中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于第三批授權(quán)13家派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項的決定

證監(jiān)會公告[2011]36號


　　 現(xiàn)公布《關(guān)于第三批授權(quán)13家派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項的決定》，自2012年1月9日起施行。







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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 二○一一年十二月九日


關(guān)于第三批授權(quán)13家派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項的決定

按照《關(guān)于授權(quán)派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項的決定》（證監(jiān)會公告〔2011〕6號，以下簡稱《公告》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布第三批獲得授權(quán)的派出機構(gòu)名單（見附件）。
自本決定施行之日起，住所地在內(nèi)蒙古自治區(qū)、云南省、甘肅省、黑龍江省、吉林省、廈門市、四川省、大連市、寧夏回族自治區(qū)、貴州省、重慶市、河北省、寧波市的證券公司，依法申請《公告》規(guī)定的下列5項證券機構(gòu)行政許可事項（以下簡稱授權(quán)審核事項），應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，由住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法受理并做出相關(guān)行政許可決定。
授權(quán)審核事項包括：
（一）變更公司章程重要條款；
（二）設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu)；
（三）變更注冊資本，但下列變更注冊資本事項除外：上市證券公司變更注冊資本；非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權(quán)的股東，且證券公司實際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化；
（四）變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，但上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人除外；
（五）增加或者減少證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷業(yè)務(wù)。
本決定施行前，中國證監(jiān)會相關(guān)部門已經(jīng)接收申請材料的有關(guān)授權(quán)審核事項，繼續(xù)按規(guī)定辦理。

附件：第三批取得授權(quán)的派出機構(gòu)名單





































附件：

第三批取得授權(quán)的派出機構(gòu)名單
（按照提交工作報告的時間順序排列）

序號 派出機構(gòu)名稱
1 內(nèi)蒙古證監(jiān)局
2 云南證監(jiān)局
3 甘肅證監(jiān)局
4 黑龍江證監(jiān)局
5 吉林證監(jiān)局
6 廈門證監(jiān)局
7 四川證監(jiān)局
8 大連證監(jiān)局
9 寧夏證監(jiān)局
10 貴州證監(jiān)局
11 重慶證監(jiān)局
12 河北證監(jiān)局
13 寧波證監(jiān)局