新疆維吾爾自治區(qū)克拉瑪依市人民政府

關(guān)于印發(fā)《克拉瑪依市政府投資BT融資建設(shè)項目管理辦法（試行）》的通知

新克政發(fā)〔2011〕44號


各區(qū)人民政府、市政府有關(guān)部門和單位：

《克拉瑪依市政府投資BT融資建設(shè)項目管理辦法（試行）》已經(jīng)市人民政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。





二○一一年五月十七日



克拉瑪依市政府投資BT融資建設(shè)項目管理辦法（試行）



第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范我市政府投資BT融資建設(shè)項目（以下簡稱BT項目）的管理，鼓勵和支持社會資本參與克拉瑪依城市基礎(chǔ)設(shè)施和公益事業(yè)項目建設(shè)，根據(jù)中華人民共和國《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑法》、《合同法》等有關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》等文件規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT模式（即“建設(shè)—移交”模式），是指由政府授權(quán)的項目業(yè)主將擬建項目，按規(guī)定選擇具備相應(yīng)能力的投資建設(shè)法人（以下簡稱投資人），由該投資人負責(zé)項目的投資和施工，工程竣工后移交給項目業(yè)主，項目業(yè)主在約定的回購期內(nèi)以分期付款的方式回購。BT項目融資建設(shè)模式包括直接施工型和施工二次招標(biāo)型。

第三條 凡我市采用BT模式進行投融資建設(shè)的政府投資項目均適用本辦法。主要包括：

（一）道路、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施；

（二）非營利性的文化、教育、衛(wèi)生、體育、社會保障等社會公益事業(yè)項目；

（三）政府確定的其他非營利性的公益事業(yè)項目。



第二章 項目管理

第四條 市政府融資領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）是我市政府投資BT項目管理重大事項的決策機構(gòu)。市發(fā)改部門負責(zé)BT項目的日常綜合管理工作。市財政（融資辦）、審計、建設(shè)、監(jiān)察、法制等部門按各自職能職責(zé)做好BT項目的監(jiān)督管理工作。

第五條 BT項目實行計劃統(tǒng)籌管理，具體由市發(fā)改部門負責(zé)，根據(jù)市政府確定的年度基本建設(shè)投資計劃，提出BT融資建設(shè)項目計劃，報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。計劃執(zhí)行過程中，因經(jīng)濟社會發(fā)展需要需增補和調(diào)整BT項目的，仍按上述程序報審。

第六條 BT項目按責(zé)任分工由項目業(yè)主主要領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人，實行第一責(zé)任人負責(zé)制。

第七條 BT融資建設(shè)的重大項目，項目業(yè)主不具備項目建設(shè)管理能力的，可按有關(guān)規(guī)定委托有建設(shè)管理能力和資格的單位代行項目業(yè)主管理職責(zé)。

第八條 BT項目的談判由項目業(yè)主負責(zé)組織。項目業(yè)主應(yīng)組建項目談判小組，成員由市發(fā)改、財政、審計、建設(shè)、監(jiān)察、法制、城投等部門及單位組成。BT項目建設(shè)合同由項目業(yè)主（或市城投公司）負責(zé)簽訂。

第九條 下列重大事項應(yīng)事先按程序報經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定：

　�。ㄒ唬〣T項目年度計劃及計劃調(diào)整；

　�。ǘ�）采用競爭性談判方式確定BT投資人；

（三）回購期限；　

（四）回購價格的確定方式；

　　（五）需向BT投資人提供擔(dān)保的；

　�。�六）其他重大事項。

　　　第十條 項目業(yè)主職責(zé)：

　�。ㄒ唬┴撠�(zé)BT項目方案策劃和可行性論證工作，辦理BT項目報批相關(guān)手續(xù)；

（二）負責(zé)組建專門工作班子，全程負責(zé)組織BT項目的前期工作、招標(biāo)文件（或競爭性談判文件）和合同的制定、BT單位選擇、工程建設(shè)管理和回購等工作；

（三）牽頭組織實施征地及拆遷安置補償工作；

（四）按規(guī)定確定項目勘察、設(shè)計、監(jiān)理和過程控制等單位，負責(zé)對參建各方的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理；負責(zé)組織開展項目的地質(zhì)勘察、建設(shè)方案、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、工程概預(yù)算、施工方案的編制和審核等前期工作；

　�。ㄎ澹┴撠�(zé)工程招投標(biāo)的組織，對工程施工進行全過程監(jiān)督；

　�。�六）負責(zé)項目建設(shè)資金（包括資金來源及資金使用）的監(jiān)管工作；

　 （七）負責(zé)項目建設(shè)過程中的工程質(zhì)量、進度、投資、安全等監(jiān)督管理工作；

　�。ò耍┴撠�(zé)工程變更相關(guān)手續(xù)辦理及認定工作；

　�。ň牛┴撠�(zé)項目檔案資料的簽證、收集、整理、管理及移交等工作，確保檔案資料真實完整；按時向市發(fā)改部門報送項目推進計劃執(zhí)行情況、存在的問題及處理等書面信息，以及工程建設(shè)階段性成果等相關(guān)材料；

　�。ㄊ�）負責(zé)組織工程竣工驗收、結(jié)算、審計、回購、移交等工作；

　 （十一）負責(zé)市政府安排以及BT合同約定的其他有關(guān)工作。

第十一條 市發(fā)改部門對BT項目的管理職責(zé)：

　 （一）負責(zé)組織提出BT項目年度計劃及計劃調(diào)整方案；

　�。ǘ�）負責(zé)計劃執(zhí)行的督促、檢查和日常協(xié)調(diào)工作，并定期收集、匯總、通報BT項目推進、建設(shè)情況，重大事項及重大協(xié)調(diào)問題提請領(lǐng)導(dǎo)小組研究；

　�。ㄈ�）負責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)項目業(yè)主做好BT項目方案策劃和可行性論證工作，以及工程設(shè)計階段的優(yōu)化工作；

　　（四）負責(zé)組織相關(guān)部門對BT項目招標(biāo)文件、相關(guān)合同等資料進行審核，按職責(zé)參與項目招投標(biāo)的監(jiān)管工作；

　�。ㄎ澹┴撠�(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組安排的其他工作。



第三章 投資人的確定

第十二條 BT項目原則上采用公開招標(biāo)方式確定投資人，并依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織招投標(biāo)。

第十三條 BT項目發(fā)包條件符合本辦法規(guī)定的，項目業(yè)主將招標(biāo)文件和合同送市發(fā)改部門備案后，即可組織實施項目招投標(biāo)活動。若項目發(fā)包條件與本辦法不一致的，項目業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)前將招標(biāo)文件和合同按BT項目審批程序及權(quán)限送審?fù)�意后，方可組織實施。

　　第十四條 BT項目投資人應(yīng)同時具備以下條件：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營情況良好，具有項目建設(shè)必備的投融資能力。投資人自有資金不能滿足項目建設(shè)需要的，投入項目的自有資金不得低于項目投資的35%，并提供金融機構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)提供地市級及以上金融機構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。對回購期較長的，可適當(dāng)減少投資比例，但投入項目的自有資金不得低于項目投資的30%。投資人承攬原則上不得超過注冊資本金5倍以上的BT項目。

　�。ǘ�）誠實守信，財務(wù)報表等真實可靠，無工程施工劣跡，未被列入國家、�。ㄊ�、自治區(qū)）和地（州、市）及縣（區(qū)）黑名單。

　�。ㄈ�）采用BT直接施工模式的，投資人應(yīng)具有BT項目施工必備的資質(zhì)、類似工程的施工經(jīng)驗以及相應(yīng)的機械設(shè)備、工程技術(shù)人員和管理能力。

　　第十五條 BT項目可由聯(lián)合體進行投資建設(shè)，聯(lián)合體組成單位原則上不超過兩家。

　　第十六條 采用完全BT施工二次招標(biāo)模式的，投資人須按照規(guī)定依法組織施工招標(biāo)，并接受項目業(yè)主和政府相關(guān)部門的監(jiān)督。建筑企業(yè)的選擇，須符合項目業(yè)主規(guī)定的資質(zhì)要求，并報項目業(yè)主和行業(yè)主管部門備案。投資人對材料和設(shè)備的招標(biāo)，須接受項目業(yè)主的監(jiān)管�！�

第十七條 BT投資人的義務(wù)：

　�。ㄒ唬┙M建與項目建設(shè)管理相適應(yīng)的機構(gòu)或公司，具體實施項目建設(shè)；

　�。ǘ�）按約定時限足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，并專戶存儲、專賬管理、�？顚Ｓ茫�

　�。ㄈ�）依法組織對項目施工、重要設(shè)備材料采購的招標(biāo)活動，招標(biāo)活動須有項目業(yè)主參加，并接受監(jiān)督部門監(jiān)督；

　�。ㄋ模┌丛O(shè)計文件組織工程建設(shè)，實施項目管理；負責(zé)組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；

　�。ㄎ澹┙�立工程質(zhì)量管理體系，自覺接受政府主管部門對工程質(zhì)量的強制監(jiān)督，并對工程質(zhì)量實行終身負責(zé)制；

　�。�六）不得將合同簽訂的工程內(nèi)容進行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項目業(yè)主同意不得分包；

　�。ㄆ撸┩顿Y人應(yīng)同意遵守本辦法相關(guān)規(guī)定。

第十八條 BT項目建立退出機制。招標(biāo)文件和合同中應(yīng)明確有下列情形之一的，可以解除合同并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任：

　　（一）當(dāng)事人一方違約不履行主要義務(wù)，經(jīng)催告后在30日內(nèi)仍未履行的；

　　（二）因投資人主要原因，工程工期嚴重滯后60天以上的；

　�。ㄈ�）因投資人原因，造成工程質(zhì)量不符合國家相關(guān)評定、驗收標(biāo)準(zhǔn)及施工圖要求，且拒不整改的。



第四章 建設(shè)管理

　 第十九條 BT項目應(yīng)按市政府投資項目管理的有關(guān)規(guī)定，嚴格執(zhí)行專家咨詢評估、設(shè)計優(yōu)化、預(yù)算審核、設(shè)計變更審核、工程監(jiān)理、竣工驗收和審計等制度。

　　第二十條　BT項目工程造價及設(shè)計變更由項目投資人按相關(guān)的工程計價依據(jù)進行編制。設(shè)計變更的建安工程費原則上應(yīng)在審定的變更工程預(yù)算基礎(chǔ)上，按投標(biāo)報價（或競價）同比例進行下浮。

第二十一條　設(shè)計變更管理。

（一）BT項目建設(shè)過程中，設(shè)計變更須由項目第一責(zé)任人審核簽字，并報市發(fā)改部門核準(zhǔn)同意后方可實施。

（二）發(fā)生不可抗拒的重大自然災(zāi)害，投資人應(yīng)及時將變更文件報項目業(yè)主，經(jīng)有關(guān)部門審查確認。

　 第二十二條　BT項目實行合同管理，項目談判及合同的簽訂須以《克拉瑪依市BT模式投資建設(shè)合同（示范本）》為基礎(chǔ)。項目業(yè)主在簽訂BT項目合同前，須按程序?qū)⒑贤�文本報�?jīng)市發(fā)改部門審核同意；若需對示范本中實質(zhì)性內(nèi)容進行修改，項目業(yè)主需重新上報。項目業(yè)主與投資人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，應(yīng)將合同分送市發(fā)改部門和工程造價管理站備案。

第二十三條 質(zhì)量和安全管理。

　�。ㄒ唬╉椖繕I(yè)主應(yīng)督促投資人在辦理開工許可證之前，向工程質(zhì)量和安全監(jiān)督管理部門辦理相關(guān)手續(xù)，并接受其監(jiān)督。

　　（二）項目業(yè)主對工程質(zhì)量和施工安全負總責(zé)，對工程質(zhì)量、施工安全進行定期、不定期的檢查，并及時對發(fā)現(xiàn)的問題要求投資人組織處理。



第五章 交、竣工驗收及項目審計

第二十四條 BT項目完工后，按合同約定由項目業(yè)主負責(zé)組織初次交工驗收。交工驗收應(yīng)具備以下條件：

（一）合同約定內(nèi)的各項內(nèi)容已完成；

（二）施工、監(jiān)理、消防、質(zhì)量監(jiān)督等單位對工程質(zhì)量已初次檢查驗收并出具合格報告；

（三）建設(shè)檔案部門對工程資料初次檢查合格并出具預(yù)驗收認可證；

（四）投資人已完成結(jié)算文件（含編制的整個建設(shè)項目的結(jié)算書及簽證、變更等文件）。

第二十五條 BT項目通過交工驗收后30日內(nèi)，投資人應(yīng)向項目業(yè)主辦理有關(guān)檔案資料和工程移交手續(xù)。

第二十六條 嚴格實行項目審計制度。市審計部門應(yīng)依法對BT項目進行跟蹤審計。項目具備結(jié)算條件，并通過項目業(yè)主報請市財政局審核后，由市審計部門進行項目審計。市財政局審核后，投資人應(yīng)向工程造價管理站辦理竣工結(jié)算備案。項目未經(jīng)項目審計的，項目業(yè)主應(yīng)責(zé)成投資人不得撥付工程尾款，有關(guān)部門不得辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第二十七條 項目的竣工驗收須符合相關(guān)法律、法規(guī)及克拉瑪依市有關(guān)規(guī)定。



第六章 項目回購

第二十八條 回購價格為經(jīng)財政部門批準(zhǔn)的竣工財務(wù)決算價款（回購基價）與回購期的投資回報之和。BT項目的回購期從項目交工之日起不低于5年。回購期超過6年的，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究后，可適當(dāng)降低BT項目合作的相關(guān)條件及提高投資利潤率。

第二十九條 BT項目整體交工驗收合格后進入回購期，可以按合同約定向投資人預(yù)付第一筆回購款。在第二筆回購款支付前，投資人應(yīng)及時提出回購申請，由項目業(yè)主進行審核，并提出是否回購的意見后，提交領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)部門按照合同約定對回購條件逐項核查認定。未通過回購核查的，應(yīng)立即整改。整改未達標(biāo)的，不得支付第二筆回購款。

第三十條 在回購款項全部清償之前，投資人不得影響項目業(yè)主對項目的正常使用，且不得將該項目抵押。

第三十一條 項目業(yè)主應(yīng)維護BT投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應(yīng)付回購款。



第七章 罰 則

　　第三十二條 項目業(yè)主有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究項目負責(zé)人和直接責(zé)任人的紀(jì)律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理：

（一）擅自確定BT融資建設(shè)條件造成較大損失的；　

（二）擅自改變設(shè)計文件進行招標(biāo)的；

（三）擅自突破核準(zhǔn)預(yù)算的；

（四）未履行職責(zé)，項目建設(shè)發(fā)生重大質(zhì)量或安全生產(chǎn)事故的。

　　第三十三條 有關(guān)部門工作人員在項目建設(shè)中有徇私舞弊、貪污賄賂等違法違紀(jì)行為的，依法依紀(jì)嚴肅處理。

　　第三十四條 建立誠信考核制度。項目業(yè)主應(yīng)對投資人、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和中介咨詢機構(gòu)等單位的工作質(zhì)量、執(zhí)行合同等信用情況進行考核，對工作質(zhì)量和合同執(zhí)行差的單位要進行通報直至進入黑名單。被納入黑名單的投資人，5年內(nèi)不得再參加我市政府投資項目建設(shè)。



第八章 附 則

第三十五條 各區(qū)政府可參照本辦法，結(jié)合實際，按照分級管理的原則，制定具體實施辦法。

第三十六條 本辦法由市發(fā)改部門負責(zé)解釋。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行。