Law-lib.com 2022-8-24 13:30:44 正義網(wǎng)-檢察日?qǐng)?bào)
2022年1月,全國(guó)檢察長(zhǎng)(擴(kuò)大)會(huì)議強(qiáng)調(diào),要以檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略賦能新時(shí)代檢察工作高質(zhì)量發(fā)展。行政檢察監(jiān)督辦案要深入推進(jìn)檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略,推動(dòng)辦案模式從“個(gè)案為主、數(shù)量驅(qū)動(dòng)”向“類(lèi)案為主、數(shù)據(jù)賦能”轉(zhuǎn)變,通過(guò)數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)挖掘發(fā)現(xiàn)治理漏洞或者監(jiān)督線索,依法能動(dòng)履行行政檢察監(jiān)督職責(zé),助力推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。為幫助廣大行政檢察人員更好理解、掌握、運(yùn)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的內(nèi)涵和辦案方法,現(xiàn)發(fā)布7件大數(shù)據(jù)賦能行政檢察監(jiān)督典型案例,供各地檢察機(jī)關(guān)行政檢察部門(mén)參考借鑒。
案例一:浙江省某縣檢察院督促市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法變更法定代表人檢察監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
未依法變更法定代表人 大數(shù)據(jù)檢索 類(lèi)案監(jiān)督 督促履行監(jiān)管職責(zé)
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)不履行或者怠于履行監(jiān)管職責(zé),致使不符合規(guī)定的人員擔(dān)任公司、非公司企業(yè)法人的法定代表人,以個(gè)案為基礎(chǔ),通過(guò)大數(shù)據(jù)檢索、數(shù)字建模比對(duì),梳理同類(lèi)問(wèn)題,制發(fā)類(lèi)案檢察建議,督促行政機(jī)關(guān)依法履職,推動(dòng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享互通,合力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。
【線索發(fā)現(xiàn)】
2022年3月,某縣檢察院在履行法律監(jiān)督職責(zé)中發(fā)現(xiàn),2018年4月27日,丁某某因犯銷(xiāo)售假藥罪被縣法院判處有期徒刑八個(gè)月,緩刑一年,并處罰金人民幣3萬(wàn)元。2018年10月19日,因在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)漏罪,被縣法院撤銷(xiāo)緩刑,數(shù)罪并罰,合并執(zhí)行有期徒刑八個(gè)月,并處罰金人民幣3.5萬(wàn)元。刑期自2018年10月19日起至2019年6月18日止。刑滿釋放后,丁某某于2020年5月14日在縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局某分局辦理設(shè)立登記有限責(zé)任公司(自然人獨(dú)資)“某貿(mào)易有限公司”,由其本人擔(dān)任公司法定代表人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,丁某某因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,不得擔(dān)任公司法定代表人。不符合法定任職條件的人員擔(dān)任公司、非公司企業(yè)法人的法定代表人,對(duì)市場(chǎng)秩序、營(yíng)商環(huán)境等產(chǎn)生負(fù)面影響,不利于市場(chǎng)交易安全。通過(guò)對(duì)該案進(jìn)行分析研判,縣檢察院認(rèn)為,市場(chǎng)主體設(shè)立登記時(shí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)采取形式審查,且變更登記的申請(qǐng)由市場(chǎng)主體提出,市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)較為被動(dòng),數(shù)據(jù)壁壘影響市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)主體登記情況的有效監(jiān)管,產(chǎn)生了監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。該問(wèn)題絕非個(gè)案,存在類(lèi)案監(jiān)督的可能,有必要通過(guò)大數(shù)據(jù)分析開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理。
【數(shù)據(jù)賦能】
(一)數(shù)據(jù)收集 從以下不同途徑收集數(shù)據(jù):1.刑事案件基本信息(來(lái)源于全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)或浙江檢察數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái));2.市場(chǎng)主體名單數(shù)據(jù)(來(lái)源于市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén));3.刑事裁判文書(shū)(來(lái)源于浙江裁判文書(shū)檢索)。
(二)數(shù)據(jù)分析步驟 第一步:獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。從當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)管部門(mén)獲取轄區(qū)內(nèi)存續(xù)的市場(chǎng)主體名單數(shù)據(jù)(排除被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)的情況),同時(shí)從全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)內(nèi)調(diào)取刑事案件受理數(shù)據(jù),在浙江檢察數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)上形成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù);第二步:確定數(shù)據(jù)篩選指標(biāo)。設(shè)置刑事案件數(shù)據(jù)的刑罰種類(lèi)篩選條件為“有期徒刑”“拘役”“管制”“剝奪政治權(quán)利”,罪名篩選條件選擇“貪污賄賂類(lèi)”“破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序類(lèi)”,由此可以將大批量的數(shù)據(jù)縮小范圍;第三步:數(shù)據(jù)比對(duì)。將第二步篩選處理過(guò)的刑事案件基本信息數(shù)據(jù)與市場(chǎng)主體名單數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞,得出市場(chǎng)主體法定代表人涉特定刑事案件的情況;第四步:調(diào)查核實(shí)。核實(shí)刑罰執(zhí)行完畢時(shí)間、市場(chǎng)主體類(lèi)型、公司設(shè)立登記時(shí)間、擔(dān)任法定代表人時(shí)間等數(shù)據(jù),核實(shí)后篩查出檢察監(jiān)督線索;第五步:數(shù)據(jù)反比對(duì)。因數(shù)據(jù)涉及個(gè)人信息等情況,從行政機(jī)關(guān)調(diào)取的數(shù)據(jù)存在不完整性,或信息存在更新的可能,調(diào)查核實(shí)后的數(shù)據(jù),需要協(xié)調(diào)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行數(shù)據(jù)反比對(duì),比對(duì)出違規(guī)擔(dān)任法定代表人的確切數(shù)據(jù)。
(三)數(shù)據(jù)分析關(guān)鍵點(diǎn) 《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第十二條第二項(xiàng)規(guī)定,“因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年”,“不得擔(dān)任公司、非公司企業(yè)法人的法定代表人”。由此,在該類(lèi)案件中應(yīng)當(dāng)著重把握三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn):一是“時(shí)間”,設(shè)立登記公司擔(dān)任法定代表人的時(shí)間和刑罰執(zhí)行完畢的時(shí)間,違法擔(dān)任法定代表人的時(shí)間應(yīng)當(dāng)在刑罰執(zhí)行完畢的5年內(nèi),需要收集5年內(nèi)生效的刑事裁判文書(shū);二是“罪名”,以貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序等為篩選條件,刑事案件基本信息數(shù)據(jù)量龐大,通過(guò)罪名進(jìn)行有針對(duì)性的篩選,縮小數(shù)據(jù)比對(duì)的范圍;三是“刑罰種類(lèi)”,判處有期徒刑以下刑罰,包括剝奪政治權(quán)利,篩選出有效線索。
【類(lèi)案監(jiān)督】
某縣檢察院立足于個(gè)案情況,調(diào)取本院刑事案件信息,涉及刑事犯罪嫌疑人信息4萬(wàn)余條。從中篩選涉嫌貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的人員信息3500余條。向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)調(diào)取截至2022年3月29日的全縣市場(chǎng)主體名單7萬(wàn)余條。將判處刑罰人員信息、市場(chǎng)主體名單進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì),初步篩查出因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的人員擔(dān)任公司(非公司企業(yè)法人)法定代表人的線索13人(含一人擔(dān)任多家公司法定代表人的重復(fù)數(shù)據(jù))。經(jīng)進(jìn)一步核實(shí),其中7人存在違法擔(dān)任法定代表人的情形。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定,向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制發(fā)檢察建議,督促行政機(jī)關(guān)依法履職,保障市場(chǎng)秩序和安全。
案例二:黑龍江省某縣檢察院督促自然資源部門(mén)規(guī)范土地執(zhí)法檢察監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
土地執(zhí)法 行政處罰 消除違法狀態(tài) 大數(shù)據(jù)檢索 類(lèi)案監(jiān)督
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)辦理土地執(zhí)法領(lǐng)域行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案件,對(duì)于法院作出的終結(jié)執(zhí)行裁定,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查終結(jié)執(zhí)行原因,并同步開(kāi)展“穿透式”監(jiān)督。從中發(fā)現(xiàn)行政處罰存在違法情形后,運(yùn)用大數(shù)據(jù)查詢發(fā)現(xiàn)同類(lèi)行政處罰決定存在同類(lèi)違法問(wèn)題,開(kāi)展類(lèi)案監(jiān)督。
【線索發(fā)現(xiàn)】
2022年3月,某縣檢察院按照某市檢察院部署,深入推進(jìn)“土地領(lǐng)域行政檢察監(jiān)督 促進(jìn)土地領(lǐng)域規(guī)范執(zhí)法”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)。經(jīng)全面檢索中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)上公布的土地執(zhí)法領(lǐng)域行政裁判和執(zhí)行文書(shū),發(fā)現(xiàn)某執(zhí)行裁定書(shū)責(zé)令某村委會(huì)履行罰款13460.8元。該執(zhí)行裁定書(shū)同時(shí)載明,因暫未發(fā)現(xiàn)該村委會(huì)有其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn),縣自然資源局與該村委會(huì)達(dá)成和解協(xié)議,同意長(zhǎng)期履行�？h檢察院認(rèn)為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《土地管理法》)第七章規(guī)定,土地違法的法律責(zé)任不存在單獨(dú)處以罰款的情形,故執(zhí)行裁定所涉行政處罰決定可能違法。本案行政處罰金額不高,處罰對(duì)象為村委會(huì),但未實(shí)際執(zhí)行,亦不符合常理。遂以執(zhí)行裁定書(shū)上載明的行政處罰決定文號(hào)為關(guān)鍵字,在縣政府網(wǎng)站上的信息公開(kāi)欄目查詢執(zhí)行裁定所涉行政處罰決定,發(fā)現(xiàn)該處罰決定遺漏了“沒(méi)收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施”的處罰事項(xiàng)�？h檢察院研判后認(rèn)為,該類(lèi)行政處罰中遺漏處罰事項(xiàng)的情形可能普遍存在,有必要進(jìn)行大數(shù)據(jù)檢索,并根據(jù)檢索結(jié)果開(kāi)展類(lèi)案監(jiān)督。
【數(shù)據(jù)賦能】
(一)數(shù)據(jù)收集 從以下不同途徑收集數(shù)據(jù):1.行政裁判和執(zhí)行文書(shū)(來(lái)源于中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng));2.行政非訴執(zhí)行卷宗(從法院調(diào)閱);3.行政處罰公開(kāi)信息(來(lái)源于某縣政府網(wǎng)站);4.行政執(zhí)法卷宗(來(lái)源于某市自然資源局)。
(二)數(shù)據(jù)分析步驟 第一步:以“非法占地”為關(guān)鍵詞在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)上全面搜索轄區(qū)涉土地執(zhí)法領(lǐng)域的裁判和執(zhí)行文書(shū),其中執(zhí)行文書(shū)包括準(zhǔn)予強(qiáng)制執(zhí)行、中止執(zhí)行、恢復(fù)執(zhí)行、終結(jié)執(zhí)行、終結(jié)本次執(zhí)行的裁定書(shū)等;第二步:篩選出被執(zhí)行人為村委會(huì)、因達(dá)成長(zhǎng)期履行執(zhí)行和解協(xié)議執(zhí)行終結(jié)的案件;第三步:反向查詢執(zhí)行依據(jù)。通過(guò)執(zhí)行裁定上載明的行政處罰決定文號(hào)在縣政府網(wǎng)站上查詢到行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行所涉行政處罰決定。查明存在遺漏處罰事項(xiàng)的相同違法行為,開(kāi)展類(lèi)案監(jiān)督。
(三)數(shù)據(jù)分析關(guān)鍵點(diǎn) 行政機(jī)關(guān)作出行政處罰的內(nèi)容和權(quán)限必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定。運(yùn)用大數(shù)據(jù)檢索行政非訴執(zhí)行裁定涉及的行政處罰決定后,將該行政處罰決定與法律規(guī)定進(jìn)行對(duì)照,對(duì)同類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督。一是根據(jù)《土地管理法》第七章規(guī)定,土地執(zhí)法領(lǐng)域行政處罰必然包含消除違法狀態(tài)的罰項(xiàng)。因此,單獨(dú)處以罰款或者單獨(dú)處以沒(méi)收違法所得的行政決定遺漏處罰事項(xiàng);二是對(duì)于行政法律、法規(guī)規(guī)定多種處罰和處罰的幅度時(shí),行政機(jī)關(guān)作出行政處罰時(shí)自由裁量的范圍不能違反法律規(guī)定,不能遺漏應(yīng)當(dāng)處罰的事項(xiàng)。
【類(lèi)案監(jiān)督】
非法轉(zhuǎn)讓土地、將農(nóng)用地改為建設(shè)用地、非法占用耕地、非法占用土地等行為對(duì)土地用途造成破壞。根據(jù)《土地管理法》第七十七條規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn),非法占用土地的,由縣級(jí)以上人民政府自然資源主管部門(mén)責(zé)令退還非法占用的土地,對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的,限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施,恢復(fù)土地原狀,對(duì)符合土地利用總體規(guī)劃的,沒(méi)收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施,可以并處罰款。某縣檢察院根據(jù)該罰則特點(diǎn),通過(guò)反向查詢行政處罰決定發(fā)現(xiàn),縣自然資源局對(duì)轄區(qū)幾個(gè)村委會(huì)的非法占地(并非耕地)行為均依據(jù)《土地管理法》第七十七條作出罰款的處罰決定,遺漏了“沒(méi)收”處罰事項(xiàng)。同時(shí),根據(jù)《土地管理法》第七章的規(guī)定,土地執(zhí)法領(lǐng)域的行政處罰均應(yīng)包含消除違法狀態(tài)的罰則,檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用大數(shù)據(jù)檢索發(fā)現(xiàn)某縣自然資源局對(duì)違法占地均僅處以罰款行政處罰,通過(guò)制發(fā)類(lèi)案檢察建議督促糾正。某縣自然資源局采納檢察建議,組織開(kāi)展自查整改工作,加大對(duì)執(zhí)法人員的培訓(xùn)力度,確保法律適用的準(zhǔn)確性。對(duì)于本案,由于村委會(huì)違法占地用于村組織活動(dòng)場(chǎng)所建設(shè),為改善人居環(huán)境、提高公共服務(wù)質(zhì)量提供硬件基礎(chǔ),且未觸犯“耕地紅線”。在符合用地總體規(guī)劃的前提下,通過(guò)檢察監(jiān)督,村委會(huì)補(bǔ)辦了用地手續(xù)。
案例三:北京市某區(qū)檢察院督促區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理中心規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)核繳催繳程序檢察監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
行政非訴執(zhí)行監(jiān)督 大數(shù)據(jù)檢索 類(lèi)案監(jiān)督 社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)核繳催繳程序 “穿透式”監(jiān)督
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)履行行政非訴執(zhí)行監(jiān)督職責(zé),充分運(yùn)用“數(shù)字賦能+智慧檢索”等科技手段,精準(zhǔn)高效發(fā)現(xiàn)案件線索,通過(guò)制發(fā)類(lèi)案檢察建議,實(shí)現(xiàn)行政檢察主動(dòng)監(jiān)督、類(lèi)案監(jiān)督、精準(zhǔn)監(jiān)督的良好成效。
【線索發(fā)現(xiàn)】
2020年10月,北京市某區(qū)檢察院在履行行政非訴執(zhí)行監(jiān)督職責(zé)中,通過(guò)北京審判信息網(wǎng)篩選出區(qū)法院近5年申請(qǐng)執(zhí)行人為區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)社保中心”)的行政非訴執(zhí)行裁定600余份,并將電子卷宗數(shù)據(jù)導(dǎo)入“檢察監(jiān)督線索”平臺(tái)。再以《社會(huì)保險(xiǎn)稽核整改意見(jiàn)書(shū)》10個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)、《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)限期補(bǔ)繳通知書(shū)》5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出、5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)繳等數(shù)據(jù)要素,通過(guò)“線索檢索”應(yīng)用程序進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)、碰撞,分析出異常數(shù)據(jù)案件68件,提高了案件線索發(fā)現(xiàn)效率。通過(guò)調(diào)閱顯示異常的行政非訴執(zhí)行案卷和行政執(zhí)法卷宗、向行政機(jī)關(guān)了解行政非訴案件執(zhí)行情況、檢答網(wǎng)專(zhuān)家咨詢及案件研討等方式,針對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)核繳催繳程序中的普遍問(wèn)題,通過(guò)向區(qū)社保中心制發(fā)一份檢察建議開(kāi)展類(lèi)案監(jiān)督。
【數(shù)據(jù)賦能】
(一)數(shù)據(jù)收集 主要收集以下數(shù)據(jù):1.行政非訴執(zhí)行案件卷宗材料(來(lái)源于區(qū)法院行政庭);2.行政案件非訴執(zhí)行裁定書(shū)(來(lái)源于北京審判信息網(wǎng))。
(二)數(shù)據(jù)分析步驟 第一步:通過(guò)北京審判信息網(wǎng),篩選出區(qū)法院近5年申請(qǐng)執(zhí)行人為“某區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理中心”的行政非訴執(zhí)行案件,導(dǎo)入“檢察監(jiān)督線索”平臺(tái);第二步:設(shè)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)要素規(guī)則,通過(guò)“線索檢索”應(yīng)用程序,碰撞出異常數(shù)據(jù)案件;第三步:調(diào)取異常數(shù)據(jù)案件的卷宗材料;第四步:通過(guò)審查卷宗、調(diào)查核實(shí),確定區(qū)社保中心在社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的稽核和催繳程序上存在的違法問(wèn)題,并制發(fā)類(lèi)案檢察建議。
(三)數(shù)據(jù)分析關(guān)鍵點(diǎn) 類(lèi)案數(shù)據(jù)的主要關(guān)鍵詞:一是5年內(nèi)申請(qǐng)執(zhí)行人為“某區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理中心”的行政非訴執(zhí)行案件;二是《社會(huì)保險(xiǎn)稽核整改意見(jiàn)書(shū)》送達(dá)日期;三是《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)限期補(bǔ)繳通知書(shū)》發(fā)出日期及限定的補(bǔ)繳日期。
【類(lèi)案監(jiān)督】
檢察機(jī)關(guān)辦理行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案件應(yīng)踐行“穿透式”監(jiān)督理念,加強(qiáng)對(duì)行政行為的合法性審查,注重程序違法監(jiān)督與實(shí)體違法監(jiān)督并重。對(duì)于法院作出準(zhǔn)予執(zhí)行裁定沒(méi)有錯(cuò)誤,但區(qū)社保中心作為社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu),在送達(dá)《社會(huì)保險(xiǎn)稽核整改意見(jiàn)書(shū)》、作出及發(fā)出《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)限期補(bǔ)繳通知書(shū)》過(guò)程中未嚴(yán)格執(zhí)行《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》第十條第五款、《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)申報(bào)繳納管理規(guī)定》第十六條規(guī)定的問(wèn)題,區(qū)檢察院通過(guò)“檢察監(jiān)督線索”平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)碰撞比對(duì),并“以個(gè)案辦理帶動(dòng)類(lèi)案監(jiān)督”的辦案思路,向區(qū)社保中心提出類(lèi)案檢察建議。區(qū)社保中心回函采納檢察建議,積極開(kāi)展整改工作,規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)核繳催繳程序,依法維護(hù)參保單位和群眾的合法權(quán)益。
案例四:廣東省某市某區(qū)檢察院督促交通管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)涉案人員機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證檢察監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
行政處罰 吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證 類(lèi)案監(jiān)督 大數(shù)據(jù)檢索
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)在履行法律監(jiān)督職責(zé)中發(fā)現(xiàn)醉駕型危險(xiǎn)駕駛個(gè)案存在行政處罰與刑事處罰雙向銜接程序不暢的問(wèn)題,行政檢察部門(mén)將全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中的刑事案件數(shù)據(jù)與行政機(jī)關(guān)執(zhí)法數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞比對(duì),發(fā)現(xiàn)交通管理部門(mén)未及時(shí)吊銷(xiāo)部分醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)人員駕駛證的問(wèn)題,制發(fā)類(lèi)案檢察建議。在此基礎(chǔ)上,創(chuàng)建并探索運(yùn)用“基于刑事訴訟大數(shù)據(jù)的行政檢察監(jiān)督線索篩查模型”,推進(jìn)行政違法行為檢察監(jiān)督工作。
【線索發(fā)現(xiàn)】
為深入貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見(jiàn)》,廣東省某市檢察院在全市檢察機(jī)關(guān)組織開(kāi)展交通安全領(lǐng)域涉嫌危險(xiǎn)駕駛罪和交通肇事罪嫌疑人機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證吊銷(xiāo)情況行政檢察監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)工作,確定某區(qū)檢察院為先行先試單位。2022年年初,某區(qū)檢察院在依法履行法律監(jiān)督職責(zé)中發(fā)現(xiàn),某市公安局交通警察支隊(duì)某大隊(duì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交警隊(duì)”)偵辦并移送該院審查起訴的醉駕型危險(xiǎn)駕駛案件中,存在對(duì)部分醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)人員沒(méi)有依法及時(shí)吊銷(xiāo)駕駛證的情形。通過(guò)檢察機(jī)關(guān)案件管理部門(mén)將全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中近兩年涉嫌危險(xiǎn)駕駛罪的嫌疑人案件列表導(dǎo)出給公安機(jī)關(guān)交警部門(mén),交警部門(mén)通過(guò)與其行政執(zhí)法平臺(tái)數(shù)據(jù)進(jìn)行一一碰撞比對(duì),最終反饋給檢察機(jī)關(guān)駕駛證吊銷(xiāo)情況排查數(shù)據(jù),行政檢察部門(mén)據(jù)此開(kāi)展監(jiān)督。
經(jīng)調(diào)查核實(shí),某區(qū)檢察院發(fā)現(xiàn)在2020年2月至2022年2月期間,由交警隊(duì)偵辦并移送該院審查起訴的401件醉駕型危險(xiǎn)駕駛案件中,法院判決被告人有罪的362件,因情節(jié)輕微檢察機(jī)關(guān)作不起訴處理37件,1件因證據(jù)不足檢察機(jī)關(guān)作不起訴處理,1件由移送單位撤回。上述案件被法院作出有罪判決的人員中,有4名醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的人員至今仍沒(méi)有被依法吊銷(xiāo)駕駛證,2名醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)人員在其有罪判決生效后分別經(jīng)過(guò)242日、160日后才被吊銷(xiāo)駕駛證。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》第九十一條與第一百零一條、《道路交通安全違法行為處理程序規(guī)定》第六條第二款與第五十一條的規(guī)定,對(duì)于違反道路交通安全法律、法規(guī)的規(guī)定,發(fā)生重大交通事故,構(gòu)成犯罪的人員,以及醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的人員,公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出相應(yīng)的行政處罰,依法吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證。為督促行政機(jī)關(guān)依法履職,改進(jìn)交通安全領(lǐng)域相關(guān)工作,根據(jù)《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條第四項(xiàng)的規(guī)定,某區(qū)檢察院向交警隊(duì)提出檢察建議。
【數(shù)據(jù)賦能】
(一)數(shù)據(jù)收集 從以下不同途徑收集數(shù)據(jù):1.起訴書(shū)、生效刑事裁判文書(shū)(來(lái)源于全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、法院);2.行政處罰決定書(shū)(來(lái)源于中國(guó)政府網(wǎng)、行政執(zhí)法信息公示平臺(tái));3.行政執(zhí)法數(shù)據(jù)(來(lái)源于兩法銜接平臺(tái)、某市檢察院與市司法局聯(lián)簽的工作文件)。
(二)數(shù)據(jù)分析步驟 第一步:調(diào)取近兩年來(lái)某市檢察機(jī)關(guān)辦理涉嫌危險(xiǎn)駕駛罪和交通肇事罪的刑事案件數(shù)據(jù),提取犯罪嫌疑人姓名、居民身份證號(hào)碼、判決生效日期等數(shù)據(jù)要素;第二步:調(diào)取公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證行政處罰執(zhí)行情況數(shù)據(jù),提取當(dāng)事人姓名、居民身份證號(hào)碼、行政處罰內(nèi)容、行政處罰日期、行政處罰執(zhí)行情況等數(shù)據(jù)要素;第三步:通過(guò)分析比對(duì)刑事案件犯罪嫌疑人身份信息與行政處罰案件中被執(zhí)行人身份信息是否匹配,行政機(jī)關(guān)是否依法作出吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證行政處罰,刑事案件判決生效日期與行政處罰執(zhí)行日期的時(shí)間差是否符合法律規(guī)定,研判行政機(jī)關(guān)是否存在違法情形;第四步:將所有碰撞結(jié)果整合推送給行政檢察部門(mén)進(jìn)行個(gè)案分析判斷。
(三)數(shù)據(jù)分析關(guān)鍵點(diǎn) 針對(duì)刑事訴訟活動(dòng)中某一類(lèi)案件或某一具體罪名,判斷是否應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)給予行政處罰或其他行政處理,以及應(yīng)當(dāng)作出行政處罰或其他行政處理的時(shí)間。通過(guò)查詢?cè)擃?lèi)刑事案件數(shù)據(jù)和匯總行政執(zhí)法案件數(shù)據(jù),將兩個(gè)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行碰撞比對(duì):一是行政執(zhí)法決定未實(shí)際執(zhí)行。若發(fā)現(xiàn)刑事案件中的嫌疑人姓名、居民身份證號(hào)碼在行政執(zhí)法案件中不存在,則返回“行政執(zhí)法案件未執(zhí)行”,推送該條刑事案件的信息到行政處罰未執(zhí)行表;二是行政執(zhí)法決定未準(zhǔn)確執(zhí)行。若刑事案件中的嫌疑人姓名、居民身份證號(hào)碼在行政執(zhí)法案件中存在,但行政執(zhí)法案件中作出的“行政處罰內(nèi)容”與要求不相符,則返回“行政執(zhí)法案件未執(zhí)行”,推送該條刑事案件的信息到行政處罰未執(zhí)行表;三是行政執(zhí)法決定超期執(zhí)行。若刑事案件中的嫌疑人姓名、居民身份證號(hào)碼在行政執(zhí)法案件中存在,且已經(jīng)作出具體準(zhǔn)確的行政處罰內(nèi)容,但行政執(zhí)法案件執(zhí)行時(shí)間超出規(guī)定期限,則返回“行政執(zhí)法案件執(zhí)行超期”,推送該條刑事案件的信息到超時(shí)比對(duì)情況表。
【類(lèi)案監(jiān)督】
以某區(qū)檢察院開(kāi)展的監(jiān)督工作為基礎(chǔ),某市檢察院通過(guò)對(duì)本市交通安全領(lǐng)域行政違法行為案件的綜合研判推斷,此類(lèi)案件絕非個(gè)別現(xiàn)象,應(yīng)該還會(huì)存在一批同類(lèi)案件,有必要通過(guò)大數(shù)據(jù)分析開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督。因此,某市檢察院在全市檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)開(kāi)展交通安全領(lǐng)域行政檢察監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng),通過(guò)創(chuàng)建探索運(yùn)用“基于刑事訴訟大數(shù)據(jù)的行政檢察監(jiān)督線索篩查模型”,對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、比對(duì),搜集、排查線索,針對(duì)行政機(jī)關(guān)存在違法行使職權(quán)或者不行使職權(quán)的情形,依職權(quán)啟動(dòng)監(jiān)督程序,立案53件,通過(guò)制發(fā)檢察建議,依法督促行政機(jī)關(guān)糾正違法行為。
某市檢察院借助本次監(jiān)督契機(jī),在全市檢察機(jī)關(guān)部署開(kāi)展“刑事訴訟中涉及行政處罰執(zhí)法活動(dòng)的法律監(jiān)督”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),發(fā)現(xiàn)“公安機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)案件、檢察機(jī)關(guān)決定不起訴、法院作出無(wú)罪或者免予刑事處罰判決等,同時(shí)需要給予行政處罰或者其他行政處理的”情形,依法開(kāi)展檢察監(jiān)督。
案例五:北京市某區(qū)檢察院督促某區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)保障中心規(guī)范執(zhí)法程序檢察監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
行政非訴執(zhí)行監(jiān)督 大數(shù)據(jù)檢索搭建線索平臺(tái)
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)辦理行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案件,發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)存在送達(dá)、催告、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行等程序問(wèn)題,通過(guò)大數(shù)據(jù)檢索,梳理行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)執(zhí)行、法院辦理行政非訴執(zhí)行案件中存在的同類(lèi)問(wèn)題,應(yīng)通過(guò)類(lèi)案檢察建議督促其整改。以辦理類(lèi)案為契機(jī),推動(dòng)行政非訴執(zhí)行信息與行政檢察監(jiān)督實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享,打破執(zhí)法與監(jiān)督之間的數(shù)據(jù)壁壘。
【線索發(fā)現(xiàn)】
北京市某區(qū)檢察院在開(kāi)展行政非訴執(zhí)行監(jiān)督閱卷審查過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)社保領(lǐng)域行政非訴執(zhí)行案件在送達(dá)、催告、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行等環(huán)節(jié)存在問(wèn)題。針對(duì)這一情況,區(qū)檢察院通過(guò)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)取和分析,確定社保、國(guó)土領(lǐng)域行政非訴執(zhí)行案件較為集中。向區(qū)法院調(diào)取近年來(lái)行政非訴執(zhí)行案件的數(shù)據(jù)顯示,2021年行政非訴執(zhí)行案件159件,集中分布在房屋拆遷裁決、人力社保、衛(wèi)生健康、市場(chǎng)監(jiān)管等涉及民生行政管理領(lǐng)域,共涉及10個(gè)行政機(jī)關(guān)。北京某區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)保障中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“社保中心”)案件最多,共計(jì)33件,且7件撤回案件中,5件為社保中心撤回。通過(guò)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)與區(qū)法院提供的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞,區(qū)檢察院認(rèn)為有必要對(duì)社保中心行政非訴執(zhí)行案件開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督。
【數(shù)據(jù)賦能】
(一)數(shù)據(jù)收集 從以下不同途徑收集數(shù)據(jù):1.行政裁判文書(shū)(來(lái)源于中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng));2.執(zhí)行裁判文書(shū)(來(lái)源于中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng));3.法院行政審判工作報(bào)告(白皮書(shū))(從法院調(diào)取);4.法院卷宗材料(從法院調(diào)取)。
(二)數(shù)據(jù)分析步驟 第一步:登錄中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng),設(shè)定本地區(qū)域、文書(shū)類(lèi)型以及調(diào)查時(shí)間段,搜索2019年至2021年之間,本地區(qū)行政非訴執(zhí)行案件整體數(shù)據(jù),逐案查看涉及的具體行政機(jī)關(guān),制作數(shù)據(jù)圖,鎖定涉及行政非訴執(zhí)行案件較多的行政機(jī)關(guān);第二步:重新設(shè)定本地區(qū)域、文書(shū)類(lèi)型以及調(diào)查時(shí)間段,以“某區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)保障中心”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索,并對(duì)法律文書(shū)、處理結(jié)果進(jìn)行重點(diǎn)審查,發(fā)現(xiàn)該社保中心在較短的時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)多起撤回案件;第三步:與區(qū)法院進(jìn)行溝通,共同梳理2019年至2021年行政非訴執(zhí)行案件具體數(shù)據(jù)存在問(wèn)題較多的行政機(jī)關(guān)。區(qū)法院梳理的數(shù)據(jù)與區(qū)檢察院通過(guò)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)梳理的數(shù)據(jù)基本一致;第四步:通過(guò)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)梳理2019年至2021年全部涉及社保中心的行政非訴執(zhí)行案件,并向法院調(diào)取卷宗。
【類(lèi)案監(jiān)督】
通過(guò)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)平臺(tái),某區(qū)檢察院梳理出某區(qū)社保中心行政非訴執(zhí)行案件71件,經(jīng)調(diào)閱相關(guān)卷宗,發(fā)現(xiàn)該中心存在違反法律規(guī)定或者不規(guī)范的問(wèn)題,集中在以下幾個(gè)方面:告知行政相對(duì)人起訴期限有誤,違反《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第四十六條規(guī)定;未催告行政相對(duì)人履行繳納滯納金的義務(wù),違反《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第五十四條的規(guī)定;公告送達(dá)違反《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第三十八條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(2017年修正)第九十二條的規(guī)定;提出強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)的時(shí)間違反《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第五十四條的規(guī)定;申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)間超過(guò)《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第五十三條規(guī)定的期限;未對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格核對(duì),以材料不全為由,多個(gè)案件撤回強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。針對(duì)上述問(wèn)題,根據(jù)行政行為違法情形、嚴(yán)重程度和危害后果,依法采取口頭糾正、檢察建議等方式督促糾正,及時(shí)跟進(jìn)監(jiān)督意見(jiàn)的落地落實(shí),加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)和單位的溝通,凝聚各方共識(shí),推動(dòng)有關(guān)行政機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法、依法行政。
通過(guò)行政非訴執(zhí)行監(jiān)督,某區(qū)檢察院還發(fā)現(xiàn)區(qū)法院?jiǎn)为?dú)存在及與行政機(jī)關(guān)共同存在的問(wèn)題,主要表現(xiàn)為:對(duì)催告書(shū)送達(dá)時(shí)間審核不嚴(yán),在催告書(shū)送達(dá)未滿十日的情形下立案,違反《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第五十四條規(guī)定;對(duì)行政機(jī)關(guān)逾期申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行案件未進(jìn)行嚴(yán)格審查且未要求行政機(jī)關(guān)針對(duì)逾期問(wèn)題作出合理說(shuō)明就受理立案,違反《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》第五十三條規(guī)定;未對(duì)撤回強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)案件作出書(shū)面或者口頭裁定等。針對(duì)上述問(wèn)題,區(qū)檢察院向區(qū)法院制發(fā)類(lèi)案檢察建議。
以此系列案件為契機(jī),某區(qū)檢察院貫徹落實(shí)北京市檢察院與市司法局《加強(qiáng)行政檢察監(jiān)督與行政復(fù)議、行政執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督等工作銜接配合座談會(huì)會(huì)議紀(jì)要》精神,推動(dòng)行政非訴執(zhí)行信息與行政檢察監(jiān)督數(shù)據(jù)共享,實(shí)現(xiàn)本地區(qū)非訴執(zhí)行案件抄送同級(jí)檢察院,同時(shí)移送電子版案件材料。區(qū)檢察院與法院建立信息通報(bào)制度,區(qū)法院定期向檢察院通報(bào)行政審判工作報(bào)告(白皮書(shū)),搭建線索來(lái)源平臺(tái)。
案例六:浙江省某縣檢察院督促交通管理部門(mén)履行違法超限超載行政處罰職責(zé)檢察監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
超限超載行政處罰 類(lèi)案監(jiān)督 大數(shù)據(jù)檢索 專(zhuān)項(xiàng)整治
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)對(duì)貨運(yùn)車(chē)輛超限超載運(yùn)輸監(jiān)管不到位,運(yùn)用大數(shù)據(jù)檢索,全面排查執(zhí)法中的違法情況,制發(fā)檢察建議,督促行政機(jī)關(guān)糾正。同時(shí)強(qiáng)化源頭整治,形成專(zhuān)題分析報(bào)告,推動(dòng)政府開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治,堵塞監(jiān)管漏洞,維護(hù)交通運(yùn)輸安全。
【線索發(fā)現(xiàn)】
浙江省某縣檢察院在辦理陳某交通肇事案中發(fā)現(xiàn),涉案貨運(yùn)車(chē)輛肇事前在同一年度內(nèi)因超載被縣交警大隊(duì)作出過(guò)二次行政處罰,因車(chē)貨總質(zhì)量超限被縣交通運(yùn)輸局作出過(guò)二次行政處罰,但交通運(yùn)輸管理部門(mén)和交警大隊(duì)未按照《關(guān)于進(jìn)一步做好貨車(chē)非法改裝和超限超載治理工作的意見(jiàn)》,對(duì)運(yùn)輸車(chē)輛、駕駛?cè)恕⒇涍\(yùn)企業(yè)、源頭企業(yè)落實(shí)“一超四罰”監(jiān)督治理措施,對(duì)貨運(yùn)車(chē)輛吊銷(xiāo)車(chē)輛營(yíng)運(yùn)證。縣交通運(yùn)輸局與交警大隊(duì)在“治超”管理中還存在著信息不共享、不銜接、不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題,由此導(dǎo)致行政執(zhí)法時(shí)對(duì)當(dāng)次違法行為都作出相應(yīng)處罰,但對(duì)一年內(nèi)多次違法行為卻未依法進(jìn)一步處罰,造成嚴(yán)重交通安全隱患。數(shù)據(jù)顯示,類(lèi)似情況具有一定的普遍性,如不加以及時(shí)糾正,執(zhí)法監(jiān)管漏洞將持續(xù)存在,嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)、道路交通安全,有必要進(jìn)行類(lèi)案監(jiān)督。
【數(shù)據(jù)賦能】
(一)數(shù)據(jù)收集 從以下不同途徑收集數(shù)據(jù):1.浙江省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)(違法超限運(yùn)輸公司、車(chē)輛及駕駛?cè)诵畔?;2.某縣公安局交警大隊(duì)(車(chē)輛道路交通違法信息);3.某縣行政服務(wù)中心(運(yùn)輸公司車(chē)輛登記信息、《道路運(yùn)輸證》、《道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》信息)。
(二)數(shù)據(jù)分析步驟 以運(yùn)輸公司名稱(chēng)、道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證、車(chē)牌號(hào)、道路運(yùn)輸證、駕駛?cè)�、運(yùn)輸人員從業(yè)資格證、處罰時(shí)間等作為關(guān)鍵詞,開(kāi)展大數(shù)據(jù)檢索。1.對(duì)違法超限運(yùn)輸企業(yè)、車(chē)輛、駕駛?cè)藛T信息進(jìn)行篩選。第一步:通過(guò)浙江省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)中行政處罰結(jié)果信息公開(kāi)欄目,篩選某縣交通運(yùn)輸局行政處罰過(guò)的違法超限運(yùn)輸公司、車(chē)輛及駕駛?cè)藛T信息;第二步:通過(guò)某縣交警大隊(duì),調(diào)取同時(shí)段貨運(yùn)車(chē)輛道路交通違法信息;第三步:通過(guò)數(shù)據(jù)碰撞,匯總同時(shí)段內(nèi)同一企業(yè)違法車(chē)輛總數(shù)、同一車(chē)輛、同一駕駛?cè)诉`法次數(shù)。2.對(duì)違法次數(shù)的篩選。第一步:將違法車(chē)輛、駕駛?cè)说倪`法時(shí)間,與《道路運(yùn)輸證》《運(yùn)輸人員從業(yè)資格證》核發(fā)一周年期限內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比篩查;第二步:分析出一年時(shí)間內(nèi)違法超限運(yùn)輸超過(guò)3次的貨運(yùn)車(chē)輛和駕駛?cè)恕?.對(duì)企業(yè)違法車(chē)輛占比進(jìn)行計(jì)算。第一步:通過(guò)某縣行政服務(wù)中心,調(diào)取縣道路運(yùn)輸企業(yè)車(chē)輛登記信息,信息內(nèi)包含企業(yè)《道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》辦理時(shí)間;第二步:匯總各道路運(yùn)輸企業(yè)違法車(chē)輛信息總數(shù);第三步:統(tǒng)計(jì)并匯總道路運(yùn)輸企業(yè)車(chē)輛總數(shù)和違法車(chē)輛總數(shù);第四步:計(jì)算一年內(nèi)違法超限運(yùn)輸?shù)呢涍\(yùn)車(chē)輛數(shù)與本單位的貨運(yùn)車(chē)輛總數(shù)占比大于10%的道路運(yùn)輸企業(yè)。
【類(lèi)案監(jiān)督】
某縣檢察院通過(guò)大數(shù)據(jù)碰撞,篩選涉超限超載行政處罰數(shù)據(jù)4000余條,普通貨物運(yùn)輸車(chē)輛數(shù)據(jù)598輛,貨物運(yùn)輸企業(yè)數(shù)據(jù)242家,并在浙江省檢察院數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)建模,通過(guò)模型構(gòu)建進(jìn)行不同場(chǎng)景下的數(shù)據(jù)碰撞分析,發(fā)現(xiàn)一批行政違法線索。共篩查出觸發(fā)吊銷(xiāo)營(yíng)運(yùn)證條款的貨車(chē)20輛、觸發(fā)責(zé)令停止從事?tīng)I(yíng)業(yè)性運(yùn)輸條款的駕駛?cè)?3名、觸發(fā)責(zé)令停業(yè)整頓甚至吊銷(xiāo)道路運(yùn)輸運(yùn)營(yíng)許可證條款的企業(yè)12家,均未受到相應(yīng)處罰,仍在從事貨物運(yùn)輸工作。通過(guò)向監(jiān)管部門(mén)制發(fā)檢察建議,督促依法履職,促進(jìn)貨運(yùn)行業(yè)的健康發(fā)展,消除交通安全隱患。
某縣檢察院在制發(fā)檢察建議的同時(shí),深入分析“治超”監(jiān)管中存在的法律法規(guī)有沖突導(dǎo)致執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、處罰信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致執(zhí)法合力未形成、法律適用不充分導(dǎo)致執(zhí)法處罰淺表化、部門(mén)聯(lián)動(dòng)不通暢導(dǎo)致源頭監(jiān)管難到位、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力大導(dǎo)致嚴(yán)格執(zhí)法有顧慮等五個(gè)問(wèn)題,以促進(jìn)嚴(yán)格執(zhí)法、消除信息隔絕、助力業(yè)態(tài)健康、保障生產(chǎn)安全、形成治理體系五項(xiàng)策略強(qiáng)化能動(dòng)檢察,形成書(shū)面工作專(zhuān)報(bào)報(bào)縣政府�？h政府對(duì)此高度重視,專(zhuān)門(mén)召開(kāi)全縣“治超”專(zhuān)項(xiàng)整治會(huì)議,推動(dòng)縣域范圍內(nèi)交通運(yùn)輸安全隱患排查。
案例七:浙江省某縣檢察院督促法院終結(jié)本次執(zhí)行程序后依法恢復(fù)執(zhí)行檢察監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
行政非訴執(zhí)行 終結(jié)本次執(zhí)行 大數(shù)據(jù)檢索 類(lèi)案監(jiān)督
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)在辦理行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案件中,充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)平臺(tái)開(kāi)展類(lèi)案監(jiān)督,通過(guò)數(shù)據(jù)組合、碰撞,精準(zhǔn)挖掘出一批行政非訴執(zhí)行終結(jié)本次執(zhí)行程序后未及時(shí)恢復(fù)執(zhí)行的案件,通過(guò)制發(fā)類(lèi)案檢察建議促使法院及時(shí)恢復(fù)執(zhí)行,推動(dòng)行政處罰執(zhí)行到位,消除執(zhí)行工作盲點(diǎn)。
【線索發(fā)現(xiàn)】
2019年某縣檢察院在辦理某混凝土有限公司申請(qǐng)行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案中發(fā)現(xiàn),在被執(zhí)行人的公司對(duì)公銀行賬戶上有大量流水、余額且公司正常納稅、經(jīng)營(yíng)的情況下,縣法院未窮盡財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施,以未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有實(shí)際可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)為由裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。在被執(zhí)行人多年來(lái)仍然處于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)且資金充沛的情況下也未及時(shí)恢復(fù)執(zhí)行,致使行政罰款遲遲未得到執(zhí)行。經(jīng)綜合研判推斷,此類(lèi)案件絕非個(gè)別現(xiàn)象,應(yīng)該還會(huì)存在一批同類(lèi)案件,有必要通過(guò)大數(shù)據(jù)分析開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督。
【數(shù)據(jù)賦能】
(一)數(shù)據(jù)收集 從以下不同途徑收集數(shù)據(jù):1.行政非訴執(zhí)行終結(jié)本次執(zhí)行程序案件數(shù)據(jù)(來(lái)源于縣法院);2.行政案件準(zhǔn)予執(zhí)行裁定書(shū)(來(lái)源于浙江法院裁判文書(shū)網(wǎng));3.決定終結(jié)本次執(zhí)行程序裁定書(shū)(來(lái)源于縣法院);4.行政非訴執(zhí)行案件卷宗材料(來(lái)源于縣法院);5.被執(zhí)行人的國(guó)內(nèi)銀行賬戶信息、資金流水記錄(來(lái)源于浙江省檢察院協(xié)查機(jī)制);6.被執(zhí)行人的房產(chǎn)和車(chē)輛登記信息(來(lái)源于某市檢察院大數(shù)據(jù)查詢分析系統(tǒng));7.工商登記信息(來(lái)源于行政機(jī)關(guān))。
(二)數(shù)據(jù)分析步驟 第一步:調(diào)取近10年來(lái)縣法院未執(zhí)行到位的被執(zhí)行人,篩選出因無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)而終結(jié)本次執(zhí)行程序的被執(zhí)行人名單;第二步:調(diào)取名單上被執(zhí)行人的銀行賬戶信息和資金流水記錄及房產(chǎn)和車(chē)輛登記信息,執(zhí)行人為個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的,調(diào)取工商登記信息;第三步:通過(guò)分析資金流水、名下房產(chǎn)和車(chē)輛信息,研判被執(zhí)行人有無(wú)履行罰款能力;第四步:調(diào)取有可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)或有履行裁定義務(wù)能力的被執(zhí)行人涉案準(zhǔn)予執(zhí)行裁定書(shū)、終結(jié)本次執(zhí)行程序裁定書(shū)、行政非訴執(zhí)行案件材料;第五步:綜合財(cái)產(chǎn)和案件材料分析行政處罰決定、執(zhí)行裁定有無(wú)存在違法情形;第六步:對(duì)不存在違法情形且因無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)而終結(jié)本次執(zhí)行程序但查詢發(fā)現(xiàn)有可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的案件,建議縣法院恢復(fù)執(zhí)行。
(三)數(shù)據(jù)分析關(guān)鍵點(diǎn) 某縣檢察院通過(guò)對(duì)比銀行賬戶信息、資金流水記錄、不動(dòng)產(chǎn)登記信息、車(chē)輛登記信息、工商登記信息等材料,針對(duì)不同情況做進(jìn)一步篩查、核實(shí)工作,以期能夠精準(zhǔn)切入行政非訴執(zhí)行監(jiān)督:一是針對(duì)房產(chǎn)信息,核實(shí)相關(guān)房產(chǎn)是否屬于被執(zhí)行人的唯一房產(chǎn);二是針對(duì)車(chē)輛信息,核實(shí)案涉車(chē)輛的品牌、車(chē)型、年限、是否被強(qiáng)制報(bào)廢等信息,估算車(chē)輛現(xiàn)有殘值,結(jié)合案涉標(biāo)的的金額以判斷案涉車(chē)輛是否具有執(zhí)行價(jià)值;三是針對(duì)銀行賬戶信息,主要核實(shí)在案件執(zhí)行期間被執(zhí)行人的銀行賬戶流水、目前賬戶內(nèi)是否有可供執(zhí)行的余額等相關(guān)情況;四是針對(duì)非法人組織,進(jìn)一步核實(shí)案涉非法人組織的具體性質(zhì)。將被執(zhí)行人系非法人組織的案件進(jìn)行匯總后,通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)查詢案涉非法人組織的具體性質(zhì)。對(duì)經(jīng)查詢后確定屬于個(gè)體工商戶的,進(jìn)一步核實(shí)其經(jīng)營(yíng)者的財(cái)產(chǎn)狀況,并建議縣法院根據(jù)最高人民法院相關(guān)規(guī)定,追加個(gè)體工商戶的經(jīng)營(yíng)者為案件的被執(zhí)行人。
某縣檢察院最終審查發(fā)現(xiàn),該批案件終結(jié)本次執(zhí)行程序中存在三類(lèi)違法情形:一是執(zhí)行期間被執(zhí)行人有可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn),但法院以被執(zhí)行人無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)為由終結(jié)本次執(zhí)行程序;二是作出終結(jié)本次執(zhí)行程序裁定后5年內(nèi),被執(zhí)行人有了可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn),但法院未恢復(fù)執(zhí)行程序;三是被執(zhí)行人為個(gè)體工商戶,無(wú)對(duì)公賬號(hào)和可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn),法院未將該字號(hào)所有人納為被執(zhí)行人,便以無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)為由終結(jié)本次執(zhí)行程序。
【類(lèi)案監(jiān)督】
(一)非訴執(zhí)行監(jiān)督案件辦理 經(jīng)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),某縣法院以被執(zhí)行人無(wú)可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)為由裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序的50起案件中,存在被執(zhí)行人有可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn),但縣法院以無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)為由裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序的違法情形。某縣檢察院就上述案件向縣法院發(fā)送檢察建議書(shū),建議恢復(fù)執(zhí)行�？h法院對(duì)檢察建議予以采納,對(duì)50起案件均恢復(fù)執(zhí)行,經(jīng)統(tǒng)計(jì),已經(jīng)執(zhí)行到位金額共計(jì)人民幣124萬(wàn)余元。
(二)聯(lián)合縣法院開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng) 某縣檢察院借助本次監(jiān)督契機(jī),與縣法院聯(lián)合開(kāi)展行政非訴執(zhí)行未執(zhí)結(jié)案件集中清查工作專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng),縣法院梳理出2010年1月1日之后轄區(qū)內(nèi)已經(jīng)判決生效但因被執(zhí)行人無(wú)履行能力而無(wú)法執(zhí)行的行政案件,針對(duì)明顯具有履行能力的,縣法院采取相應(yīng)執(zhí)行措施。
(三)建立執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制 以某混凝土有限公司執(zhí)行監(jiān)督案為契機(jī),某縣檢察院與縣法院共同簽發(fā)《關(guān)于建立民事行政執(zhí)行法律監(jiān)督工作機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》,法院、檢察院建立健全民事行政執(zhí)行監(jiān)督工作信息共享機(jī)制。
日期：2022-8-24 13:30:44 | 關(guān)閉 |
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