Law-lib.com 2020-9-21 15:01:17 人民法院報(bào)
圖為上海一中院本案合議庭在一起討論案件。蘇 弋/圖
導(dǎo)讀
作為保安，需要保障責(zé)任區(qū)域內(nèi)的人身財(cái)產(chǎn)安全，當(dāng)有人拿刀鬧事，一名保安用棍子打掉鬧事者的刀，再徒手與他搏斗；另一名保安看到后，也拿棍子從后方?jīng)_上來連續(xù)擊打鬧事者頭部導(dǎo)致其死亡。兩名保安對鬧事者的死亡應(yīng)承擔(dān)責(zé)任嗎？正當(dāng)防衛(wèi)的限度又在何處？上海市第一中級人民法院對這起案件進(jìn)行審理后，前一名保安被宣告無罪，后一名保安被認(rèn)定存在防衛(wèi)過當(dāng)并依法減輕處罰。通過本案的判決，法官闡釋了“法不能向不法讓步”“辦案要避免誰死誰有理”的裁判理念。
一鬧事者持刀行兇
保安制止致其死亡
鄭某曾是上海某廣場保安，因經(jīng)常曠工，2018年1月合同到期后，其所屬公司未再與其續(xù)約。據(jù)該公司員工反映，鄭某喝酒后經(jīng)常來廣場鬧事。
2018年5月16日7時(shí)許，鄭某再次來到廣場，與正在執(zhí)勤的保安朱某發(fā)生口角，后被勸開。鄭某離開時(shí)，嘴里說讓他們等著別走，他要回去拿家伙。朱某等人并未當(dāng)真。
7時(shí)58分許，鄭某到廣場監(jiān)控室，用手指著朱某等人說：“你們出來！”然后從口袋拔出一把水果刀，并向前刺。監(jiān)控室有很多人，出于安全考慮，朱某和馬某就欲制止鄭某。馬某從地上撿了一根1米多長的鐵桿擊打鄭某拿刀的手，雖未能把刀打落，但把鄭某頂出了監(jiān)控室。朱某也從地上撿了一根木棍追了出去。
馬某在門口用鐵桿把鄭某手上的刀打落，然后扔掉鐵桿和鄭某扭打在一起，情急之下，一拳打中了鄭某左臉。之后，馬某聽到了悶響聲，發(fā)現(xiàn)鄭某仰面倒地不動(dòng)了，回頭又看見朱某拿著一根木棒站在身后。朱某稱他拿著木棒追出來時(shí)，看到鄭某和馬某扭打在一起，就用木棒對著鄭某的頭連續(xù)打了兩下。
之后，鄭某經(jīng)搶救無效死亡。經(jīng)鑒定，其系被他人用鈍器打擊頭部致顱腦損傷而死亡。
正當(dāng)防衛(wèi)判無罪
防衛(wèi)過當(dāng)需擔(dān)責(zé)
一審法院經(jīng)審理認(rèn)為，朱某、馬某共同故意傷害他人身體致人死亡，均已構(gòu)成故意傷害罪，遂以故意傷害罪判處朱某有期徒刑六年六個(gè)月，以故意傷害罪判處馬某有期徒刑三年三個(gè)月。朱某、馬某均認(rèn)為原判量刑過重，提出上訴。
2019年5月上海一中院經(jīng)審理認(rèn)為，本案存在現(xiàn)實(shí)的不法侵害行為，且不法侵害行為正在進(jìn)行，朱某、馬某具有防衛(wèi)意圖，二人的行為均具有防衛(wèi)性質(zhì)。馬某屬于正當(dāng)防衛(wèi)，從馬某用金屬桿擊打鄭某的部位、力度以及在打落尖刀后，立即丟下金屬桿等動(dòng)作，表明其行為始終具有節(jié)制性，其防衛(wèi)行為符合正當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成要件，屬于正當(dāng)防衛(wèi)。
朱某屬于防衛(wèi)過當(dāng)，朱某用木棒連續(xù)擊打鄭某頭部時(shí)，鄭某手中尖刀已被打落，且與馬某扭打中處于下風(fēng)，嚴(yán)重危及人身安全的暴力行為已被基本制止，朱某的行為不符合特殊防衛(wèi)的要求，不能適用特殊防衛(wèi)條款。朱某在鄭某人身危險(xiǎn)性大為降低時(shí)，仍持木棒連續(xù)擊打鄭某頭部致其死亡，明顯超過必要限度并造成重大損害，屬于防衛(wèi)過當(dāng)，應(yīng)以故意傷害罪追究責(zé)任，依法應(yīng)予減輕處罰。上海一中院遂撤銷一審法院刑事判決，并以故意傷害罪判處朱某有期徒刑六年，同時(shí)宣告馬某無罪。
■典型意義
防衛(wèi)行為的認(rèn)定要堅(jiān)持法理情的統(tǒng)一
實(shí)踐中，部分案件對正當(dāng)防衛(wèi)制度的理解和適用存在條件把握過嚴(yán)或把握失當(dāng)?shù)葐栴}，這不利于維護(hù)公民的合法權(quán)益和鼓勵(lì)公民同違法犯罪作斗爭。為了維護(hù)公民的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利、鼓勵(lì)見義勇為、弘揚(yáng)社會(huì)正氣，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部于近日聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于依法適用正當(dāng)防衛(wèi)制度的指導(dǎo)意見》，為準(zhǔn)確適用正當(dāng)防衛(wèi)制度提供了規(guī)范指引。本案在堅(jiān)持上述指導(dǎo)意見基本精神的基礎(chǔ)上，借助個(gè)案判決進(jìn)一步明確，對涉及正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理，要準(zhǔn)確把握立法精神、依法精準(zhǔn)認(rèn)定，綜合考慮案件的法律效果和社會(huì)效果，確保案件的處理于法有據(jù)、于理應(yīng)當(dāng)、于情相容。對于造成侵害人死亡的防衛(wèi)案件，既要避免“人死為大”“誰死誰有理”等錯(cuò)誤觀念，對符合正當(dāng)防衛(wèi)成立條件的行為要堅(jiān)決依法認(rèn)定；也要避免濫用或誤用防衛(wèi)權(quán)，對于不符合正當(dāng)防衛(wèi)成立條件或明顯超過必要限度造成重大損害的行為，也要依法予以處理。
■專家點(diǎn)評
上海交通大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師 張紹謙
本案例是在新的正當(dāng)防衛(wèi)司法理念影響下所作出的代表性判決，很好地詮釋了刑法第二十條的法律精神，在刑法保護(hù)機(jī)能與保障機(jī)能之間實(shí)現(xiàn)了良好的平衡。
鄭某因?qū)挝徊粷M而在酒后持刀到單位鬧事，嚴(yán)重威脅到在場人員的人身安全。執(zhí)勤保安朱某、馬某對其進(jìn)行制止，用鐵桿擊落其手中刀子，扭打中擊中其臉部，這都是制止其不法侵害所必需的防衛(wèi)行為，非此不足以制止鄭某的不法侵害，也未造成重大損害，因而就此而論，兩人的行為完全是正當(dāng)防衛(wèi)。然而，當(dāng)鄭某所持刀子被打掉并和馬某扭打在一起時(shí)，他的不法侵害雖仍未結(jié)束，但其嚴(yán)重危及人身安全的危險(xiǎn)性質(zhì)已經(jīng)解除，對其實(shí)行特殊防衛(wèi)的條件已不存在；鄭某一人面對兩個(gè)保安制止，顯然已處劣勢，不會(huì)再造成嚴(yán)重的危害后果。這種情況下，朱某使用其他較緩和方法同樣能夠予以制服，棒擊頭部明顯超出制止鄭某不法侵害所需要的必要限度，由此造成鄭某死亡，符合防衛(wèi)過當(dāng)特征，構(gòu)成故意傷害罪。然而，這一過當(dāng)行為是朱某臨時(shí)起意實(shí)施的，馬某對此主觀上既無明知，客觀上也無行為配合，兩人對此不能構(gòu)成共同犯罪。
本案二審法官能夠?qū)嵤虑笫堑胤治霭讣聦?shí)，準(zhǔn)確理解法律，依據(jù)立法本意正確適用法律，將本案中前面的正當(dāng)防衛(wèi)和后面的防衛(wèi)過當(dāng)加以區(qū)分，將朱某個(gè)人實(shí)施的防衛(wèi)過當(dāng)與馬某的正當(dāng)防衛(wèi)相區(qū)別，分別認(rèn)定各自行為的性質(zhì)，對正當(dāng)行為加以鼓勵(lì)，對犯罪行為合理追責(zé)，判決合法、合理、合情，既保護(hù)了公民正當(dāng)防衛(wèi)的權(quán)利，也有利于避免權(quán)利濫用現(xiàn)象，對于向社會(huì)公眾更準(zhǔn)確地宣傳正當(dāng)防衛(wèi)制度、引導(dǎo)公民正確行使正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利具有積極意義。
■司法觀察
激活防衛(wèi)條款 弘揚(yáng)社會(huì)正氣
近年來，對正當(dāng)防衛(wèi)條件的苛刻要求，讓正當(dāng)防衛(wèi)在實(shí)踐中遇冷，被戲稱為“沉睡條款”。多起涉及正當(dāng)防衛(wèi)的熱點(diǎn)案件也引起了司法機(jī)關(guān)對上述情況的重視。兩高一部出臺(tái)的《關(guān)于依法適用正當(dāng)防衛(wèi)制度的指導(dǎo)意見》，也在通過細(xì)化認(rèn)定條件來給正當(dāng)防衛(wèi)制度松綁。上海一中院對上述保安案的判決符合該指導(dǎo)意見的基本精神，推動(dòng)了正當(dāng)防衛(wèi)的司法認(rèn)定朝著公眾認(rèn)同的方向回歸。
司法應(yīng)當(dāng)明辨是非。司法不能保護(hù)壞人，不能“誰能鬧誰有理”“誰死傷誰有理”。對涉正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理應(yīng)當(dāng)明是非、樹正氣，堅(jiān)決捍衛(wèi)“法不能向不法讓步”的法治精神。見義勇為也是中華民族的傳統(tǒng)美德，法律需要給同不法行為作斗爭的人“撐腰”。上海一中院法官在這起案件中，明確了防衛(wèi)權(quán)的認(rèn)定不能只看結(jié)果，不能因死亡結(jié)果發(fā)生就否定防衛(wèi)權(quán)，這樣能減輕公民在制止違法犯罪時(shí)的心理負(fù)擔(dān)，更利于形成向上向善的社會(huì)風(fēng)氣。
司法應(yīng)當(dāng)兼顧情理。正當(dāng)防衛(wèi)是法律賦予公民的合法權(quán)利，它的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)符合法理情理和順應(yīng)世道人心，這樣才能鼓勵(lì)大家遇到違法犯罪時(shí)敢于出手。實(shí)踐中，個(gè)別涉及正當(dāng)防衛(wèi)案件的處理看似于法有據(jù)，但卻得不到社會(huì)認(rèn)同，原因或許在于未充分考慮常理、常情。上海一中院法官在該案審理中能夠把法理與情理融合，將社會(huì)公眾的一般認(rèn)知作為司法判斷的重要參考維度，讓防衛(wèi)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不再抽象，人們也可以在判決中感受到法律與情理的一致性。
司法應(yīng)當(dāng)弘揚(yáng)正氣。司法工作不僅承載著化解矛盾、定分止?fàn)幍墓δ�，更肩�?fù)著樹立道德導(dǎo)向、弘揚(yáng)美德義行的重任。一個(gè)案件怎么判，往往引導(dǎo)著人們遇事怎么辦。上述保安案中，面對同一個(gè)侵害人，兩個(gè)保安一人無罪、一人構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng)，區(qū)別就在于防衛(wèi)限度的把握。上海一中院法官通過個(gè)案進(jìn)一步明確了正當(dāng)防衛(wèi)的具體邊界，即要采用一般人看來有效的、必要的手段進(jìn)行防衛(wèi)，這樣能夠避免因理性預(yù)設(shè)而苛責(zé)防衛(wèi)人，也能夠避免濫用或誤用防衛(wèi)權(quán)，真正彰顯正當(dāng)防衛(wèi)制度的價(jià)值引領(lǐng)功能。
■規(guī)則闡釋
正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定要點(diǎn)
結(jié)合本案的審判，本案二審的審判長兼主審法官吳斌進(jìn)一步闡述了刑法第二十條規(guī)定的正當(dāng)防衛(wèi)制度在司法實(shí)踐中的理解與適用。吳斌認(rèn)為，正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定需要注意以下幾點(diǎn)：
第一，防衛(wèi)權(quán)的認(rèn)定不能只看結(jié)果。實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)將行為人是否具有防衛(wèi)權(quán)與行為人是否構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)區(qū)分認(rèn)定。防衛(wèi)權(quán)是正當(dāng)防衛(wèi)的必要條件而非充分條件，不能因不法侵害人死亡就否認(rèn)行為人的防衛(wèi)權(quán)。防衛(wèi)權(quán)是法律賦予公民的緊急權(quán)，任何人在面對緊迫的法益侵害且來不及尋求公權(quán)力救濟(jì)時(shí)，都可以為保護(hù)本人或他人的合法權(quán)益進(jìn)行反擊，反擊行為是否具有防衛(wèi)性質(zhì)，應(yīng)根據(jù)是否存在急迫的不法侵害和行為人是否具有防衛(wèi)意圖進(jìn)行判斷。
本案中，鄭某來到案發(fā)監(jiān)控室內(nèi)，從口袋中掏出尖刀向前捅刺，監(jiān)控室內(nèi)眾人處于毫無防備狀態(tài)，存在被傷害的緊迫危險(xiǎn)。朱某、馬某尋找工具與鄭某搏斗是為了保護(hù)本人和他人的人身安全，且二人為保安，維護(hù)工作區(qū)域安全也是其職責(zé)所在，所以二人面對鄭某的不法侵害時(shí)，均具有防衛(wèi)權(quán)，二人的反擊行為都具有防衛(wèi)性質(zhì)，不能因鄭某死亡就否認(rèn)二人的行為具有防衛(wèi)性質(zhì)。
第二，應(yīng)就防衛(wèi)限度進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。法不強(qiáng)人所難，防衛(wèi)是否適當(dāng)要站在防衛(wèi)人的處境判斷，結(jié)合雙方力量、保護(hù)利益性質(zhì)、不法侵害強(qiáng)度、可選擇利用的條件等綜合考量。一是堅(jiān)持事前判斷。不能將事后對客觀環(huán)境的考察和雙方力量的理性判斷等條件強(qiáng)加到防衛(wèi)人身上，要站在行為人反擊時(shí)的處境，結(jié)合社會(huì)公眾的一般認(rèn)知作出判斷。二是堅(jiān)持綜合判斷。防衛(wèi)是否超出必要限度，要結(jié)合不法侵害的危害程度看防衛(wèi)行為是否是制止該不法侵害有效的、必要的手段。對不法侵害危害程度的判斷，要同時(shí)考慮不法侵害已經(jīng)造成的損害和可能進(jìn)一步造成損害的可能性和危險(xiǎn)性。
本案中，馬某用金屬桿打擊鄭某持刀的手及在尖刀落地后扔下鐵桿徒手與鄭某搏斗等均表明其反擊始終具有節(jié)制性。同時(shí)，從一般人經(jīng)驗(yàn)看，馬某的多個(gè)行為是制止鄭某不法侵害所必需的行為。本案中不應(yīng)苛求馬某在緊迫的情況下對被害人持刀意圖及后續(xù)行為作出精準(zhǔn)預(yù)判，在不能排除被害人有重新?lián)炱鸺獾痘螂S身攜帶其他兇器可能的情況下，馬某繼續(xù)與鄭某搏斗欲制服鄭某的行為是防衛(wèi)行為的合理延續(xù)，其整體防衛(wèi)行為是制止本案不法侵害的有效和必要的手段，符合正當(dāng)防衛(wèi)的限度條件。
第三，特殊防衛(wèi)并非毫無限度。特殊防衛(wèi)的本質(zhì)是特殊的正當(dāng)防衛(wèi)，其與一般防衛(wèi)應(yīng)具有銜接性。這種銜接關(guān)系體現(xiàn)在，特殊防衛(wèi)除了在防衛(wèi)起因和防衛(wèi)限度上與一般防衛(wèi)有所區(qū)別外，其在防衛(wèi)時(shí)間、防衛(wèi)對象、防衛(wèi)目的等方面，也應(yīng)遵循正當(dāng)防衛(wèi)制度的一般規(guī)定。特殊防衛(wèi)的行使必須有特定暴力犯罪侵害存在的基礎(chǔ)條件、必須有暴力侵害正在進(jìn)行的時(shí)機(jī)條件、必須有防衛(wèi)意圖的主觀條件。就防衛(wèi)時(shí)機(jī)而言，只有當(dāng)嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪正在進(jìn)行時(shí)，才能進(jìn)行特殊防衛(wèi)。當(dāng)高強(qiáng)度的侵害被有效制止轉(zhuǎn)化為低程度侵害時(shí)，由于不滿足特殊防衛(wèi)的起因條件和時(shí)間條件，不能再實(shí)施特殊防衛(wèi)。
本案中，雖然鄭某一開始存在持刀捅刺的行兇行為，但朱某在持木棒連續(xù)擊打鄭某腦袋時(shí)，鄭某的尖刀已被打落在地，鄭某與馬某扭打在一起并處于下風(fēng)，嚴(yán)重侵害人身安全的暴力行為已被基本制止，鄭某的侵害能力、暴力程度也已大大降低，朱某的反擊行為不符合特殊防衛(wèi)的時(shí)間要求和暴力程度要求，不屬于特殊防衛(wèi)，而屬于明顯超過必要限度造成重大損害的情形，構(gòu)成防衛(wèi)過當(dāng)。
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