國家外匯管理局

國家外匯管理局關(guān)于對地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法買賣外匯活動(dòng)處罰情況的通報(bào)


為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)和金融安全，保障正常的外匯市場秩序，切斷“熱錢”跨境流動(dòng)的重要通道，外匯局與公安部門緊密協(xié)作，重拳出擊，加大對地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法買賣外匯活動(dòng)的打擊力度，破獲了一批從事非法匯兌業(yè)務(wù)的地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯案件。現(xiàn)將已查處的地下錢莊及網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法買賣外匯案例通報(bào)如下：

2009年6月16日，深圳市外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，一舉搗毀吳某兄弟二人經(jīng)營的、以吳記東誠商店為掩護(hù)的地下錢莊，現(xiàn)場查扣現(xiàn)金110萬元人民幣，凍結(jié)涉案銀行賬戶370個(gè)，凍結(jié)資金3,000多萬元人民幣。2010年8月3日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪判處吳氏兄弟二人有期徒刑，并處罰金。

呂某設(shè)立亞財(cái)同星投資管理（上海）有限公司，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開展買賣外匯、吸收存款、發(fā)放貸款、信用卡代理等金融業(yè)務(wù)，累計(jì)涉案金額111億人民幣。2010年5月12日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪判處亞財(cái)同星投資管理（上海）有限公司罰金；以非法經(jīng)營罪和偷越國境罪判處呂某有期徒刑，并處罰金；同時(shí)沒收其違法所得5 ,000多萬元人民幣。

2009年3月18日，珠海市陳某、林某等人非法買賣外匯案被破獲，繳獲非法交易資金130萬元港幣、3萬元人民幣，凍結(jié)用于非法外匯交易賬戶款項(xiàng)229萬元人民幣。2010年6月8日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪判處陳某有期徒刑，并處罰金，現(xiàn)場查獲的現(xiàn)金和凍結(jié)的賬戶資金沒收上繳國庫。

2009年1月至5月，吳某以東莞市東城區(qū)的一間茶莊為掩護(hù)，非法提供外匯買賣業(yè)務(wù)，并收取手續(xù)費(fèi)。2009年5月21日，該窩點(diǎn)被搗毀，當(dāng)場繳獲用于非法交易的銀行存折19本、銀行卡36張、手提電腦和其他作案工具。2010年7月，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪判處吳某有期徒刑，并處罰金。

2010年4月23日，江門市外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，破獲恩平市黃某經(jīng)營的地下錢莊，現(xiàn)場繳獲現(xiàn)金11萬美元。2010年9月，江門市外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》對黃某和周某做出處以罰款的行政處罰決定。

2009年3月，劉某等人共同出資，通過香港環(huán)宇會(huì)計(jì)秘書有限公司在香港注冊成立瑞銀國際控股有限公司，租用上海中山西路某處作為經(jīng)營地，非法從事黃金、外匯買賣等保證金業(yè)務(wù)。2010年1月15日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪判處劉某等3人有期徒刑，并處罰金。

2007年6月，李某與他人合作成立上海摩比佳企業(yè)投資管理有限公司，非法從事黃金、外匯買賣等保證金業(yè)務(wù)。2010年5月31日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪判處上海摩比佳企業(yè)投資管理有限公司罰金；以非法經(jīng)營罪判處李某等3人有期徒刑，并處罰金。

昆明興匯經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司非法介紹客戶通過互聯(lián)網(wǎng)參與境外的基非客斯公司提供的外匯保證金交易。2008年，云南省外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，繳獲作案計(jì)算機(jī)設(shè)備41臺(tái)及有關(guān)證據(jù)資料，抓獲主要嫌疑人28人。2010年2月9日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪分別判處涉案的許某等10名主要犯罪嫌疑人有期徒刑、并處罰金，涉案工具和違法所得均依法予以沒收。

2007年12月至2008年10月，廈門寶昌興投資顧問有限公司及其下屬漳州分公司，在未取得相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證的情況下，非法從事外匯按金交易，非法經(jīng)營金額244萬美元，非法所得39萬美元。2010年5月10日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪分別判處李某等2人有期徒刑，并處罰金。

2007年5月至2009年，河某、崔某利用浙江省臺(tái)州市百家信投資咨詢管理有限公司作為上海佰福金公司在臺(tái)州市的代理商，吸收20個(gè)客戶、500萬余元人民幣的資金，采用境內(nèi)支付和收取人民幣資金、境外收取和支付相應(yīng)外匯資金的方式，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)炒匯，并獲得4萬多美元的手續(xù)費(fèi)。2010年9月13日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營罪判處河某有期徒刑，并處罰金；判處崔某拘役，并處罰金。

各市場主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)牢固樹立法治觀念，認(rèn)真遵守外匯管理法規(guī)，嚴(yán)禁通過地下錢莊、網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法交易場所和非法交易方式辦理業(yè)務(wù)。外匯管理部門將繼續(xù)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的合作，積極主動(dòng)做好打擊地下錢莊、網(wǎng)絡(luò)炒匯等外匯違法犯罪活動(dòng)有關(guān)工作，加大對外匯領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)的打擊力度，保持對“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢，切實(shí)維護(hù)我國涉外經(jīng)濟(jì)和金融安全。

二O一O年十一月五日