Law-lib.com 2023-12-26 11:58:31 正義網(wǎng)
黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視私募投資基金(以下簡稱“私募基金”)行業(yè)發(fā)揮功能作用。黨的二十大報告提出,健全資本市場功能,提高直接融資比重。中央金融工作會議提出,優(yōu)化資金供給結(jié)構(gòu),把更多金融資源用于促進(jìn)科技創(chuàng)新、先進(jìn)制造、綠色發(fā)展和中小微企業(yè)。私募基金作為我國多層次資本市場的有機(jī)組成部分,在促進(jìn)股權(quán)資本形成,有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),發(fā)揮投資功能,助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)業(yè)投資等方面發(fā)揮了重要作用。在快速發(fā)展的同時,也出現(xiàn)了以“私募基金”之名行非法集資之實(shí),私募基金管理人挪用、侵占私募基金財(cái)產(chǎn),在私募基金運(yùn)營過程中實(shí)施商業(yè)賄賂等違法犯罪行為,影響私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
為有力打擊各類私募基金犯罪活動,充分發(fā)揮私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等功能作用,最高人民檢察院、最高人民法院聯(lián)合從全國各地辦理的私募基金犯罪案件中選出5個典型案例予以發(fā)布,這些案例聚焦法律適用,明確辦案爭議問題,對預(yù)防和打擊私募基金犯罪起到了很好的示范作用。最高人民檢察院第四檢察廳負(fù)責(zé)人、最高人民法院刑事審判第三庭負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回應(yīng)記者關(guān)切。
問:這批私募基金犯罪典型案例有哪些特點(diǎn)?
答:此次經(jīng)最高人民檢察院、最高人民法院認(rèn)真篩選、充分溝通,從近年來判決生效的私募基金犯罪案件中挑選出5個在案件辦理、法律適用方面有亮點(diǎn)、有指導(dǎo)意義的典型案例。這批典型案例有以下特點(diǎn):
一是彰顯依法從嚴(yán)懲治私募基金犯罪,保護(hù)投資者合法權(quán)益的態(tài)度。5個典型案例,有的通過立案監(jiān)督對集資詐騙犯罪嫌疑人依法追訴;有的通過綜合運(yùn)用間接證據(jù)有力證明在私募基金復(fù)雜運(yùn)作過程中的挪用、侵占犯罪;有的積極追贓挽損,不讓犯罪分子獲得任何經(jīng)濟(jì)上的好處。各案均根據(jù)犯罪事實(shí)、情節(jié),依法判處罪責(zé)刑相適應(yīng)的刑罰。司法機(jī)關(guān)通過準(zhǔn)確適用法律,對私募基金犯罪各環(huán)節(jié)、各類主體違法犯罪依法追責(zé),彰顯依法從嚴(yán)懲治的司法態(tài)度,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
二是覆蓋當(dāng)前私募基金領(lǐng)域犯罪的主要類型,指導(dǎo)辦案,加強(qiáng)警示教育。5個典型案例發(fā)生在私募基金募集、投資、管理全過程,涉及私募股權(quán)基金、私募證券基金,已備案基金和未備案“偽基金”,涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業(yè)賄賂犯罪等私募基金領(lǐng)域常見多發(fā)犯罪。這些案例不僅在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上對司法辦案工作具有指導(dǎo)意義,而且為私募基金從業(yè)人員劃出了“紅線”“底線”,教育警示從業(yè)人員要合法募資、合規(guī)投資、誠信經(jīng)營。同時,也是向社會公眾提個醒,哪些行為是非法集資,哪種情況下投資利益可能受損,切勿貪圖小利盲目投資,依法行使投資人權(quán)利,維護(hù)合法利益。
三是體現(xiàn)人民檢察院、人民法院懲防私募基金犯罪工作成效。黨中央、國務(wù)院高度重視私募基金行業(yè)發(fā)展,各有關(guān)部門大力推進(jìn)私募基金領(lǐng)域相關(guān)立法、執(zhí)法和司法工作,依法懲治私募基金違法犯罪。檢察機(jī)關(guān)依法履行檢察職能,嚴(yán)把事實(shí)證據(jù)關(guān)、法律適用關(guān),準(zhǔn)確指控證明犯罪;人民法院依法履行審判職能,以事實(shí)為根據(jù),以法律為準(zhǔn)繩,準(zhǔn)確定罪量刑,綜合運(yùn)用多種手段挽回投資人損失。人民檢察院、人民法院通過依法懲治私募基金領(lǐng)域非法集資、挪用、侵占、商業(yè)賄賂等違法犯罪,維護(hù)投資者合法權(quán)益,共同為私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展提供司法保障。
問:檢察機(jī)關(guān)在懲治和防范私募基金犯罪工作中發(fā)揮了怎樣的職能作用,采取了哪些有效舉措?
答:檢察機(jī)關(guān)始終將依法懲治私募基金犯罪,維護(hù)投資者合法權(quán)益,保障行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展擺在履職盡責(zé)的重要位置,在堅(jiān)持依法辦案的同時,及時明確執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn),為私募基金行業(yè)依法規(guī)范經(jīng)營、依法完善監(jiān)管提供法治保障,堅(jiān)守維護(hù)金融安全、防范化解重大風(fēng)險的檢察職責(zé)。
一是加大私募基金犯罪懲治力度。2021年至今,全國檢察機(jī)關(guān)共起訴私募基金犯罪2085人。2022年、2023年,最高檢掛牌督辦兩批16起重大私募基金犯罪案件,目前已有13起依法提起公訴,5起已作出判決。此次發(fā)布的郭某、王某職務(wù)侵占案即是第一批督辦案件。2023年最高檢發(fā)布的第44批指導(dǎo)性案例中張業(yè)強(qiáng)等人非法集資案,明確區(qū)分合法私募與非法集資的法律適用規(guī)則。各級檢察機(jī)關(guān)通過高質(zhì)高效辦理一批社會關(guān)注的重大案件,形成警示震懾效應(yīng),以檢察履職為私募基金行業(yè)發(fā)展提供有力保障。
二是加強(qiáng)辦案指導(dǎo),明確司法標(biāo)準(zhǔn)。2022年4月,最高檢會同公安部聯(lián)合發(fā)布了修訂后的經(jīng)濟(jì)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn),對私募基金領(lǐng)域多發(fā)常見的非法吸收公眾存款、集資詐騙、挪用資金、職務(wù)侵占等罪名的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)予以修訂。目前,正在研究起草辦理私募基金犯罪案件的規(guī)范性文件,進(jìn)一步明確法律適用和證據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)。此次,聯(lián)合最高法院發(fā)布5個私募基金犯罪典型案例,對當(dāng)前該類案件在指控證明思路、證據(jù)收集、法律適用等方面存在的突出問題予以明確,指導(dǎo)新領(lǐng)域案件辦理。
三是依法保護(hù)投資者權(quán)益。投資者保護(hù)是依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪的重中之重,檢察機(jī)關(guān)把追贓挽損貫徹辦案全過程,堅(jiān)持“應(yīng)追盡追”原則,通過“一案雙查”洗錢犯罪線索、商業(yè)賄賂犯罪線索等多種手段,盡最大可能幫助投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失。
四是結(jié)合辦案開展訴源治理、犯罪預(yù)防工作。各級檢察機(jī)關(guān)緊密結(jié)合監(jiān)督辦案,協(xié)助把脈私募基金管理人、機(jī)構(gòu)投資者、金融監(jiān)管部門在經(jīng)營管理方面存在的普遍性問題和管理監(jiān)管漏洞,通過制發(fā)檢察建議等方式,把標(biāo)本兼治的工作做深做實(shí)做細(xì)。認(rèn)真落實(shí)普法責(zé)任,結(jié)合辦理的案件,利用傳統(tǒng)媒體、門戶網(wǎng)站、“兩微一端”以及警示教育、現(xiàn)場普法等多種方式,開展金融犯罪法治宣傳教育,增強(qiáng)群眾的金融投資法律意識、風(fēng)險意識,提高金融違法犯罪風(fēng)險的識別、防范能力。
問:人民法院如何發(fā)揮審判職能作用,依法從嚴(yán)打擊私募基金領(lǐng)域犯罪,有效防范化解重大金融風(fēng)險?
答:人民法院切實(shí)貫徹中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求,充分發(fā)揮審判職能作用,加強(qiáng)與有關(guān)部門的協(xié)同配合,依法嚴(yán)懲私募基金犯罪,切實(shí)防范化解重大風(fēng)險,維護(hù)國家金融安全和社會大局穩(wěn)定。
一是依法嚴(yán)懲私募基金犯罪。私募基金犯罪主要包括兩個方面,一是資金募集端,以非法集資類犯罪為主,也有部分詐騙類犯罪;二是資金使用端,涉及挪用資金、職務(wù)侵占、操縱證券市場等犯罪。2021年至2023年10月31日,全國法院共判決私募基金犯罪1888人。始終堅(jiān)持從嚴(yán)懲處私募基金犯罪,依法應(yīng)當(dāng)重判的堅(jiān)決予以重判,充分發(fā)揮刑法的震懾作用。同時堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,重點(diǎn)打擊組織、策劃、指揮者和非法利益的主要獲得者,對于受指使參與的初犯、偶犯從輕處罰,對于積極退贓退賠或者自行化解矛盾、風(fēng)險并取得良好效果的,依法從寬處罰,確保政治效果、法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。
二是健全完善相關(guān)司法解釋、司法政策。2022年最高人民法院發(fā)布了修訂后《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,進(jìn)一步明確非法集資犯罪定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律適用問題,為打擊私募基金非法集資犯罪提供了法律政策依據(jù)。解釋明確了認(rèn)定非法集資行為的四個法律要件,第二條第(六)項(xiàng)規(guī)定“不具有募集基金的真實(shí)內(nèi)容,以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的”為非法吸收公眾存款的行為方式。司法實(shí)踐中,對于假借私募基金名義實(shí)施的非法集資行為,包括以私募基金為名的“自融”行為,同時具備非法性、公開性、利誘性及社會性四個特征的,依法認(rèn)定為非法集資犯罪。例如,在2022年“人民法院這十年”金融犯罪審判工作情況新聞發(fā)布會上發(fā)布的“上海阜興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司集資詐騙案”,就是持牌私募機(jī)構(gòu)非法集資犯罪的典型案例。
三是健全完善協(xié)作機(jī)制。近年來,最高人民法院與最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)、協(xié)作配合,就私募基金所涉非法集資、挪用資金、職務(wù)侵占等有關(guān)問題進(jìn)行深入研究論證,共同研究解決實(shí)踐中遇到的問題,健全完善相關(guān)工作機(jī)制,形成強(qiáng)大工作合力,確保打擊有力、懲治有效、注重統(tǒng)籌做好案件審理、追贓挽損、財(cái)產(chǎn)處置、維護(hù)穩(wěn)定等工作,妥善處理重大涉眾型私募基金犯罪案件,最大限度減少投資損失,有效防范化解重大金融風(fēng)險,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線,有力維護(hù)國家金融安全穩(wěn)定。
問:下一步,人民檢察院、人民法院將在哪些方面重點(diǎn)加大私募基金犯罪打擊力度?
答:一是持續(xù)加大私募基金犯罪懲治力度。用足用好現(xiàn)有法律和司法解釋,依法處置私募基金犯罪。堅(jiān)持穿透式審查認(rèn)定思路,準(zhǔn)確認(rèn)定 “偽私募”,對以私募為名實(shí)施非法集資犯罪的,依法追究刑事責(zé)任,不能讓犯罪分子穿上“私募”的偽裝而逃避法律的制裁;正確區(qū)別各類私募產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和性質(zhì),對于以隱蔽手段侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、資金的,準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪手段和法律關(guān)系,依法追究刑事責(zé)任,不能讓廣大的受害投資者因?yàn)閺?fù)雜的金融結(jié)構(gòu)而“求助無門”。將追贓挽損貫穿于辦案全過程,注重引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時追查涉案財(cái)產(chǎn),依法適用好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,做好犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔罪、退贓退賠工作,最大限度為投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失。
二是加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門的協(xié)作配合。各級檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)在信息共享、線索移送、會商研討、預(yù)防宣傳等多個方面開展常態(tài)化協(xié)作;各級人民法院、檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)在引導(dǎo)偵查、明確指控證明思路、統(tǒng)一法律適用等方面的互相探討和合作,進(jìn)一步提升打擊私募基金犯罪合力,穩(wěn)妥防范化解行業(yè)風(fēng)險。
三是助推行業(yè)治理。人民檢察院、人民法院對辦案過程中所反映出的私募投資基金募集、投資運(yùn)作以及行業(yè)治理的新情況、新問題,通過制發(fā)檢察建議、司法建議、及時發(fā)布典型案例等方式,提出加強(qiáng)和完善行業(yè)合規(guī)建設(shè)的意見建議,懲犯罪治已病,防犯罪治未病,助推行業(yè)治理,更好地服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局、維護(hù)金融安全。
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