上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 上海市財(cái)政局等

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滬發(fā)改高技（2011）059號(hào)



各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目評(píng)估管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市財(cái)政局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十二月二十八日



上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目評(píng)估管理辦法



第一章　總　則

第一條　為推進(jìn)實(shí)施上海市自主創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“重大項(xiàng)目”），規(guī)范重大項(xiàng)目評(píng)估工作，根據(jù)《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法》（滬府發(fā)〔2009〕38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《專項(xiàng)資金管理辦法》）特制定本辦法。
第二條　本辦法適用于申請(qǐng)上海市自主創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)專項(xiàng)資金支持的重大項(xiàng)目評(píng)估工作，包括項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估、中期評(píng)估和后評(píng)估等。
第三條　評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和地方有關(guān)法律、法規(guī)，按照《專項(xiàng)資金管理辦法》規(guī)定，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則。
第四條　市發(fā)展改革委、市財(cái)政局為重大項(xiàng)目評(píng)估工作責(zé)任部門，會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委等項(xiàng)目管理部門共同做好重大項(xiàng)目評(píng)估工作。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估和后評(píng)估；根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況，視情組織項(xiàng)目中期評(píng)估。項(xiàng)目管理部門按分管領(lǐng)域分別負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目中期評(píng)估自評(píng)材料、項(xiàng)目后評(píng)估自評(píng)材料的預(yù)審工作，并及時(shí)做好項(xiàng)目實(shí)施過程的跟蹤管理。
第五條　項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按《專項(xiàng)資金管理辦法》規(guī)定，做好自評(píng)材料編寫工作，配合做好現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、專家質(zhì)詢等工作。
第二章　項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估
第六條　項(xiàng)目管理部門按照《專項(xiàng)資金管理辦法》，進(jìn)行項(xiàng)目初選，并將項(xiàng)目材料轉(zhuǎn)送市發(fā)展改革委進(jìn)行評(píng)審。市發(fā)展改革委收到轉(zhuǎn)送材料后，會(huì)同市財(cái)政局委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)開展評(píng)估工作。受托咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按本辦法第三條規(guī)定開展評(píng)估，并提交書面評(píng)估報(bào)告。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局與項(xiàng)目管理部門及時(shí)會(huì)商重大項(xiàng)目評(píng)估情況。
第七條　市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局研究提出支持建議方案報(bào)請(qǐng)市政府審定。市政府同意后，市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，項(xiàng)目管理部門根據(jù)批復(fù)意見，與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂《上海市自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》），并分送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局備案。對(duì)專項(xiàng)資金支持額度在1億元以上，或經(jīng)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局與項(xiàng)目管理部門共同商定需進(jìn)行中期評(píng)估的重大項(xiàng)目，市發(fā)展改革委在批復(fù)中要求項(xiàng)目管理部門在《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》中明確中期評(píng)估時(shí)間節(jié)點(diǎn)和評(píng)估目標(biāo)。
第八條　項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告主要評(píng)估內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位的能力評(píng)估；
（二）項(xiàng)目科技攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)任務(wù)、建設(shè)方案的可行性、合理性、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用等評(píng)估。主要包括產(chǎn)品技術(shù)方案、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)業(yè)化規(guī)模、目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)情況等；
（三）項(xiàng)目建設(shè)條件落實(shí)情況評(píng)估。主要包括項(xiàng)目備案（核準(zhǔn)）或?qū)徟�情況，項(xiàng)目涉及的相關(guān)土地、規(guī)劃、環(huán)保、節(jié)能等條件具備情況等。
（四）項(xiàng)目投資估算與資金籌措評(píng)估。主要包括項(xiàng)目投資估算和新增投資測(cè)算的合理性，以及項(xiàng)目投資資金籌措情況等。
第三章　項(xiàng)目中期評(píng)估
第九條　納入中期評(píng)估的項(xiàng)目，承擔(dān)單位應(yīng)在《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》（或項(xiàng)目合同和計(jì)劃任務(wù)書）所規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)到期前30個(gè)工作日內(nèi)，按要求編制完成《項(xiàng)目中期評(píng)估自評(píng)報(bào)告》和《項(xiàng)目資金使用和管理情況報(bào)告》。經(jīng)項(xiàng)目管理部門審核后，由其向市發(fā)展改革委提出中期評(píng)估申請(qǐng)及轉(zhuǎn)送相關(guān)材料。
因不可抗拒因素需延遲中期評(píng)估時(shí)間的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在所規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)到期前30個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目管理部門提出延期申請(qǐng)。項(xiàng)目管理部門審核后予以批復(fù)并簽訂《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》。同時(shí)將批復(fù)和《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》分送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局備案。原則上每個(gè)項(xiàng)目中期評(píng)估只能延期一次，延期時(shí)間不超過6個(gè)月。
第十條　市發(fā)展改革委收到中期評(píng)估申請(qǐng)后，會(huì)同市財(cái)政局委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照《專項(xiàng)資金管理辦法》有關(guān)規(guī)定開展中期評(píng)估工作。受托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)結(jié)合審計(jì)報(bào)告向市發(fā)展改革委提交中期評(píng)估報(bào)告。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局及時(shí)與項(xiàng)目管理部門會(huì)商中期評(píng)估情況。
市發(fā)展改革委將通過中期評(píng)估的項(xiàng)目函復(fù)項(xiàng)目管理部門和承擔(dān)單位，項(xiàng)目管理部門據(jù)此商請(qǐng)市財(cái)政局按相關(guān)規(guī)定撥付專項(xiàng)資金。
第十一條　對(duì)未通過中期評(píng)估的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門根據(jù)評(píng)估意見，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位限期實(shí)施整改，整改后由受托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。市發(fā)展改革委將通過復(fù)核的項(xiàng)目函復(fù)項(xiàng)目管理部門和承擔(dān)單位，項(xiàng)目管理部門據(jù)此商請(qǐng)市財(cái)政局按相關(guān)規(guī)定撥付資助資金。
規(guī)定限期內(nèi)未完成整改或整改后未通過復(fù)核的項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目管理部門根據(jù)復(fù)核意見，對(duì)項(xiàng)目提出終止或撤項(xiàng)的處置意見報(bào)市政府審定。市政府同意后，市發(fā)展改革委出具項(xiàng)目處置意見函告項(xiàng)目承擔(dān)單位。市財(cái)政局根據(jù)處置意見終止撥付項(xiàng)目后續(xù)專項(xiàng)資金。
第十二條　項(xiàng)目中期評(píng)估主要內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目建設(shè)情況評(píng)估，主要包括階段性目標(biāo)任務(wù)完成情況、計(jì)劃進(jìn)度控制情況、項(xiàng)目投資完成和資金到位及使用情況。
（二）項(xiàng)目技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化中期目標(biāo)完成情況評(píng)估，包括科技攻關(guān)階段性目標(biāo)完成情況、技術(shù)先進(jìn)性保持情況、產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)情況、市場(chǎng)前景及風(fēng)險(xiǎn)等。
（三）項(xiàng)目組織管理情況評(píng)估，包括管理制度建立情況、產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制建立情況、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的權(quán)責(zé)及其履行情況。
（四）專項(xiàng)資金使用管理的審計(jì)情況。
（五）影響項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)和主要建設(shè)內(nèi)容完成的問題及原因，解決問題的建議和措施等。
第四章　項(xiàng)目后評(píng)估
第十三條　項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》（或項(xiàng)目合同和計(jì)劃任務(wù)書）所規(guī)定的后評(píng)估時(shí)間節(jié)點(diǎn)到期前30個(gè)工作日內(nèi)，按要求編制完成《項(xiàng)目后評(píng)估自評(píng)報(bào)告》和《項(xiàng)目資金使用和管理情況報(bào)告》，并向項(xiàng)目管理部門提出后評(píng)估申請(qǐng)。經(jīng)項(xiàng)目管理部門審核后，由其向市發(fā)展改革委提出后評(píng)估申請(qǐng)及轉(zhuǎn)送相關(guān)材料。
因不可抗拒因素需延遲后評(píng)估時(shí)間的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在所規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)到期前30個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目管理部門提出延期申請(qǐng)。項(xiàng)目管理部門審核后予以批復(fù)并簽訂《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》。同時(shí)將批復(fù)及《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》分送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局備案。原則上每個(gè)項(xiàng)目后評(píng)估只能延期一次，延期時(shí)間不得超過12個(gè)月；獲中期評(píng)估延期的項(xiàng)目，后評(píng)估延期時(shí)間原則上不得超過6個(gè)月。
第十四條　市發(fā)展改革委收到后評(píng)估申請(qǐng)后，會(huì)同市財(cái)政局委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照《專項(xiàng)資金管理辦法》有關(guān)規(guī)定開展后評(píng)估工作。受托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)結(jié)合審計(jì)報(bào)告向市發(fā)展改革委提交后評(píng)估報(bào)告。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局及時(shí)與項(xiàng)目管理部門會(huì)商后評(píng)估情況及預(yù)留專項(xiàng)資金撥付方案。
市發(fā)展改革委將后評(píng)估意見函復(fù)項(xiàng)目管理部門和承擔(dān)單位。對(duì)通過后評(píng)估的項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門根據(jù)函復(fù)意見，商請(qǐng)市財(cái)政局按相關(guān)規(guī)定撥付項(xiàng)目預(yù)留專項(xiàng)資金。
第十五條　項(xiàng)目后評(píng)估主要內(nèi)容
（一）科技攻關(guān)情況評(píng)估，包括科技攻關(guān)是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，是否形成核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括專利、商標(biāo)、版權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)秘密等），是否繼續(xù)保持技術(shù)先進(jìn)性等。
（二）產(chǎn)業(yè)化情況評(píng)估，包括產(chǎn)業(yè)化是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，已形成的產(chǎn)能規(guī)模、獲得的銷售收入、市場(chǎng)占有份額、市場(chǎng)發(fā)展前景及項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展能力，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)群形成的帶動(dòng)效應(yīng)等；平臺(tái)類項(xiàng)目應(yīng)包括資源集聚和共享程度、提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公共服務(wù)能力以及用戶的滿意度等。
（三）投資效益評(píng)估，包括項(xiàng)目資金到位、總投資控制、投資結(jié)構(gòu)、投資內(nèi)部收益率、財(cái)務(wù)清償能力、專項(xiàng)資金使用情況及對(duì)其它投資的帶動(dòng)效應(yīng)等。
（四）組織管理評(píng)估，包括項(xiàng)目領(lǐng)軍人物作用的發(fā)揮、人才的培養(yǎng)與集聚情況，項(xiàng)目財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技攻關(guān)、市場(chǎng)營(yíng)銷、內(nèi)部管理等方面的組織管理情況，產(chǎn)學(xué)研合作情況及其成效等。
（五）專項(xiàng)資金使用管理的審計(jì)情況。
（六）總體效益評(píng)估，包括項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)和任務(wù)的完成情況，項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，對(duì)突破制約相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵或缺失環(huán)節(jié)以及打破國(guó)外技術(shù)壟斷的作用，項(xiàng)目是否形成了產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力等。
（七）提出項(xiàng)目后續(xù)發(fā)展面臨的主要問題和建議。
第五章　其他情況
第十六條　項(xiàng)目管理部門跟蹤管理過程中，及時(shí)協(xié)調(diào)和解決問題，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重偏離或無法完成原定主要建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)的情況，及時(shí)與市發(fā)展改革委、市財(cái)政局溝通。市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局可視情委托有資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展評(píng)估審計(jì)工作，并根據(jù)評(píng)估和審計(jì)情況對(duì)項(xiàng)目作出調(diào)整、終止或撤項(xiàng)的處理意見報(bào)市政府審定。市政府同意后，由市發(fā)展改革委將處置意見函告項(xiàng)目承擔(dān)單位。對(duì)調(diào)整項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門按照處置意見與項(xiàng)目承擔(dān)單位重新簽訂《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》或簽訂《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》并分送市發(fā)展改革委和市財(cái)政局備案；對(duì)終止或撤項(xiàng)項(xiàng)目，由市財(cái)政局根據(jù)處置意見分別實(shí)施中止撥付后續(xù)專項(xiàng)資金或收回已撥付的專項(xiàng)資金。
第六章　評(píng)估經(jīng)費(fèi)
第十七條　本辦法規(guī)定的重大項(xiàng)目評(píng)估和審計(jì)經(jīng)費(fèi)由委托方支付，相關(guān)費(fèi)用可在上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金預(yù)算中列支。委托方按照相關(guān)政府采購(gòu)管理辦法的有關(guān)規(guī)定，委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。項(xiàng)目自評(píng)估費(fèi)用由承擔(dān)單位自行解決。
第七章　附則
第十八條　項(xiàng)目管理部門跟蹤管理過程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位存在弄虛作假、違紀(jì)違法行為的，除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追回專項(xiàng)資金、追究有關(guān)單位和人員責(zé)任外，還可視情況停止專項(xiàng)資金支持，取消有關(guān)單位和人員繼續(xù)申報(bào)項(xiàng)目的資格。
受托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在評(píng)估過程中存在弄虛作假、違紀(jì)違法行為的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)單位和人員責(zé)任，并取消其重大項(xiàng)目評(píng)估資格。
第十九條　重大項(xiàng)目評(píng)估工作涉及科技及商業(yè)機(jī)密的，受托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)法律法規(guī)履行保密職責(zé)，在未征得委托單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位同意之前，不得泄漏被評(píng)估或?qū)徲?jì)項(xiàng)目的有關(guān)文件資料和數(shù)據(jù)信息，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第二十條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。本辦法由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。