中國證券監(jiān)督管理委員會

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

證監(jiān)會公告[2011]33號


　　　　 現(xiàn)公布《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，自2012年5月1日起施行。








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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十一月三日


期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動，加強(qiáng)對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 經(jīng)營條件

第三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：
（一）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；
（二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第四條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：
（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；
（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；
（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間；
（四）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；
（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室（柜室）；
（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；
（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：
（一）中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；
（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；
（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；
（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。
第六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。
期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
第七條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報告。營業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。
代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。
第八條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報告，并在3個月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。
擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。
代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。
第九條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官對離任審計報告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。
第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計制度或者輪崗制度。
第十一條 營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開；
（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；
（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；
（四）營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
第十二條 除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

第三章 內(nèi)部控制

第十三條 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：
（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度；
（二）營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；
（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；
（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；
（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；
（六）營業(yè)部投資者回訪制度；
（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；
（八）反洗錢制度；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。
第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，審慎評估投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易。
投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。
第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。
第十六條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；
（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；
（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；
（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；
（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；
（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；
（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開戶資料。
第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。
第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險控制體系。
營業(yè)部履行部分風(fēng)險控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險管理人員。
第十九條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險控制。
營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。
第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)。
營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。
第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉等風(fēng)險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險控制措施。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險控制相關(guān)工作。
第二十二條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。
第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險測算。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風(fēng)險狀況進(jìn)行及時跟蹤與監(jiān)測，加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險管理。
第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。
期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實時監(jiān)控。對不能進(jìn)行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測試。
營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。
第二十五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。
期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。
營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核。
第二十六條 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。
營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。
第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對營業(yè)部的財務(wù)管理。
第二十八條 營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進(jìn)行會計核算；營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。
營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。
第二十九條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財務(wù)室或相對隔離的財務(wù)柜室妥善保管財務(wù)印章和財務(wù)憑證等有關(guān)財務(wù)用品和資料。
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財務(wù)印章和財務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 合規(guī)管理

第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。
第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：
（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；
（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；
（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；
（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；
（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

第五章 監(jiān)督管理

第三十三條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
第三十四條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠信檔案。
第三十五條 派出機(jī)構(gòu)在對營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第三十六條 營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。
第三十七條 派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。
第三十八條 派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對期貨公司采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第六章 附 則

第三十九條 本規(guī)定自2012年5月1日起施行。