深圳證券交易所

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2010修訂）》的通知


各上市公司、會員單位：

為適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票和融資融券業(yè)務(wù)中投資者委托投票的最新需求，方便上市公司股東行使股東大會表決權(quán)，進(jìn)一步保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本所對2006年4月19日發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。本所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號）、《關(guān)于對上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化有關(guān)事項的通知》（深證上〔2006〕62號）同時廢止。



特此通知



附件：深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2010修訂）





深圳證券交易所

二○一○年二月一日




附件：



深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2010年修訂）



第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于上市公司利用本所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向其股東提供股東大會或者相關(guān)股東會議網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第三條 本細(xì)則所稱上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）是指本所利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東非現(xiàn)場行使股東大會表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）。

第四條 上市公司召開股東大會，除現(xiàn)場會議投票外，鼓勵其向股東提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

股東大會議案按照有關(guān)規(guī)定需要同時征得社會公眾股股東單獨(dú)表決通過的，或根據(jù)上市公司章程規(guī)定需要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，除現(xiàn)場會議投票外，上市公司還應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。

對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，且上市公司董事會不予配合的情形，股東大會召集人可比照本細(xì)則的規(guī)定辦理網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜。

第五條 股東大會股權(quán)登記日登記在冊的所有股東，均有權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

如同一股東分別持有上市公司A、B股的，股東應(yīng)當(dāng)通過其持有的A股股東賬戶與B股股東賬戶分別投票。

第六條 本所授權(quán)深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）接受上市公司委托，提供股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。



第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)備工作

第七條 上市公司在股東大會通知中，應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)投票和累積投票的投票代碼、投票議案號、投票方式等有關(guān)事項做出明確說明。

第八條 上市公司股東大會采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，上市公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票首日的三個交易日之前（不含當(dāng)日）與信息公司簽訂協(xié)議，并提供股權(quán)登記日登記在冊的、包括股東名稱、股東賬號、股份類別、股份數(shù)量等內(nèi)容的全部股東資料的電子數(shù)據(jù)。



第三章 采用本所交易系統(tǒng)的投票

第九條 上市公司股東大會采用本所交易系統(tǒng)投票的，現(xiàn)場股東大會應(yīng)當(dāng)在交易日召開。

第十條 通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為股東大會召開日的本所交易時間。

第十一條 本所交易系統(tǒng)對網(wǎng)絡(luò)投票的股東大會設(shè)置專門的投票代碼及投票簡稱。主板、中小板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”；創(chuàng)業(yè)板的投票代碼從“365000”起，按股票代碼后四位順序號編制，如股票代碼為“300001”，則投票代碼為“365001”；投票簡稱為“XX投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向本所申請；本所在“昨日收盤價”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)。股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體規(guī)定如下：

（一）買賣方向為買入；

（二）在“委托價格”項填報股東大會議案序號。如1.00元代表議案1，2.00元代表議案2，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價格分別申報。

對于逐項表決的議案，如議案2中有多個需表決的子議案，2.00元代表對議案2下全部子議案進(jìn)行表決，2.01元代表議案2中子議案①，2.02元代表議案2中子議案②，依此類推。

對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案3為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人，3.02元代表第二位候選人，依此類推；

（三）對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)；

（四）對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單；

（五）股東大會有多項議案需表決時，可以設(shè)置“總議案”，對應(yīng)的議案號為100 （申報價格為100.00元）。

（六）不符合上述規(guī)定的投票申報，視為未參與投票。



第四章 采用互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票

第十二條 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為股東大會召開前一日下午3：00，結(jié)束時間為現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3：00。

第十三條 股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。

第十四條 股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，經(jīng)過身份認(rèn)證后，方可通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票。

第十五條 股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票后，不能通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)更改投票結(jié)果。



第五章 股東大會表決結(jié)果及決議

第十六條 股東大會有多項議案，某一股東僅對其中一項或者幾項議案進(jìn)行投票的，在計票時，視為該股東出席股東大會，納入出席股東大會股東總數(shù)的計算；對于該股東未發(fā)表意見的其他議案，視為棄權(quán)。

第十七條 對于采用累積投票制的議案，上市公司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票數(shù)的，其對該項議案所投的選舉票視為棄權(quán)。

第十八條 股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票議案外的其它所有議案表達(dá)相同意見。

在股東對同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對分議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見為準(zhǔn)，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如果先對總議案投票表決，再對分議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

第十九條 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和在本所開展融資融券業(yè)務(wù)的會員，如果需要根據(jù)委托人（實際持有人）的委托對同一議案表達(dá)不同意見的，可以通過本所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行分拆投票。

第二十條 上市公司同時通過本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對以上兩種方式的投票予以合并計算。網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過以上兩種方式重復(fù)投票，股東大會表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

上市公司可在現(xiàn)場股東大會投票結(jié)束后，通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果。

第二十一條 投資者可于次一交易日在證券營業(yè)部查詢其使用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果。

對于總議案的表決意見，在投票結(jié)果的統(tǒng)計、查詢和回報的處理上，分拆為對各項議案的投票，在查詢投票結(jié)果回報時，顯示為對各項議案的表決結(jié)果。

第二十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)將律師出具的法律意見以及股東大會表決結(jié)果，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。



第六章 附則

第二十三條 本所會員應(yīng)當(dāng)比照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定妥善保管股東投票記錄，不得盜用或假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見。

第二十四條 本所會員通過本所交易系統(tǒng)報送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)量不計入計收席位管理年費(fèi)申報量的范圍，本所會員應(yīng)當(dāng)按要求提供投資者關(guān)于交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的查詢服務(wù)。

第二十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)投票的服務(wù)費(fèi)用。

第二十六條 因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障以及其他非本所或信息公司所能控制的異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)不能正常運(yùn)行，以及本所或信息公司采取相應(yīng)措施造成投資者不能正常投票的，本所及信息公司不承擔(dān)責(zé)任。

第二十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。本所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號）、《關(guān)于對上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化有關(guān)事項的通知》（深證上〔2006〕62號）同時廢止。