山東省濰坊市人民政府辦公室

濰坊市人民政府辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦等部門(mén)《濰坊市大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)客戶交易結(jié)算資金第三方托管實(shí)施細(xì)則》的通知

濰政辦字〔2010〕127號(hào)


各縣市區(qū)人民政府,市屬各開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì),市直有關(guān)部門(mén),各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu):
　　市金融辦、市商務(wù)局、濰坊銀監(jiān)分局《濰坊市大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)客戶交易結(jié)算資金第三方托管實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請(qǐng)結(jié)合各自實(shí)際,認(rèn)真貫徹執(zhí)行。各縣市區(qū)、市屬各開(kāi)發(fā)區(qū)要于8月15日前全面完成大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)客戶交易結(jié)算資金第三方托管工作,并及時(shí)將交易市場(chǎng)客戶交易結(jié)算資金第三方托管情況每月報(bào)市金融辦、市商務(wù)局和濰坊銀監(jiān)分局,重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告市政府。

　　二Ο一Ο年八月五日

　　濰坊市大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)客戶交易結(jié)算資金第三方托管實(shí)施細(xì)則

　　市金融辦　市商務(wù)局　濰坊銀監(jiān)分局

　　第一條　為規(guī)范大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱交易市場(chǎng))客戶交易結(jié)算資金管理,保護(hù)投資者利益,根據(jù)省金融辦、省商務(wù)廳、山東銀監(jiān)局《山東省大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)客戶交易結(jié)算資金第三方托管暫行辦法》,制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條　濰坊市轄區(qū)內(nèi)經(jīng)批準(zhǔn)營(yíng)業(yè)的交易市場(chǎng)客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具備條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱存管銀行),單獨(dú)立戶管理,由商業(yè)銀行作為交易市場(chǎng)、客戶之外的第三方負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金托管。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。

　　第三條　遵循“市場(chǎng)管交易,銀行管資金”的原則,交易市場(chǎng)負(fù)責(zé)客戶的交易及相關(guān)管理,存管銀行負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金賬戶的轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金存取以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第四條　交易市場(chǎng)客戶的交易結(jié)算資金要與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

　　第五條　交易市場(chǎng)存管的客戶保證金要全額存放在客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶內(nèi),嚴(yán)禁在保證金專用賬戶之外存放客戶保證金。

　　第六條　客戶要向交易市場(chǎng)登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的私有賬戶。

　　交易市場(chǎng)和客戶要通過(guò)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和登記的私有賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

　　第七條　交易市場(chǎng)必須將客戶交易結(jié)算資金和其自有資金分開(kāi)辦理,其財(cái)務(wù)賬戶應(yīng)分開(kāi),不得混合操作。

　　第八條　除下列情形外,交易市場(chǎng)和客戶不得動(dòng)用交易結(jié)算資金:

　　(一)客戶進(jìn)行交易的結(jié)算或者客戶提款;

　　(二)客戶支付與交易有關(guān)的費(fèi)用或者稅款;

　　(三)法律規(guī)定的其他情形。

　　第九條　存管銀行要按照支付結(jié)算辦法做好交易資金的劃轉(zhuǎn)和清算,從嚴(yán)加強(qiáng)交易結(jié)算資金賬戶的監(jiān)管,對(duì)資金的支取要建立逐級(jí)審批制度,認(rèn)真審核,嚴(yán)格把關(guān),防止資金被挪用。

　　存管銀行要限定交易結(jié)算資金賬戶不得使用支票等支付憑證和開(kāi)通電子銀行支付。

　　第十條　交易市場(chǎng)與其確定的存管銀行應(yīng)當(dāng)簽定有關(guān)客戶資金第三方托管的協(xié)議及代理結(jié)算業(yè)務(wù)的合同,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),并報(bào)市金融辦備案。

　　第十一條　按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管”的原則,市金融辦、市商務(wù)局負(fù)責(zé)監(jiān)督管理交易市場(chǎng)的交易結(jié)算資金存管情況,市金融辦、濰坊銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銀行辦理交易結(jié)算資金第三方托管業(yè)務(wù)情況。

　　第十二條　交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)于每月3日前向市金融辦和市商務(wù)局報(bào)告客戶交易結(jié)算資金上月末賬面余額。存管銀行應(yīng)當(dāng)于每月3日前向市金融辦、濰坊銀監(jiān)分局報(bào)告所轄客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶上月末余額。

　　第十三條　交易市場(chǎng)要按照本實(shí)施細(xì)則制定客戶交易結(jié)算資金第三方存管操作辦法、規(guī)程,存管銀行要制定客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管制度,分別向市金融辦、市商務(wù)局和濰坊銀監(jiān)分局報(bào)告。

　　第十四條　本細(xì)則由市金融辦、市商務(wù)局和濰坊銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條　本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。