“企業(yè)合規(guī)整改后沒有再發(fā)生安全生產(chǎn)事故,年度凈利潤也邁上了新臺階。”在浙江輝煌股份有限公司(化名)合規(guī)整改一周年之際,浙江省杭州市富陽區(qū)檢察院檢察官丁生榮回訪企業(yè)時,該企業(yè)負責人感慨萬千。
日前,最高人民檢察院印發(fā)了一批安全生產(chǎn)領域涉案企業(yè)合規(guī)典型案例,富陽區(qū)檢察院辦理的唐某某重大責任事故案是其中之一。當前,全國檢察機關正如火如荼開展“檢察護企”專項行動,最高檢此時印發(fā)這批典型案例有何深意?這批典型案例有何不同?如何督促涉案企業(yè)做到“真合規(guī)”“真整改”?記者對此進行了采訪。
以合規(guī)整改助推企業(yè)筑牢安全生產(chǎn)底線
今年初,最高檢印發(fā)《“檢察護企”專項行動工作方案》,要求從政治上著眼,從法治上著力,充分履行各項檢察職能,助力營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境�！皥猿忠婪☉椭畏缸锖痛龠M安全生產(chǎn)社會治理相結合”是專項行動的15項重點舉措之一。
“最高檢黨組強調(diào),檢察護企重在‘護’、要在‘實’。要因地制宜、實事求是,聚焦重點、靶向用力,精準辦好一批具有典型性、影響性的涉企案件,在辦案中維護企業(yè)合法權益,做實對各類經(jīng)營主體依法平等保護,讓企業(yè)發(fā)展有信心、能放心、更安心。”最高檢重大犯罪檢察廳廳長元明表示,編發(fā)該批典型案例的動因即是如此。在他看來,在安全生產(chǎn)領域推進涉案企業(yè)合規(guī),就是要以實實在在的安全合規(guī),幫助企業(yè)筑牢安全生產(chǎn)底線,護航企業(yè)安全發(fā)展。
元明介紹,最高檢開展涉案企業(yè)合規(guī)改革以來,全國重罪檢察條線穩(wěn)慎探索在安全生產(chǎn)領域適用涉案企業(yè)合規(guī)制度,辦理了一批案件,形成了豐富經(jīng)驗。編發(fā)該批典型案例旨在指導各地檢察機關規(guī)范開展涉案企業(yè)合規(guī)工作,提升安全生產(chǎn)領域治罪與治理水平,推動重罪檢察條線積極開展“檢察護企”專項行動。
據(jù)悉,該批典型案例共5件,分別為:浙江唐某某重大責任事故案;山東張某某等人重大責任事故案;廣東唐某某等人重大責任事故案;江蘇羅某某、談某某重大責任事故案;福建李某某重大責任事故案。這批典型案例既涉及大型國有企業(yè),也有民營企業(yè);既有上市企業(yè),也有中小企業(yè);既涉及新能源等新型企業(yè),也有傳統(tǒng)化工企業(yè),充分體現(xiàn)了檢察機關依法平等保護各類市場主體的司法理念。
最高檢重大犯罪檢察廳第二辦案組檢察官王立琴告訴記者,涉案企業(yè)合規(guī)包括涉案企業(yè)調(diào)查、啟動合規(guī)、形成合規(guī)方案、引入第三方監(jiān)督評估組織參與合規(guī)整改審查、評估整改效果等多個步驟,具有專業(yè)性強、時間跨度長、程序復雜等特征。這批典型案例均體現(xiàn)了檢察機關發(fā)揮主導責任,以高質(zhì)效檢察履職促進安全生產(chǎn)社會治理的實踐經(jīng)驗。
從個案治理延伸至行業(yè)優(yōu)化
安全生產(chǎn)領域里的涉案企業(yè)合規(guī)具有極強的專業(yè)性,涉案企業(yè)找準問題所在,務實、精準、管用地進行整改才能達到合規(guī)的效果,通過富陽區(qū)檢察院辦理的唐某某重大責任事故案可見一斑。
2021年11月20日,浙江輝煌股份有限公司在生產(chǎn)作業(yè)過程中,機修工蔣某某發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線的一處故障,擅自進行不停機機修作業(yè),并翻越防護欄冒險作業(yè)。其間,蔣某某因站立不穩(wěn)身體失去重心,跌落至正在運轉(zhuǎn)的機器上受傷,后經(jīng)搶救無效死亡。
經(jīng)事故調(diào)查組認定,該公司作為生產(chǎn)經(jīng)營單位存在對車間不停機機修高風險作業(yè)管理不嚴、現(xiàn)場安全監(jiān)管缺失等問題,對該事故發(fā)生負有責任。唐某某作為車間主任兼安全員,未按照規(guī)定進行車間安全生產(chǎn)巡視,對不停機進行機修作業(yè)現(xiàn)場缺乏安全監(jiān)管,履職不力,導致該事故發(fā)生。
案發(fā)后,唐某某如實供述犯罪事實,涉案公司賠償了被害人家屬,被害人家屬對涉案公司和唐某某均表示諒解。
“輝煌股份有限公司是國內(nèi)較早成立的新材料生產(chǎn)企業(yè),擁有員工眾多,生產(chǎn)總值達百億余元。唐某某系該公司核心技術骨干。公司合規(guī)整改意愿強烈�！倍∩鷺s介紹,2022年3月,公安機關將該案移送檢察機關審查起訴后,富陽區(qū)檢察院經(jīng)層報浙江省檢察院批準,啟動對該企業(yè)的合規(guī)工作。
“在企業(yè)合規(guī)整改過程中,檢察機關一方面通過實地走訪企業(yè)、列席公司會議、與企業(yè)員工座談,并與第三方監(jiān)督評估組織、企業(yè)專業(yè)律師團隊會商,針對新材料研發(fā)、生產(chǎn)的特點,對涉案企業(yè)合規(guī)計劃進行實質(zhì)性審查;另一方面明確提出,企業(yè)合規(guī)整改后確定的工作模式、隱患排查方式等工作記錄需連續(xù)堅持,并在五年內(nèi)隨時備查�！倍∩鷺s介紹,企業(yè)合規(guī)整改驗收通過后,檢察機關經(jīng)綜合考量,最終對唐某某作出不起訴決定。
案件辦結后,檢察機關的工作并未就此結束。以辦理該案為契機,富陽區(qū)檢察院聯(lián)合行政職能部門出臺行業(yè)合規(guī)建設指引,向全區(qū)9000余家企業(yè)集中投放,將個案問題解決延伸至行業(yè)整體優(yōu)化。
“最高檢黨組強調(diào),要把涉案企業(yè)合規(guī)與企業(yè)自身合規(guī)、行業(yè)合規(guī)、行政合規(guī)有機結合起來,更好保企業(yè)、穩(wěn)就業(yè)、促發(fā)展。檢察機關在辦理安全生產(chǎn)領域涉案企業(yè)合規(guī)案件時,始終堅持‘抓前端,治未病’,多措并舉推動行業(yè)生產(chǎn)安全建設,這批典型案例就是其中的代表�！蓖趿⑶偬匾馓岬�,在辦理唐某某等人重大責任事故案中,檢察機關依托個案引導企業(yè)制定三項行業(yè)標準,目前已作為全行業(yè)規(guī)范在系統(tǒng)內(nèi)推廣應用。
推動合規(guī)建設成果在刑事訴訟全過程應用
涉案企業(yè)合規(guī)整改重在“實”,不搞“紙面合規(guī)”。在江蘇省常州市金壇區(qū)檢察院辦理的羅某某、談某某重大責任事故案中,讓外界看到了“檢察護企”的決心。
在辦理該案過程中,合規(guī)期限屆滿后,常州市兩級檢察機關開設專場檢察開放日,邀請企業(yè)代表、行業(yè)代表、當?shù)厝舜蟠砑罢䥇f(xié)委員等參加合規(guī)效果評審。經(jīng)審議,發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)未達到合規(guī)效果,檢察機關決定延長企業(yè)合規(guī)考察期限,并列明整改方向,推動企業(yè)繼續(xù)整改。
值得注意的是,在該批典型案例中,檢察機關在開展涉案企業(yè)合規(guī)改革工作時,與法院、公安等部門的聯(lián)系愈發(fā)緊密。如福建省泉州市洛江區(qū)檢察院在辦理李某某重大責任事故案中,檢察機關牽頭與公安、法院形成共建機制,聯(lián)合會簽文件,就收集有關涉案證據(jù)、檢察機關介入方式、合規(guī)考察結果在不同訴訟階段的運用等方面達成共識,強化司法機關的協(xié)調(diào)配合,實現(xiàn)合規(guī)建設成果在刑事訴訟全過程中的運用。
雖然該批典型案例集中于重大責任事故犯罪,但在安全生產(chǎn)領域開展企業(yè)合規(guī)并非僅限于此。對僅造成經(jīng)濟損失的涉危險物品肇事案件開展企業(yè)合規(guī)同樣很有必要,有助于防范發(fā)生更嚴重的安全事故。
采訪中,上海鐵路運輸檢察院重大犯罪檢察部門檢察官助理馬靜向記者介紹了其參與辦理的孫某某、顧某、畢某某等三人危險物品肇事案。
該案中,涉案人員將本應冷藏保存的9.2噸危化品貨物偶氮二異丁腈裝入集裝箱,未冷藏保存,最終導致集裝箱發(fā)生自燃,箱內(nèi)危險貨物燒毀殆盡,并波及周邊冷藏集裝箱、箱內(nèi)貨物及溫控平臺,造成直接經(jīng)濟損失460余萬元。事故發(fā)生后,涉案企業(yè)主動提交適用涉案企業(yè)合規(guī)試點申請書及企業(yè)業(yè)務開展情況等資料。
檢察機關在實地走訪調(diào)查后,發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)具有開展合規(guī)整改的必要性和可行性。涉案人員顧某是�；飞a(chǎn)領域的稀缺人才,在涉案企業(yè)的經(jīng)營活動中具有難以替代的作用,簡單起訴、判刑不利于涉案企業(yè)正常經(jīng)營發(fā)展,不利于規(guī)范危險物品運輸及儲存,不利于防范類似事故再次發(fā)生。經(jīng)報請上海市檢察院批準后,上海鐵路運輸檢察院啟動對涉案企業(yè)的合規(guī)整改工作。經(jīng)過合規(guī)整改,涉案企業(yè)修訂完善相關管理制度,新增監(jiān)控員崗位,增添監(jiān)控設備,從企業(yè)治理框架、制度、軟硬件設施等方面提升企業(yè)安全合規(guī)能力。
“安全生產(chǎn)類刑事案件既關乎人民群眾的生命健康,也關乎企業(yè)安全有序發(fā)展�！痹鞅硎�,下一步,檢察機關將以印發(fā)此批典型案例為契機,深入貫徹落實最高檢“八號檢察建議”,堅持治罪與治理并重,持續(xù)深入推進“檢察護企”專項行動,護航企業(yè)健康發(fā)展。