交通運輸部

關(guān)于規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的若干意見

交政法發(fā)[2010]251號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團交通運輸廳（局、委），天津市、上海市交通運輸和港口管理局，天津市市政公路管理局，部海事局，長江航務(wù)管理局，長江口航道管理局：

為進一步貫徹落實《全面推進依法行政實施綱要》，不斷提升交通運輸行政執(zhí)法水平，促進交通運輸行政處罰權(quán)合法、合理、公平、公正、公開行使，確保交通運輸行政法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實施，維護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合交通運輸行政執(zhí)法現(xiàn)狀，現(xiàn)就規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作提出如下意見：

一、充分認(rèn)識規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的意義

行政處罰自由載量權(quán)，是指根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰種類和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、社會危害后果等因素對擬適用的行政處罰種類和幅度進行綜合裁量的權(quán)限。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)是國務(wù)院關(guān)于規(guī)范行政執(zhí)法要求的一項重要內(nèi)容，也是進一步深化行政執(zhí)法責(zé)任制的重要環(huán)節(jié)。2004年，國務(wù)院印發(fā)的《全面推進依法行政實施綱要》明確提出：“行政機關(guān)行使行政自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在行政決定中說明理由”。2008年，《國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》強調(diào)指出：“要抓緊組織行政執(zhí)法機關(guān)對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有裁量幅度的行政處罰、行政許可條款進行梳理，根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展實際對行政自由裁量權(quán)予以公布執(zhí)行”。交通運輸行政執(zhí)法是交通運輸行政管理的重要手段，交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)及其執(zhí)法人員能否正確、合法、合理地行使行政處罰自由裁量權(quán)，直接影響到交通運輸法律、法規(guī)、規(guī)章的有效實施，關(guān)系到交通運輸部門的形象，也關(guān)系到行政相對人的切身利益。全面規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，合理限定行政處罰裁量幅度，既是交通運輸行政執(zhí)法機關(guān)規(guī)范行政權(quán)力和行政執(zhí)法行為、進一步推進依法行政工作的需要，也是構(gòu)建預(yù)防和懲治腐敗體系的需要。因此，有必要對交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)進行規(guī)范，從制度與機制層面預(yù)防權(quán)力濫用，提高交通運輸行政執(zhí)法水平，為加快現(xiàn)代交通運輸業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。

二、規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的原則

（一）處罰法定原則

處罰法定原則是行政合法性原則，在行政處罰中的具體體現(xiàn)和要求，指行政處罰必須依法進行。處罰法定原則包含：（1）實施處罰的主體必須是法定的行政主體；（2）處罰的依據(jù)是法定的；（3）行政處罰的程序合法；（4）行政處罰的職權(quán)是法定的。處罰法定原則不僅要求實體合法，也要求程序合法，即應(yīng)遵循法定程序。

（二）過罰相當(dāng)原則。

對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同的同類行政違法行為，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同，行政處罰的種類、輕重程度、減免應(yīng)與違法行為相適應(yīng)，排除不相關(guān)因素的干擾，防止處罰畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰等。

（三）教育與處罰相結(jié)合原則。

實施交通運輸行政處罰，糾正交通運輸違法行為，應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合，通過對違法行為人施加與其違法行為的社會危害程度相當(dāng)?shù)奶幜P，教育公民、法人或者其他組織自覺遵守交通運輸法律法規(guī)規(guī)章，杜絕“重處罰輕教育”“只處罰不教育”現(xiàn)象。

（四）綜合考量原則。

規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定，全面考慮、衡量違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素的干擾。

（五）平等原則

對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同，做到公平、公正，一視同仁。

三、規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的配套制度

（一）陳述、申辯制度

交通運輸行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯等權(quán)利。對基于交通運輸行政自由裁量權(quán)作出的處罰，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查當(dāng)事人陳述、申辯提出的事實、理由和證據(jù)，避免行政自由裁量權(quán)行使不公正、不合理。

（二）聽證制度

交通運輸行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定時，凡法定需舉行聽證的情形，應(yīng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證。聽證實行告知、回避制度，依法保障當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的權(quán)利。

（三）集體討論制度

在發(fā)生下列情況時，交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)成立集體討論組織，在案件調(diào)查報告基礎(chǔ)上討論應(yīng)實施的行政處罰。

一是重大行政處罰案件：指交通行政執(zhí)法部門作出的吊銷證照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、五千元以上罰款的行政處罰決定；

二是復(fù)雜、爭議較大的案件：認(rèn)定事實和證據(jù)爭議較大的，或適用的法律、法規(guī)和規(guī)章有較大異議的，或違法行為性質(zhì)較重或者危害較大的，或執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭議的；

三是其他重大、復(fù)雜案件。

集體討論會議的記錄人員必須全國客觀記錄會議討論意見，形成集體討論意見書。集體討論意見書為交通運輸行政處罰案件如何處（理）罰的書面憑證。

（四）裁量說理制度

交通行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度和當(dāng)事人主觀過錯等因素及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細(xì)說明，說明應(yīng)當(dāng)充分，理由應(yīng)當(dāng)與行政處罰結(jié)果相關(guān)聯(lián)。其中當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人當(dāng)面作出口頭說明，并據(jù)實記錄在案，由當(dāng)事人簽字或者蓋章；一般程序作出行政處罰決定的，可以在行政處罰通知書或者決定書中向當(dāng)事人作出書面說明。

（五）監(jiān)督、評查和問責(zé)制度

交通運輸行政執(zhí)法部門的法制工作機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)實施的內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，根據(jù)工作需要邀請紀(jì)檢、監(jiān)察等機構(gòu)派員組成交通運輸行政處罰案卷評查小組進行案件評查工作；對行政自由裁量權(quán)的實施要引入執(zhí)法問責(zé)制，因行使行政自由裁量權(quán)失當(dāng)引起顯失公平、錯案或者復(fù)議、訴訟敗訴的追究相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。

四、規(guī)范交通運輸行政處罰行政自由裁量權(quán)的主要內(nèi)容

（一）制定交通運輸行政處罰的裁量標(biāo)準(zhǔn)。

省級交通運輸主管部門、交通運輸部海事局、長江航務(wù)管理局應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類、幅度內(nèi)，行政研究制定規(guī)范本地區(qū)、本系統(tǒng)的交通運輸行政自由裁量權(quán)的具體標(biāo)準(zhǔn)：

一是省級交通運輸主管部門、交通運輸部海事局、長江航務(wù)管理局應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變更或執(zhí)法工作中的實際情況，及時補充、修訂或廢止行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

二是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、過錯、違法手段、社會危害等情節(jié)劃分明確、具體的等級。原則上可將每種違法行為細(xì)化為輕微、一般、較重、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重五個等級。具體標(biāo)準(zhǔn)可以綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度、實際后果等。

三是省級交通運輸主管部門、交通運輸部海事局、長江航務(wù)管理局行政執(zhí)法機構(gòu)要根據(jù)各類違法行為的違法程度，綜合考慮當(dāng)?shù)厣鐣��?jīng)濟發(fā)展水平、相對人承受能力和消除社會危害是否及時等因素，確定相應(yīng)的處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，并及時向社會公布。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行交通運輸行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)。

各級交通運輸行政主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)要按照公布的交通運輸行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮個案違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等，選擇適用的處罰種類和法律依據(jù)，確定適當(dāng)?shù)奶幜P幅度行使行政處罰權(quán)。對違法行為調(diào)查取證時，要同時收集與確定違法程度和不予、減輕、從輕、一般、從重等量罰情節(jié)有關(guān)的證據(jù)。在告知行政相對人陳述申辯或者聽證權(quán)前，要掌握確定違法程度和量罰情節(jié)的證據(jù)，按照行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)告知擬給予的處罰內(nèi)容。

（三）加強對交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督。

交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)�，�?yīng)當(dāng)及時、主動糾正。

一是要將處罰程序、裁量標(biāo)準(zhǔn)公開。各級交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)在實施行政處罰裁量行為時，應(yīng)當(dāng)依法履行執(zhí)法程序，明確執(zhí)法流程與裁量標(biāo)準(zhǔn)，并向社會公開。

二是各級交通運輸行政管理部門要通過行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法檢查、重大案件備案制度、行政執(zhí)法案卷評查等形式加強對行政執(zhí)法機構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況的監(jiān)督檢查。

三是明確監(jiān)督的內(nèi)容。主要應(yīng)當(dāng)包括是否制定并公布交通運輸行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)；是否按照公布的行政處罰行政裁量標(biāo)準(zhǔn)行使行政處罰權(quán)；是否隨意確定處罰種類和罰款數(shù)額，是否對同一性質(zhì)案件不同處（理）罰；執(zhí)法程序和文書是否符合規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)要求；不當(dāng)行使行政自由裁量權(quán)行為是否得到及時糾正等。

四是各級交通主管部門法制工作機構(gòu)要加強對執(zhí)法案件的審核工作，應(yīng)當(dāng)將辦案機構(gòu)的行政自由裁量權(quán)行使情況作為核審的重要內(nèi)容之一，審核機構(gòu)認(rèn)為辦案機構(gòu)行使自由裁量權(quán)不當(dāng)?shù)�，�?yīng)當(dāng)責(zé)令改正。

五是各級交通主管部門審理行政復(fù)議案件時，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)法律法規(guī)和行政裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)作為審理行政處罰行為適當(dāng)性的依據(jù)之一。

六是各級交通主管部門和交通行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全行使行政處罰自由裁量權(quán)過錯責(zé)任追究制度，對因處罰決定違法或不當(dāng)，造成嚴(yán)重后果的，依照有關(guān)規(guī)定追究執(zhí)法人員的過錯責(zé)任。

五、做好規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)的工作要求

（一）規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作是推進依法行政的一項系統(tǒng)的基礎(chǔ)工程。各地、各單位要高度重視，精心組織，周密部署，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，將規(guī)范交通運輸行政處罰行政自由裁量權(quán)工作與貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》及推行交通運輸行政執(zhí)法責(zé)任制工作相結(jié)合，與交通運輸行政執(zhí)法證件管理、交通運輸行政執(zhí)法考核評議和交通運輸行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作相結(jié)合，根據(jù)本意見的要求抓緊抓實抓好各項工作，確保規(guī)范交通運輸行政處罰行政自由裁量權(quán)工作取得實效。

（二）省級交通運輸主管部門、交通運輸部海事局、長江航務(wù)管理局要組織制定適用本地區(qū)、本系統(tǒng)的交通運輸行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，向社會公開，同時向交通運輸部備案。制定交通運輸行政處罰行政裁量標(biāo)準(zhǔn)，要廣泛征求意見，根據(jù)本地區(qū)、本系統(tǒng)的執(zhí)法實際，盡量列舉與行政處罰階次相對應(yīng)的情形，確保行政處罰行政裁量標(biāo)準(zhǔn)具有可操作性。

（三）上級交通運輸主管部門要加強對下級交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督查。下級交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)要將工作中存在的問題及時向上級交通運輸行政主管部門反映，確保規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作順利進行。

（四）交通運輸主管部門和交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)建立健全行使行政處罰自由裁量權(quán)的信息化系統(tǒng)平臺，推動行政處罰行政裁量工作的數(shù)字化、程序化、網(wǎng)絡(luò)化和信息化。借助計算機技術(shù)手段，將執(zhí)法程序、調(diào)查和取證的步驟、內(nèi)容、要求予以強制性規(guī)范，使行政處罰簡單、快速、規(guī)范、統(tǒng)一，增強行政執(zhí)法的公正性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性。

（五）規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權(quán)工作既要行動積極又要扎實穩(wěn)妥，力爭做到效率與質(zhì)量的有機統(tǒng)一。福建、浙江等已經(jīng)開展此項工作的地方和單位，要注意總結(jié)經(jīng)驗，不斷加以完善、深化和提高；尚未開展此項工作的單位，應(yīng)當(dāng)抓緊運作，穩(wěn)步推進，務(wù)求實效，使交通運輸行政執(zhí)法水平再上新臺階。

中華人民共和國交通運輸部（章）

二〇一〇年六月一日