Law-lib.com 2022-9-22 15:51:44 人民法院新聞傳媒總社
9月22日，最高人民法院在全媒體新聞發(fā)布廳舉行人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例新聞發(fā)布會(huì)。最高人民法院刑三庭庭長馬巖、最高人民法院刑三庭副庭長祝二軍、最高人民法院刑三庭二級高級法官陳學(xué)勇出席新聞發(fā)布會(huì)并回答記者提問，發(fā)布會(huì)由最高人民法院新聞發(fā)言人李廣宇主持。
一、近年來，金融犯罪案件呈現(xiàn)哪些新情況、新特點(diǎn)？
答：金融犯罪案件主要是指刑法分則第三章第四節(jié)、第五節(jié)規(guī)定的“破壞金融管理秩序罪”和“金融詐騙罪”的案件。常見罪名主要包括非法吸收公眾存款、集資詐騙、操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、洗錢等罪名。從近年審理情況看，金融犯罪案件主要有以下幾個(gè)方面的新情況、新特點(diǎn)：一是案件數(shù)量多，非法集資案件占比大。2017至2021年受理金融犯罪一審刑事案件分別為22883件、20142件、21219件、21577件、22456件。其中非法集資案件數(shù)量多、占比大，每年均在5000件以上，約占全部金融犯罪案件的40%左右。金融犯罪形勢依然嚴(yán)峻。二是涉案金額大，社會(huì)危害嚴(yán)重。一些重大非法集資、操縱證券、期貨市場犯罪案件，涉案金額動(dòng)輒上億元，有的高達(dá)幾百億元，甚至上千億元，對經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)生活造成了嚴(yán)重危害。人民法院先后審判處置了北京“e租寶”、“昆明泛亞”、江蘇“錢寶”、上�！案放d”等一批重大非法集資案件，以及“徐翔操縱證券市場案”“伊世頓操縱期貨市場案”“遠(yuǎn)大石化操縱期貨市場案”等一批重大證券、期貨犯罪案件，有力震懾了犯罪，取得了良好的法律效果和社會(huì)效果。三是犯罪手段網(wǎng)絡(luò)化、專業(yè)化，隱蔽性強(qiáng)。這是金融犯罪的一個(gè)顯著特點(diǎn)。近五年來，線上非法集資案件比例分別占當(dāng)年案件總量的20%左右，總體呈上升趨勢。一些犯罪分子通過公司化“流水線作業(yè)”，利用信息技術(shù)優(yōu)勢操縱證券、期貨市場，犯罪手段更加網(wǎng)絡(luò)化、智能化；有的地下錢莊洗錢手法多樣化、隱蔽性非常強(qiáng)，查處難度大，對案件審判處置工作提出了更高的要求。
二、近年來，刑法修改不斷加大對金融犯罪刑事追究力度，最高人民法院相應(yīng)出臺(tái)了哪些司法解釋、司法政策？主要基于什么考慮？
答：近年來，金融犯罪刑事法律不斷修改完善，特別是《刑法修正案（十一）》對非法吸收公眾存款、集資詐騙、騙取貸款、欺詐發(fā)行證券、洗錢等刑法條文作了重大修改，為依法懲處金融證券犯罪提供了強(qiáng)有力的法律武器。最高人民法院先后修訂了妨害信用卡管理、非法集資、掩飾隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益等刑事司法解釋，會(huì)同最高人民檢察院制定操縱證券、期貨市場、利用未公開信息交易、涉地下錢莊等刑事司法解釋，“兩高一部”聯(lián)合制定了非法集資、洗錢、養(yǎng)老詐騙等業(yè)務(wù)指導(dǎo)文件，為司法實(shí)踐提供更加明確、操作性更強(qiáng)的依據(jù)。
制定出臺(tái)這些司法解釋、司法政策，主要基于以下幾個(gè)方面考慮：一是落實(shí)罪刑法定原則。主要是明確有關(guān)犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和法律政策界限，防止將經(jīng)濟(jì)糾紛作為經(jīng)濟(jì)犯罪、民事案件作為刑事案件處理，確保刑法得到正確實(shí)施，確保有罪的人受到公正處罰、無罪的人不受刑事追究。二是貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。既要貫徹從嚴(yán)懲處的立法修改精神，明確“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，還要貫徹認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，明確從寬處罰情節(jié)，確保法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。三是統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，明確司法實(shí)踐中有關(guān)法律適用爭議問題，統(tǒng)一司法裁判標(biāo)準(zhǔn)和尺度，確保案件得到公正處理，提高司法公信力。
三、請簡要介紹一下這次發(fā)布人民法院依法懲治金融犯罪典型案例的情況和特點(diǎn)。
答：近年來，人民法院依法審判處置了一大批重大非法集資、證券期貨、洗錢等金融犯罪案件。這次發(fā)布人民法院依法懲治金融犯罪典型案例，主要有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：一是案件類型多樣化。這次發(fā)布的10件案例中，有非法集資犯罪案例5件，證券期貨犯罪案例3件，洗錢犯罪案例2件。每類案例當(dāng)中又涉及不同的行為手段：案例一和案例二是打著互聯(lián)網(wǎng)金融、“金融創(chuàng)新”名義非法集資，案例三是以發(fā)行私募基金為名非法集資，案例四和案例五是以“養(yǎng)老投資”“養(yǎng)老服務(wù)”為名實(shí)施養(yǎng)老詐騙犯罪，案例六是全國首例財(cái)務(wù)造假而受到刑事處罰并被依法強(qiáng)制退市的案例，案例七和案例八是非法利用技術(shù)優(yōu)勢、囤積現(xiàn)貨影響期貨行情操縱期貨市場，案例九是地下錢莊實(shí)施洗錢犯罪，案例十是跨境轉(zhuǎn)移貪污公款進(jìn)行洗錢。二是依法從嚴(yán)懲處。案例一至案例五是重大跨區(qū)域非法集資案件，涉案金額巨大、涉及集資參與人眾多；案例四是專門針對老年人實(shí)施的養(yǎng)老詐騙案件，嚴(yán)重侵害老年群體合法權(quán)益；案例七和案例八是操縱期貨市場案件，嚴(yán)重影響資本市場穩(wěn)定。法院對這些案件被告人堅(jiān)決依法從重處罰，同時(shí)對被告單位判處巨額罰金，充分體現(xiàn)了從嚴(yán)懲處的精神，有效懲治犯罪。三是打擊追贓并重。在依法打擊的同時(shí)，注重追贓挽損。一方面，對涉案財(cái)物依法判決追繳或責(zé)令退賠，為后續(xù)財(cái)產(chǎn)執(zhí)行提供依據(jù)；另一方面，全力追贓挽損，最大限度維護(hù)受害群眾合法權(quán)益。案例五就是人民法院在打擊整治養(yǎng)老詐騙專項(xiàng)行動(dòng)中全力追贓挽損的典型案例，已發(fā)放清退資金2.6億余元，清退比例達(dá)51.8%，妥善化解涉眾涉穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)矛盾，有力地提升了人民群眾的安全感、幸福感和獲得感。
通過十個(gè)案例，人民法院提示各類市場主體要依法依規(guī)經(jīng)營，牢牢守住法律底線，依法保護(hù)自身合法權(quán)益；人民群眾尤其是老年群體要謹(jǐn)慎投資，提高識(shí)騙防騙能力，避免陷入犯罪分子設(shè)計(jì)的圈套；有關(guān)部門要加強(qiáng)行業(yè)準(zhǔn)入和市場監(jiān)管，強(qiáng)化配合協(xié)作，共同維護(hù)金融管理秩序，確保國家經(jīng)濟(jì)金融安全穩(wěn)定。
日期：2022-9-22 15:51:44 | 關(guān)閉 |
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