藍天基金資產(chǎn)信托契約
2005-8-11
根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求
,中國人民建設銀行深圳分行和深圳藍天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍天基金”
,將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領域,以使投資人獲得盡可能高的投
資回報和較豐厚的資本增值的宗旨,經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后,達成以下協(xié)議:
第一條 釋義
除本契約其他條款另有規(guī)定外,下列詞語具有如下意義:
。保净
指根據(jù)本契約規(guī)定所設立的藍天基金。
。玻饐挝
指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。
。常
指我國民法通則所指的民事活動的參與者,包括自然人和法人。
4.受益人
指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應的資產(chǎn)實際所有權
、收益分配權、剩余資產(chǎn)分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金
章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。
。担鞴軝C關
指對基金實施行政管理職能的政府機構,本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟
特區(qū)分行。
。叮(jīng)理人
根據(jù)基金管理規(guī)定,作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一,受信托
人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天基金管理公司
或其繼任人。
。罚顿Y
指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有
價證券及其所應占的資金份額,或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而
獲取相應之利益的行為。
。福磐腥
指根據(jù)基金管理規(guī)定,作為本契約的締約人之一,按本契約規(guī)定對本基本資產(chǎn)
進行保管的人,在本契約中專指中國人民建設銀行深圳市分行或其繼任人。
。梗畷嬆甓
指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。
。保埃瓿踬Y產(chǎn)凈值
指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。
11.受益憑證
指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有
價證券,在本契約中通指經(jīng)主管機關批準的證券存折。
12.單位持有人
指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人,同時通指本基金的所有
受益人。
。保常芤嫒嗣麅
指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資
料的登記名冊。
。保矗怯浫
指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構,本契約中專指深
圳證券登記公司。
。保担灰兹
指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。
16.關連人
泛指下列三種人:
。ǎ保┲苯踊蜷g接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權
的人;
。ǎ玻┦苌鲜觯ǎ保╉椝傅娜丝毓傻娜;
(3)由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決
權的人。
。保罚乐
指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產(chǎn)或債權的價值進行評估的活動。
。保福乐等
指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。
。保梗状伟l(fā)行費
指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。
。玻埃(jīng)理年費
指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應享有的款額。
。玻保Y產(chǎn)凈值
指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位(根據(jù)上下文
要求而定)所擁有或代表的資產(chǎn)價值。
。玻玻磐心曩M
指信托人根據(jù)本契約第十二條(3)款規(guī)定所應享有的款額。
23.核數(shù)師
指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核
數(shù)的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。
。玻矗话銢Q議
指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù)50%或以
上票數(shù)通過的決議。
25.特別決議
指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù)75%或以上票
數(shù)通過的決議。
26.會計結算日
指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。
。玻罚峙涫找鎺
指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。
。玻福找娣峙淙
指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該
會議年度的收益分配過戶截止日,該日不得超過該會計年度的會計結算日后三個月
期間。
。玻梗鸸芾硪(guī)定
指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。
。常埃鸸芾硪(guī)定
指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。
31.計價日
指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產(chǎn)評估日。
第二條 本基金
。保净鹈Q:藍天基金。
2.本基金發(fā)行規(guī)模:本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位,最低發(fā)行額
為18000萬單位,每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不
上市交易,亦不對外追加發(fā)行基金單位,但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相
應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。
。常净鸫胬m(xù)期:本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金,期
滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年),
或轉為開放式投資基金,及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
。矗净鹳Y產(chǎn)由下列部分構成:
。ǎ保┌l(fā)售基金單位的資金收入;
。ǎ玻├蒙鲜鲑Y金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn);
(3)出售或轉讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入;
。ǎ矗┥鲜鐾顿Y或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入;
。ǎ担⿲⒂嘘P收益進行再投資所獲得的收入;
。ǎ叮┏鲜鲰椖客獾钠渌s項收入。
。担净鸬纳鲜鲑Y產(chǎn)(以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn))由信托人按信托原則在名義上
持有,本基金的所有投資人(或受益人)為實際持有人。
。叮磐腥藨獮樯鲜鲑Y產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進行
保管和持有;本基金的一切對外業(yè)務活動均以本基金名義出現(xiàn)。
。罚磐腥恕⒔(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權、抵
押權或其它優(yōu)先權。
8.本基金出于投資經(jīng)營上的需要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體
現(xiàn)的資金;本基金借款余額不能超過本資金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。
本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關連人,但該等借款利率一般不
應高于當期同業(yè)的通常利率水平。
第三條 本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人
1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明
書所列實施。
。玻恳换饐挝坏拿嬷禐槿嗣駧乓荚,發(fā)售價格為人民幣壹元,另加收發(fā)售
價格3%的首次發(fā)行費。
。常净饐挝缓褪芤鎽{證均以記名的書面憑證形式發(fā)行,每一受益憑證(交
易手)為1000基金單位。
。矗净鹚l(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的
所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明,不是保障收益的憑據(jù)。
5.經(jīng)理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額5%的份額,且在本基金清盤前
未經(jīng)主管機關批準不得低于上述原始數(shù)額。
。叮净饐挝坏膶嶋H持有人同時為本基金的受益人,每一受益人按本契約規(guī)
定所享有的對本基金的權益大小,與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比
,但任何受益人增不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權利。
。罚净饐挝坏氖芤嫒嗽诒净鸱忾]式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的
基金單位。
。福绻净鹪谝(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的
要求,則本基金不能成立,屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的
活期存款利率計算的利息,在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。
第四條 受益人名冊和基金單位的轉讓
。保净鹪谖瓷鲜星盎蜷_放式運作期間,受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子
信息形式制作、登錄、變更和保存,上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的
內(nèi)容為:
。ǎ保┦芤嫒说男彰凸┓峙洮F(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號。
。ǎ玻┦芤嫒怂钟械幕饐挝环蓊~;
(3)該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料;
。ǎ矗┗饐挝晦D讓的過戶日期。
。玻芤嫒巳缯J為需要更改上述記錄內(nèi)容時,應向經(jīng)理人或登記人提出更改申
請,由經(jīng)理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核,并視情況決定是否在受益人名冊
上作出相應變更。
。常芤嫒松矸莸拇_認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為
準。
。矗净鸪闪M三年后,如屬延長封閉期,則本基金單位可申請在證券交易
所上市交易。
本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
。担魏问芤嫒司袡鄬⑵涿碌幕饐挝煌ㄟ^經(jīng)理人或其委托的證券交易所
或證券商有償轉讓給他人。
。叮鲜龌饐挝坏慕灰谆蜣D讓價格按該交易日的市場價格確定,并由轉讓方
和/或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。
。罚鲜鲛D讓中的受讓人須持轉讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉讓的基金單
位過戶手續(xù)后,方能享有該份額基金單位的收益分配等權益。
第五條 基金的投資目標、投資范圍及投資限制
1.本基金作為面向社會的新型金融投資工具,目標是根據(jù)證券等市場的變化
情況,將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方