Law-lib.com 2021-6-2 11:03:28 法治日報——法制網(wǎng)
□ 杜磊
5月30日，由中國人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所主辦，北京德恒律師事務(wù)所、東衛(wèi)律師事務(wù)所、星來律師事務(wù)所、周泰律師事務(wù)所協(xié)辦的“企業(yè)合規(guī)律師業(yè)務(wù)的探索與發(fā)展”研討會在京成功舉辦，來自學(xué)界、檢察機(jī)關(guān)、律師界以及企業(yè)界的代表，圍繞“企業(yè)合規(guī)體系的建立與律師參與”“企業(yè)行政監(jiān)管激勵與律師參與”“企業(yè)合規(guī)不起訴與律師辯護(hù)”等議題展開深入交流。
中國刑事訴訟法學(xué)研究會常務(wù)副會長、中國人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所所長陳衛(wèi)東教授指出，企業(yè)合規(guī)承擔(dān)著“中和犯罪”的重任。從實體法視角看，事先有效的刑事合規(guī)可以切斷企業(yè)和員工犯罪的聯(lián)系，只要企業(yè)成員的決策和行動超出了企業(yè)授權(quán)范圍或企業(yè)合規(guī)要求，就不能歸結(jié)為企業(yè)的意志和行為，可以考慮把事先有效的刑事合規(guī)列為阻卻單位犯罪成立的法定事由。從程序法的視角看，我國尚未建立真正的合規(guī)不起訴制度，刑事合規(guī)和不起訴之間并未形成“附條件關(guān)系”，未來有必要以立法機(jī)關(guān)授權(quán)的方式將附條件不起訴的適用對象從未成年人犯罪領(lǐng)域擴(kuò)展至企業(yè)犯罪領(lǐng)域。
最高人民檢察院法律政策研究室主任高景峰從檢察機(jī)關(guān)和企業(yè)合規(guī)之間的關(guān)系、試點過程中需要解決的問題、下一步改革方向三方面提出了五點意見。第一，檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)的企業(yè)合規(guī)仍然是以專項合規(guī)為主，與其他相關(guān)部門主導(dǎo)的合規(guī)和企業(yè)自身進(jìn)行的合規(guī)有較大區(qū)別；第二，檢察機(jī)關(guān)促進(jìn)企業(yè)合規(guī)的一個重要手段就是，立足司法辦案和法律監(jiān)督職能，通過檢察建議方式促進(jìn)企業(yè)合規(guī)；第三，要完善辦理企業(yè)合規(guī)案件的方式方法，可以在對涉企業(yè)犯罪案件的批捕、變更強(qiáng)制措施、提出量刑建議等環(huán)節(jié)均積極探索促進(jìn)企業(yè)合規(guī)；第四，著力解決法定辦案期限與考察期限的沖突問題。一是在批捕階段，可以采取適用取保候?qū)彽确橇b押性措施、捕后變更強(qiáng)制措施等方式解決這些問題。二是對于確有起訴必要的案件，在起訴之后，通過提出寬緩量刑建議方式繼續(xù)對企業(yè)進(jìn)行激勵，促推企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改；第五，下一步對不犯罪但違法的企業(yè)，在適用絕對不訴的同時，可以要求進(jìn)行合規(guī)整改。
中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師魏曉娜主持了第一單元“企業(yè)合規(guī)體系的建立與律師參與”的討論。周治成先生指出，市場上流行的合規(guī)管理體系和合規(guī)計劃其實不完全相同，而且，企業(yè)合規(guī)不是可復(fù)制的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品而是定制化產(chǎn)品。莊燕君律師指出，企業(yè)合規(guī)的原動力并非社會道德，而是與企業(yè)利益權(quán)衡以及職業(yè)經(jīng)理人規(guī)避風(fēng)險的主觀意愿相關(guān)。而且，國企、外企、大型民企、新創(chuàng)小型民企在合規(guī)體系搭建方面應(yīng)存在差異化。王唯寧律師指出，刑事律師具備展開合規(guī)業(yè)務(wù)的天然優(yōu)勢，但也要注意對因商業(yè)模式及行業(yè)知識的相對陌生帶來的潛在劣勢方面進(jìn)行增量。中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師劉俊海指出，企業(yè)要牢固樹立企業(yè)合規(guī)的價值觀，要將企業(yè)合規(guī)由業(yè)務(wù)升華為信仰，要為企業(yè)量身定制合規(guī)體系，應(yīng)重點關(guān)注實際控制人的合規(guī)問題，盡量將其納入合規(guī)體系。此外，必須給企業(yè)員工配套制作書面操作指南，加大企業(yè)內(nèi)部合規(guī)體系教育以及引入第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查。
中國人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所副所長王兆峰律師主持了第二單元“企業(yè)行政監(jiān)管激勵與律師參與”的討論。錢列陽律師指出，目前尚沒有針對不同行業(yè)、企業(yè)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，給刑事律師帶來了風(fēng)險。陳雄飛律師指出，企業(yè)合規(guī)面臨的最大問題是，刑事領(lǐng)域只有禁止性規(guī)定，沒有明確、細(xì)化的“規(guī)定動作”，構(gòu)建中國的刑事合規(guī)必須要補(bǔ)上這個短板。趙運(yùn)恒律師指出，現(xiàn)在興起的合規(guī)是以刑事法為基礎(chǔ)的刑事合規(guī)，但最高檢推行的刑事合規(guī)必然會延伸到行政監(jiān)管領(lǐng)域。刑辯律師應(yīng)利用刑辯經(jīng)驗和對違法性實質(zhì)認(rèn)定的特長，緊緊圍繞行政監(jiān)管責(zé)任和刑事責(zé)任統(tǒng)籌考慮。中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師程雷指出，應(yīng)當(dāng)對企業(yè)合規(guī)究竟是理念問題、制度問題還是標(biāo)準(zhǔn)問題予以明確。建議未來全國人大進(jìn)行試點授權(quán)，針對企業(yè)合規(guī)設(shè)置獨立的不起訴制度。
法治日報社編委、理論部主任蔣安杰主持了第三單元“企業(yè)合規(guī)不起訴與律師辯護(hù)”的討論。姜淑珍檢察官指出，在合規(guī)整改過程中，可以不止于刑事案件所直接關(guān)系的專項合規(guī)，也可以是企業(yè)的系統(tǒng)性整體合規(guī)。北京市東衛(wèi)律師事務(wù)所主任郝春莉指出，企業(yè)合規(guī)不起訴在實務(wù)操作上缺乏明確的法律依據(jù)，沒有形成統(tǒng)一模式，因此，律師在合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)中，應(yīng)根據(jù)各地試點方案有針對性地開展辯護(hù)，以期取得較為理想的辯護(hù)效果。對宣告刑可能超過三年的涉企案件，律師也應(yīng)當(dāng)積極收集相關(guān)證據(jù)，依托“六穩(wěn)”“六保”政策，做好認(rèn)罪認(rèn)罰相關(guān)工作，爭取較為寬緩的刑事處罰。應(yīng)當(dāng)在偵查階段，尤其是審查批捕環(huán)節(jié)做好辯護(hù)工作。此外，律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案企業(yè)所涉罪名、企業(yè)性質(zhì)等，指導(dǎo)企業(yè)制定有效的合規(guī)管理體系，做好相關(guān)審查評估材料，切實體現(xiàn)涉罪企業(yè)合規(guī)整改的效果，達(dá)到預(yù)期目的。劉衛(wèi)東律師指出，針對附條件不起訴或者暫緩起訴模式，應(yīng)首先判斷該企業(yè)是否符合合規(guī)條件，律師應(yīng)盡可能提前介入并加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)的溝通。中國人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所執(zhí)行所長、法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師李奮飛指出，企業(yè)合規(guī)背景下的刑事辯護(hù)屬于交涉性辯護(hù)的新發(fā)展，辯護(hù)律師首先應(yīng)通過與檢察機(jī)關(guān)積極地溝通、協(xié)商和對話，說服檢察機(jī)關(guān)將涉案企業(yè)納入監(jiān)管對象。
中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所研究員董坤主持了第四單元“律師擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人的模式探索”的討論。許丹檢察官分享了自己對第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇的幾點想法。程曉璐律師提出了合規(guī)監(jiān)管人的模式探索需要厘清十個問題。陳鑫律師指出了律師作為合規(guī)監(jiān)管人的權(quán)利來源和權(quán)利屬性。邵男律師闡述了合規(guī)制度的本質(zhì)和初衷。中國人民公安大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師李玉華指出，第三方合規(guī)監(jiān)管具有一定的優(yōu)勢，應(yīng)積極探索。另外，未來可以探索由政府對中小微企業(yè)的合規(guī)建設(shè)提供資金補(bǔ)貼等政策扶持，更好地推動企業(yè)合規(guī)的發(fā)展。
中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師劉計劃用兩個判斷作總結(jié)。第一個判斷是，中國已經(jīng)進(jìn)入企業(yè)合規(guī)的時代。中國企業(yè)無論是走出去還是在國內(nèi)，都將面臨越來越大的法律風(fēng)險，企業(yè)合規(guī)是不二選擇。檢察機(jī)關(guān)有部署、有行動，助推企業(yè)合規(guī)的開展。第二個判斷是，中國律師已經(jīng)進(jìn)入開展企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)的時代。律師為企業(yè)合規(guī)提供高質(zhì)量的法律服務(wù)，為企業(yè)發(fā)展提供法律保障，就是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、為國家強(qiáng)盛、為人民幸福作貢獻(xiàn)。律師界應(yīng)當(dāng)意識到自己的責(zé)任，盡快行動起來，迎接、擁抱企業(yè)合規(guī)時代。
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