最高人民檢察院 中央金融工委 中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于在金融系統(tǒng)共同開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的通知

20010807

高檢會〔2001〕6號

　　　　最高人民檢察院 中央金融工委 中國人民銀行
　　 中國證券監(jiān)督管理委員會 中國保險監(jiān)督管理委員會

　 　　關(guān)于在金融系統(tǒng)共同開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的通知

　　　　　　　高檢會〔2001〕6號



各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團人民檢察院，各中國人民銀行分行，各商業(yè)銀行總行、政策性銀行，各證券監(jiān)管辦公室（證券監(jiān)管特派員辦事處），上海、深圳證券交易所，各保險監(jiān)管辦公室，各中資商業(yè)保險公司：

　　為深入貫徹黨的十五大和中央紀(jì)委五次全會關(guān)于從源頭上治理腐敗的精神，抓好整頓金融秩序工作，促進金融系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，推動反腐敗斗爭深入開展，現(xiàn)就檢察機關(guān)和金融機構(gòu)共同做好預(yù)防和打擊金融系統(tǒng)貪污、賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪工作通知如下：

　　一、加強協(xié)調(diào)配合，積極查辦案件

　　檢察機關(guān)和金融機構(gòu)對金融系統(tǒng)貪污賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪要依法嚴(yán)厲打擊，金融機構(gòu)一旦發(fā)現(xiàn)或者收到群眾舉報有關(guān)金融高級管理人員和其他從業(yè)人員涉嫌貪污賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪線索，并認為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法及時移送有關(guān)檢察機關(guān)處理。檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時審查辦理。對依法不構(gòu)成犯罪或者不需要追究刑事責(zé)任的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時回復(fù)有關(guān)金融機構(gòu)，并說明法律依據(jù)。其中，對需要追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)提出檢察意見。

　　在依法立案偵查金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪案件過程中，檢察機關(guān)應(yīng)嚴(yán)格按照法律程序辦案，金融機構(gòu)對檢察機關(guān)的依法偵查取證活動，應(yīng)當(dāng)積極配合。檢察機關(guān)和金融機構(gòu)要提高安全防范意識，加強預(yù)警措施，積極防止涉嫌職務(wù)犯罪的金融高級管理人員和其他從業(yè)人員潛逃。

　　二、建立健全有效的預(yù)防聯(lián)系工作機制

　　檢察機關(guān)和金融機構(gòu)要結(jié)合各自的實際情況，從有利于共同開展預(yù)防犯罪工作出發(fā)，積極建立健全多種形式的加強雙方工作聯(lián)系協(xié)調(diào)和配合的組織形式，如聯(lián)席會議制度、預(yù)防指導(dǎo)委員會、預(yù)防協(xié)調(diào)小組（辦公室）等，從制度上、組織上保證雙方共同順利開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，并形成有效的預(yù)防聯(lián)系工作機制。在此基礎(chǔ)上，建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的網(wǎng)絡(luò)，增強控制和防范金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的能力。

　　三、加強信息交流促進案件防范工作

　　為了更好地使檢察機關(guān)了解金融機構(gòu)出臺的有關(guān)體制改革、業(yè)務(wù)改革、內(nèi)控機制建設(shè)等涉及預(yù)防犯罪的政策、措施，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用預(yù)防聯(lián)系工作機制，將上述內(nèi)容及金融高級管理人員和其他從業(yè)人員違法違紀(jì)案件查處的情況，定期或不定期的向檢察機關(guān)通報；檢察機關(guān)也應(yīng)利用預(yù)防聯(lián)系工作機制，就查辦的金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪案件情況，特別是案件發(fā)生的原因、特點、手段、規(guī)律與趨勢，定期或不定期地向有關(guān)金融機構(gòu)通報，以促進金融機構(gòu)加強管理，完善其內(nèi)部預(yù)防職務(wù)犯罪的機制。

　　四、共同積極開展預(yù)防職務(wù)犯罪對策研究

　　對于出現(xiàn)的金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的苗頭性、傾向性問題，檢察機關(guān)和金融機構(gòu)可以發(fā)揮各自優(yōu)勢，組織各自專門人員，共同積極開展有針對性的調(diào)查分析。在調(diào)查研究中，除通過典型案例查找經(jīng)驗教訓(xùn)外，更應(yīng)注意積極總結(jié)和推廣各地檢察機關(guān)、金融機構(gòu)開展預(yù)防金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪方面有效做法和成功經(jīng)驗并以此為依據(jù)，研究切實可行的預(yù)防職務(wù)犯罪對策。金融機構(gòu)在制定、出臺有關(guān)規(guī)定、政策和改革措施時，要充分考慮預(yù)防職務(wù)犯罪的要求，必要時，可以請檢察機關(guān)共同研究完善；檢察機關(guān)在研究、提出有關(guān)涉及金融部門預(yù)防職務(wù)犯罪對策和措施時，也可以請金融機構(gòu)進行論證或提出意見。

　　五、共同推進檢察建議的落實

　　檢察機關(guān)在查辦金融高級管理人員和其他從業(yè)人員典型職務(wù)犯罪案件過程中，應(yīng)向發(fā)案單位提出有關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪內(nèi)容的檢察建議。檢察建議要有針對性和可操作性。檢察建議在向發(fā)案單位提出時，應(yīng)當(dāng)同時抄送其上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)。檢察機關(guān)要加強對檢察建議落實情況的檢查和回訪。發(fā)案單位對檢察建議提出的要求認真整改落實，并將落實情況及時回復(fù)檢察機關(guān)，其上級機構(gòu)要對檢察建議的落實加強督促指導(dǎo)。凡對因提出的檢察建議未及時落實而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。

　　六、加強教育工作

　　金融機構(gòu)要充分認識金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的危害性，與各地檢察機關(guān)聯(lián)手，積極開展預(yù)防職務(wù)犯罪教育工作，采取各種有效形式加強對金融高級管理人員和其他從業(yè)人員的思想政治教育、職業(yè)道德教育、法制教育、警示教育和廉政勤政教育，使他們樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀，端正經(jīng)營思想，增強拒腐防變的能力。

　　各省級人民檢察院和有關(guān)金融機構(gòu)可以結(jié)合本地實際情況，根據(jù)本通知的精神，制定具體的實施辦法。在執(zhí)行本通知中遇到的重要情況和問題，要及時向各自的中央領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)報告。