查證的規(guī)定；增加了辨認(rèn)程序；進(jìn)一步明確了鑒定的條件和程序等。
問：如何保證88號(hào)令在基層執(zhí)法單位得到有效貫徹實(shí)施？
答：88號(hào)令進(jìn)一步嚴(yán)密了公安機(jī)關(guān)行政執(zhí)法程序，兼顧了公平和效率，突出了可操作性，對(duì)維護(hù)法制統(tǒng)一，規(guī)范執(zhí)法行為，具有十分重要的作用。公安部已就貫徹實(shí)施88號(hào)令專門下發(fā)了通知，提出了具體的要求。
一是做好宣傳工作。各級(jí)公安機(jī)關(guān)要通過多種形式宣傳88號(hào)令的有關(guān)規(guī)定，不僅使廣大民警知曉，還要讓廣大人民群眾和社會(huì)各界了解。
二是組織好學(xué)習(xí)、培訓(xùn)工作。各級(jí)公安機(jī)關(guān)要組織廣大民警，特別是執(zhí)法一線民警和分管業(yè)務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真學(xué)習(xí)88號(hào)令的有關(guān)規(guī)定，采取多種形式對(duì)民警進(jìn)行培訓(xùn)，使廣大民警能夠熟練掌握和正確執(zhí)行。
三是嚴(yán)格依法辦案，遵循法定程序。各級(jí)公安機(jī)關(guān)和廣大民警在執(zhí)法辦案過程中，要嚴(yán)格依法履行職責(zé)，實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正與程序公正的統(tǒng)一。在各個(gè)執(zhí)法環(huán)節(jié)尤其是傳喚、詢問、檢查、采取強(qiáng)制措施、處理涉案財(cái)物、作出行政處理決定等涉及公民基本權(quán)利的關(guān)鍵執(zhí)法環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格按照88號(hào)令設(shè)置的條件和程序辦理，堅(jiān)決防止濫用權(quán)力，切實(shí)保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。
四是進(jìn)一步推動(dòng)行政執(zhí)法工作的規(guī)范化制度建設(shè)。各級(jí)公安機(jī)關(guān)要緊緊抓住貫徹實(shí)施88號(hào)令的有利時(shí)機(jī)，切實(shí)采取有效措施解決行政執(zhí)法工作中存在的突出問題，并結(jié)合當(dāng)?shù)厍闆r，進(jìn)一步細(xì)化各種程序性、操作性的執(zhí)法制度。
五是進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督。各級(jí)公安機(jī)關(guān)要切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，對(duì)違反新程序規(guī)定辦理案件的，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》答中國政府網(wǎng)記者問
近日，證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外匯局聯(lián)合頒布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），對(duì)2002年頒布實(shí)施的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）進(jìn)行了必要的補(bǔ)充和完善。《辦法》頒布后，得到市場(chǎng)的積極響應(yīng)。日前，針對(duì)市場(chǎng)各方關(guān)心的問題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人接受了中國政府網(wǎng)記者的采訪。
問：請(qǐng)問《暫行辦法》的實(shí)施是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)？合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度試點(diǎn)情況如何？
答：推出合格境外機(jī)構(gòu)投資者（即QFII）試點(diǎn)制度，是我國資本市場(chǎng)逐步對(duì)外開放的客觀需要。許多發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度后，有限度、有步驟地開放本國資本市場(chǎng)，不僅有助于利用資本市場(chǎng)引入外資，而且有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)和本國企業(yè)完善制度，提高資源配置效率。從國際經(jīng)驗(yàn)看，QFII制度是新興資本市場(chǎng)逐步對(duì)外開放的成功舉措，在引入外資的同時(shí)，還可以有效地防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障金融體系安全。為適應(yīng)我國資本市場(chǎng)改革開放發(fā)展的要求，2002年，證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外匯局頒布了《暫行辦法》，正式推出了QFII試點(diǎn)。三年多來，有關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)了相關(guān)的配套措施，形成了相對(duì)完善的QFII監(jiān)管框架，為資本市場(chǎng)擴(kuò)大開放和監(jiān)控資本跨境流動(dòng)積累了經(jīng)驗(yàn)，試點(diǎn)進(jìn)展順利，運(yùn)行平穩(wěn)。截至目前，已批準(zhǔn)設(shè)立QFII 48家，核準(zhǔn)外匯額度78.45億美元，QFII共匯入本金約合人民幣554億元，證券類資產(chǎn)約占QFII總資產(chǎn)的88%。
QFII進(jìn)入我國資本市場(chǎng)后，實(shí)現(xiàn)了境內(nèi)外資本市場(chǎng)的初步對(duì)接，提高了我國資本市場(chǎng)的國際影響力，增加了市場(chǎng)的中長期資金供給，促進(jìn)了我國資本市場(chǎng)投資理念的成熟和先進(jìn)投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的應(yīng)用，并對(duì)促進(jìn)國內(nèi)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)資本市場(chǎng)的制度改革和機(jī)制創(chuàng)新發(fā)揮了積極作用。三年多的實(shí)踐證明，QFII試點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)，取得了良好的效果。
問：為什么要修訂《暫行辦法》？
答：2002年制定《暫行辦法》時(shí)，基于積累經(jīng)驗(yàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的考慮，對(duì)QFII資格標(biāo)準(zhǔn)、外匯額度管理、賬戶管理、經(jīng)紀(jì)商、資金匯出入等方面作了較為嚴(yán)格的限制。近幾年來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，《暫行辦法》制定時(shí)的背景環(huán)境發(fā)生了很大變化。一是隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和我國加入世貿(mào)組織，我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系和相互影響日益加深，國內(nèi)市場(chǎng)和國際市場(chǎng)聯(lián)系的日益緊密，客觀上要求進(jìn)一步提高對(duì)外開放水平，更好地促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。二是加入世貿(mào)組織后，我國認(rèn)真履行證券服務(wù)業(yè)對(duì)外開放的承諾，促進(jìn)了我國資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。積極穩(wěn)妥地實(shí)施資本市場(chǎng)的對(duì)外開放，有助于優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提高資本市場(chǎng)質(zhì)量，提升我國資本市場(chǎng)的整體競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。三是十六大以來，黨中央、國務(wù)院審時(shí)度勢(shì)，作出了大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重大戰(zhàn)略決策，先后出臺(tái)的一系列重要文件為資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展指明了方向，明確了積極穩(wěn)妥推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放的方針政策。在實(shí)踐中，《暫行辦法》已逐漸顯現(xiàn)出不能完全適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展需要的問題，如資格標(biāo)準(zhǔn)過高，資金鎖定期過長，只能開立一個(gè)證券賬戶、委托單一券商交易等，不利于境外長期資金的引入，不利于實(shí)施有效的監(jiān)管，需要及時(shí)予以調(diào)整。
問：與《暫行辦法》相比，新《辦法》在內(nèi)容上主要作了哪些修訂和完善？
答：《辦法》共37條，其中新增4條，修訂29條。為操作方便，《辦法》還將《暫行辦法》中的一些內(nèi)容調(diào)整到《辦法》的配套規(guī)則中，即證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》和外匯局制定的有關(guān)規(guī)定。
與《暫行辦法》相比，《辦法》新修訂的內(nèi)容主要涉及吸引長期資金和完善投資監(jiān)管兩個(gè)方面：
首先，在政策上對(duì)長期資金管理機(jī)構(gòu)適度傾斜，引導(dǎo)長期資金入市。一是降低資格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于基金、保險(xiǎn)等長期資金管理的證券資產(chǎn)規(guī)模、成立年數(shù)要求適度降低，而對(duì)銀行和證券公司的資格標(biāo)準(zhǔn)維持不變。二是允許直接開立賬戶。QFII可以為其管理的各類長期資金申請(qǐng)單獨(dú)開立證券賬戶，為其他客戶開立名義持有人賬戶。三是資金鎖定期適度放寬。養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)資金、共同基金等長期資金的鎖定期降至3個(gè)月，其余資金仍維持1年的鎖定期不變。
其次，對(duì)QFII的實(shí)際境外投資者監(jiān)管更加嚴(yán)格。主要體現(xiàn)在：要求名義持有人按季度向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告其代理的實(shí)際投資者資產(chǎn)配置、證券投資明細(xì)等情況；嚴(yán)格限制境外投資者境內(nèi)證券投資比例；要求進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露等方面。
另外，為方便QFII投資，分散其投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，《辦法》規(guī)定每個(gè)合格機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托三家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
問：《辦法》允許QFII開立多個(gè)證券賬戶是基于什么考慮？此舉是否會(huì)增加監(jiān)管難度？
答：在證券法修訂之前，QFII不能直接開立證券賬戶，只能以“證券公司—托管銀行—QFII”三聯(lián)名形式開戶�！稌盒修k法》規(guī)定一個(gè)QFII只能開立一個(gè)資金賬戶對(duì)應(yīng)滬、深市場(chǎng)各一個(gè)證券賬戶，使QFII在額度管理、資金匯出匯入、投資管理、收益核算、資金清算等方面產(chǎn)生了一系列問題。一是證券公司、托管銀行的變動(dòng)會(huì)極大地影響QFII的操作；二是QFII的自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)沒有分賬管理，不符合境內(nèi)外法律和監(jiān)管部門的要求；三是不能滿足機(jī)構(gòu)性質(zhì)為基金管理公司的QFII設(shè)立多只公募基金的需要；四是不能滿足養(yǎng)老、保險(xiǎn)類大機(jī)構(gòu)分賬管理資產(chǎn)的要求；五是實(shí)際投資者隱藏在QFII總賬戶背后，不利于實(shí)施有效監(jiān)管。
修訂后的證券法為QFII開立多個(gè)賬戶提供了法律依據(jù)。在借鑒境外慣例、B股開戶經(jīng)驗(yàn)，以及境內(nèi)基金、社保等機(jī)構(gòu)的開戶情況的基礎(chǔ)上，《辦法》明確規(guī)定：合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請(qǐng)開立證券賬戶；為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶；合格投資者為其管理的公募基金、保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府投資資金等長期資金申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+基金（或保險(xiǎn)資金等）”，賬戶資產(chǎn)屬“基金（保險(xiǎn)資金等）”所有，獨(dú)立于合格投資者和托管人。
此外，《辦法》進(jìn)一步明確了QFII的信息披露義務(wù)和投資比例限制，規(guī)定QFII應(yīng)將名義持有人賬戶內(nèi)權(quán)益擁有人的投資情況報(bào)告給證監(jiān)會(huì)、證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司；而在原有的單一賬戶制度下，監(jiān)管部門監(jiān)管的對(duì)象只限于QFII自身情況,對(duì)銀行、券商類的QFII背后的投資者的投資行為則很難監(jiān)管到位。因此，《辦法》允許QFII開立多個(gè)獨(dú)立賬戶后，QFII實(shí)際運(yùn)作情況將變得更加透明，從而更有利于加強(qiáng)監(jiān)管。
問：《辦法》在加強(qiáng)對(duì)QFII投資行為監(jiān)管方面作了哪些制度上的完善？
答：《辦法》在總結(jié)以往監(jiān)管QFII投資行為經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了監(jiān)管規(guī)則。主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是要求QFII為背后投資人開立名義持有人賬戶,并按季度向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告其名下的實(shí)際投資者資產(chǎn)配置、證券投資明細(xì)等情況。二是在QFII持股比例方面，規(guī)定了單一和所有QFII的持股上限，即單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的20%。三是嚴(yán)格了信息披露方面的要求，即境外投資者的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。
問：《辦法》的出臺(tái)將對(duì)QFII試點(diǎn)帶來哪些積極影響？未來監(jiān)管部門對(duì)QFII的政策方向?qū)l(fā)生怎樣的變化？
答：《辦法》和配套規(guī)則的修訂出臺(tái)，為QFII投資中國境內(nèi)A股市場(chǎng)提供了更好的制度環(huán)境，有利于QFII更加積極地參與中國資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展，有利于中國資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，使其充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置、分散金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性作用；同時(shí)，也有利于對(duì)QFII投資和資金匯出入行為進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)管，確保市場(chǎng)的健康運(yùn)行和穩(wěn)妥開放。
下一階段，證監(jiān)會(huì)與相關(guān)部門將嚴(yán)格按照《辦法》的規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)部門協(xié)作，不斷強(qiáng)化依法監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)QFII試點(diǎn)，逐步擴(kuò)大QFII規(guī)模，大力支持QFII通過長期投資發(fā)揮穩(wěn)定市場(chǎng)的作用，積極推動(dòng)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
