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Law-lib.com　 2019-7-29 15:15:44　 銀保會網(wǎng)站

銀保監(jiān)會近日印發(fā)《商業(yè)銀行股權托管辦法》（以下簡稱《辦法》）。銀保監(jiān)會有關部門負責人回答了記者提問。

一、發(fā)布《辦法》的背景是什么？

答：2018年初，銀保監(jiān)會印發(fā)了《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》，其中明確提出商業(yè)銀行應建立股權托管制度。實踐中看，部分商業(yè)銀行進行了股權托管，總體上提高了股權管理水平，降低了股權管理成本。但也存在一些不規(guī)范之處，如托管機構硬件條件、服務水平參差不齊，部分存在股權“形式托管”現(xiàn)象，未能發(fā)揮股權托管的作用。為充分發(fā)揮股權托管作用，規(guī)范銀行股權托管行為，提高銀行股權信息透明度與股權管理水平，銀保監(jiān)會組織起草了《辦法》。

二、《辦法》對股權托管的總體要求是什么？

答：首先，商業(yè)銀行應按照《辦法》選擇符合要求的托管機構。對于上市、在新三板掛牌的商業(yè)銀行，《證券法》等相關法律法規(guī)對其股權托管提出了明確要求的，其股權托管按照現(xiàn)有法律法規(guī)進行。對于未上市的商業(yè)銀行，現(xiàn)行法律法規(guī)未對其股權托管提出明確要求，其股權管理高度依賴公司自治。近年來，部分銀行因公司治理水平較弱出現(xiàn)了一些股權亂象。因此，銀保監(jiān)會根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，從審慎監(jiān)管角度，要求未上市的商業(yè)銀行按照市場化原則將股權托管至依法設立的證券登記結算機構、符合《辦法》規(guī)定且不在黑名單中的區(qū)域性股權市場運營機構或其他股權托管機構。

另外，商業(yè)銀行與托管機構簽訂服務協(xié)議，應完整列入《辦法》規(guī)定的監(jiān)管要求，對于已經(jīng)托管的商業(yè)銀行，未在協(xié)議中列入要求的，應簽訂補充協(xié)議。

三、商業(yè)銀行選擇的托管機構應滿足那些要求？

答：商業(yè)銀行選擇的托管機構主要應滿足這些條件：一是能夠勤勉盡責為商業(yè)銀行管理好股東名冊；二是能夠為商業(yè)銀行提供便捷、安全、高效的服務；三是托管收費能夠做到公開、透明、公允；四是能夠?qū)ι虡I(yè)銀行股權活動進行有效監(jiān)督，并向監(jiān)管部門報送商業(yè)銀行股權信息。  

四、商業(yè)銀行股權托管工作有哪些過渡期安排？

答：在《辦法》發(fā)布的同時，我們配套印發(fā)了《關于做好商業(yè)銀行股權托管辦法實施相關工作的通知》，對商業(yè)銀行股權托管和股權確權工作明確了過渡期安排。對于股權托管，我們設置了過渡期，未托管的商業(yè)銀行應在2020年6月底前按《辦法》要求完成托管，已托管、但不符合《辦法》要求的，應在同一時間期限內(nèi)完成整改；對于股權確權，應當與股權托管工作同時進行，商業(yè)銀行應在2020年6月底前完成不低于80%的股權確權，在2021年12月底前完成全部股權的確權（因特殊原因無法確權的除外）。

五、根據(jù)社會公眾意見對《辦法》做了哪些修改？

答：《辦法》公開征求意見期間，銀行、股權托管機構、專家學者等從法律依據(jù)、條款理解、實踐做法、文字表述等方面提出了很好的意見和建議，我們對這些意見和建議都進行了認真的研究。其中大部分意見均認為股權托管具有積極意義，有的股權托管機構也提出愿意承擔商業(yè)銀行股權托管職責，并積極配合落實《辦法》相關要求。此外，我們還根據(jù)公眾意見，對《辦法》部分條款進行了修改完善，充分考慮實踐情況，合理設置過渡期，進一步增強可操作性。

日期：2019-7-29 15:15:44 | 關閉 |