中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2011〕21號





　　　 現(xiàn)公布《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》，自2011年10月1日起施行。








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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年八月二十五日




附件：《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》.doc





基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

第一章 總則

第一條 根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（證監(jiān)會令第74號，以下簡稱《試點辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求訂立資產(chǎn)管理合同。
第三條 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則訂立資產(chǎn)管理合同。
第四條 資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則規(guī)定的內(nèi)容與格式訂立資產(chǎn)管理合同。
第五條 在不違反《試點辦法》、本準(zhǔn)則以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況約定本準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本準(zhǔn)則某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但應(yīng)在資產(chǎn)管理合同上報中國證監(jiān)會備案時出具書面說明。
第六條 凡對當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響的事項，無論本準(zhǔn)則是否作出規(guī)定，當(dāng)事人均應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中訂明。資產(chǎn)管理合同未盡事項，當(dāng)事人可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并作為合同附件與資產(chǎn)管理合同一并報中國證監(jiān)會備案。

第二章 資產(chǎn)管理合同封面和目錄

第七條 資產(chǎn)管理合同封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“XX資產(chǎn)管理合同”的字樣。封面下端應(yīng)當(dāng)標(biāo)明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人名稱的全稱。
第八條 資產(chǎn)管理合同目錄應(yīng)當(dāng)自首頁開始排印。目錄應(yīng)當(dāng)列明各個具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。

第三章 資產(chǎn)管理合同正文

第一節(jié) 前言

第九條 載明訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則。

第二節(jié) 釋義

第十條 對資產(chǎn)管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說明。

第三節(jié) 聲明與承諾

第十一條 列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人的聲明與承諾，內(nèi)容包括但不限于：
資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資品種的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)管理人。
資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用委托財產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證委托財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。
資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管委托財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

第十二條 列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的基本情況，包括但不限于名稱、住所、聯(lián)系人等信息。
第十三條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的權(quán)利，包括但不限于：
（一）按照本合同的約定取得其委托財產(chǎn)投資運作產(chǎn)生的收益；
（二）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；
（三）按照本合同的約定追加或提取委托財產(chǎn)；
（四）依據(jù)本合同約定的時間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財產(chǎn)的投資運作、托管等情況；
（五）依據(jù)《試點辦法》和本合同的規(guī)定，定期從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報告；
（六）享有委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（七）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
第十四條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù)，包括但不限于：
（一）按照本合同的約定，將委托財產(chǎn)交付資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進(jìn)行投資管理和資產(chǎn)托管；
（二）及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；
（三）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；
（四）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費、托管費及業(yè)績報酬，并承擔(dān)因委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；
（五）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等；
（六）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第十五條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利，包括但不限于：
（一）自本合同生效之日起，按照本合同的約定，對委托財產(chǎn)進(jìn)行投資運作及管理；
（二）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬；
（三）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，同時通知資產(chǎn)委托人并報告中國證監(jiān)會；
（四）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（五）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
第十六條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的義務(wù)，包括但不限于：
（一）辦理本合同備案手續(xù)；
（二）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用委托財產(chǎn)；
（三）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作委托財產(chǎn)；
（四）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托財產(chǎn)與旗下基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行投資；
（五）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運作委托財產(chǎn)；
（六）依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；
（七）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；
（八）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案；
（九）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等；
（十）保存委托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；
（十一）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；
（十二）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
第十七條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的權(quán)利，包括但不限于：
（一）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；
（二）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人對委托財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；
（三）根據(jù)本合同的約定，依法保管委托財產(chǎn)；
（四）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（五）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
第十八條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的義務(wù)，包括但不限于：
（一）安全保管委托財產(chǎn)；
（二）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托財產(chǎn)托管事宜；
（三）對所托管的不同財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財產(chǎn)的完整與獨立；
（四）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財產(chǎn)；
（五）按規(guī)定開設(shè)和注銷委托財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶；
（六）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的委托財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見；
（七）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；
（八）編制委托財產(chǎn)年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案；
（九）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（十）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會；
（十一）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；
（十二）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

第五節(jié) 委托財產(chǎn)

第十九條 列明與委托財產(chǎn)有關(guān)的事項，包括：
（一）委托財產(chǎn)的保管與處分
1. 說明委托財產(chǎn)應(yīng)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2. 說明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入委托財產(chǎn)。
3. 說明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
4. 說明委托財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因委托財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對委托財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知委托財產(chǎn)的獨立性，采取合理措施并及時通知資產(chǎn)委托人。
（二）委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理
訂明當(dāng)事人在委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立和管理中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立委托財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料等。資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱中應(yīng)至少包含資產(chǎn)委托人（或產(chǎn)品）名稱。其中，產(chǎn)品是指同一委托人根據(jù)不同投資目標(biāo)設(shè)定的不同投資組合，產(chǎn)品名稱中也應(yīng)包含委托人的字樣。例如，“持有人名稱”一項為“基金管理公司名稱－托管人名稱－XX（委托人名稱）XX投資組合XX號”。
（三）委托財產(chǎn)的移交
1. 列明在委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后，資產(chǎn)委托人應(yīng)及時將初始委托財產(chǎn)足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財產(chǎn)開立的托管賬戶，并指示資產(chǎn)托管人于委托財產(chǎn)托管賬戶收到初始委托財產(chǎn)的當(dāng)日向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人發(fā)送《委托財產(chǎn)起始運作通知書》，經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確認(rèn)簽收后的下一工作日作為委托財產(chǎn)運作起始日。
2. 列明初始委托財產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。
（四）委托財產(chǎn)的追加
列明在本合同有效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人有權(quán)以書面通知或指令的形式追加委托財產(chǎn)。追加委托財產(chǎn)比照初始委托財產(chǎn)辦理移交手續(xù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)按照本合同的約定分別管理和托管追加部分的委托財產(chǎn)。
（五）委托財產(chǎn)的提取
1. 列明在本合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)委托財產(chǎn)高于3000萬元人民幣時，資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財產(chǎn)，但提取后的委托財產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣；當(dāng)委托財產(chǎn)少于3000萬元人民幣時，資產(chǎn)委托人不得提前提取，但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。
2. 列明在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財產(chǎn)，資產(chǎn)委托人需提前通知資產(chǎn)管理人并抄送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人要求資產(chǎn)管理人發(fā)送財產(chǎn)劃撥指令，通知資產(chǎn)托管人將相應(yīng)財產(chǎn)從相關(guān)賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人賬戶，資產(chǎn)托管人應(yīng)于劃撥財產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知其他兩方。資產(chǎn)管理人和托管人不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人通知不及時造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。
3. 列明資產(chǎn)委托人在本合同存續(xù)期內(nèi)提取委托財產(chǎn)需提前通知的時間。

第六節(jié) 投資政策及變更

第二十條 訂明委托財產(chǎn)投資的有關(guān)事項，包括：
（一）資產(chǎn)委托人的投資狀況
詳細(xì)闡明或以合同附件的形式詳細(xì)闡明資產(chǎn)委托人的投資偏好、風(fēng)險承受能力、風(fēng)險認(rèn)知能力等基本情況。
（二）委托財產(chǎn)的投資政策
詳細(xì)闡明或以合同附件的形式詳細(xì)闡明委托財產(chǎn)投資的有關(guān)內(nèi)容，例如投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)及投資政策的修改或變更等。

第七節(jié) 投資經(jīng)理的指定與變更

第二十一條 訂明委托財產(chǎn)投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。同時，列明本委托財產(chǎn)投資經(jīng)理的姓名、從業(yè)簡歷、學(xué)歷及兼職情況等。
第二十二條 訂明委托財產(chǎn)投資經(jīng)理變更的條件和程序。
第八節(jié) 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

第二十三條 具體訂明有關(guān)資產(chǎn)管理人在運用委托財產(chǎn)時向資產(chǎn)托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：
（一）交易清算授權(quán)；
（二）投資指令的內(nèi)容；
（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序。

第九節(jié) 越權(quán)交易的界定

第二十四條 具體訂明下列事項：
（一）越權(quán)交易的界定；
（二）越權(quán)交易的處理程序。

第十節(jié) 委托財產(chǎn)的估值和會計核算

第二十五條 根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定訂明委托財產(chǎn)估值的相關(guān)事項，包括但不限于：
（一）估值依據(jù)；
（二）按照公認(rèn)的會計準(zhǔn)則訂明估值方法；
（三）估值時間；
（四）估值錯誤的處理。
第二十六條 說明委托財產(chǎn)的會計政策的有關(guān)情況：
（一）會計年度、記賬本位幣、會計核算制度等事項；
（二）委托財產(chǎn)應(yīng)獨立建賬、獨立核算；資產(chǎn)管理人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，編制會計報表，資產(chǎn)托管人應(yīng)定期與資產(chǎn)管理人就委托財產(chǎn)的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對。

第十一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收

第二十七條 訂明委托財產(chǎn)費用的有關(guān)事項：
（一）委托財產(chǎn)費用的種類，列明委托財產(chǎn)運作過程中，從委托財產(chǎn)中支付的費用種類、費率、費率的調(diào)整、計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式與支付方式等；
（二）不得列入委托財產(chǎn)費用的項目，訂明資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托財產(chǎn)的損失，以及處理與委托財產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入委托財產(chǎn)費用。
（三）列明委托財產(chǎn)的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%。資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報酬。在一個委托投資期間內(nèi)，業(yè)績報酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%。
第二十八條 說明資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。

第十二節(jié) 委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使

第二十九條 訂明委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使原則及方法。

第十三節(jié) 報告義務(wù)

第三十條 列明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)委托人報告的種類、內(nèi)容、時間和途徑等有關(guān)事項，以及資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財產(chǎn)投資運作、托管等情況的具體時間和方式。涉及證券投資明細(xì)的，原則上每月至多報告一次。
第三十一條 列明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的種類、內(nèi)容、時間和途徑等有關(guān)事項。

第十四節(jié) 風(fēng)險揭示

第三十二條 列明委托財產(chǎn)投資相關(guān)的各項風(fēng)險，包括但不限于：
（一）市場風(fēng)險；
（二）管理風(fēng)險；
（三）流動性風(fēng)險；
（四）信用風(fēng)險；
（五）特定的投資方法及委托財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險；
（六）其他風(fēng)險。

第十五節(jié) 資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止

第三十三條 說明資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。資產(chǎn)委托人為法人的，本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及各方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人的，本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)的代理人簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字之日起成立。本合同自委托財產(chǎn)運作起始日起生效。
第三十四條 說明資產(chǎn)管理合同自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。
第三十五條 說明資產(chǎn)管理合同的有效期限。當(dāng)事人約定資產(chǎn)管理合同有效期限時，應(yīng)體現(xiàn)長期投資理念，原則上合同期限不得少于1年。
第三十六條 說明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更。
第三十七條 列明資產(chǎn)管理合同終止的情形及處理方式。其中合同終止的情形包括下列事項：
（一）合同期限屆滿而未延期的；
（二）經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止的；
（三）資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的；
（四）資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；
（五）資產(chǎn)托管人被依法取消基金托管資格的；
（六）資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；
（七）法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。
第三十八條 說明資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報中國證監(jiān)會備案。對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

第十六節(jié) 違約責(zé)任

第三十九條 說明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

第十七節(jié) 爭議的處理

第四十條 說明發(fā)生糾紛時，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)合同的約定或者事后達(dá)成的書面仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，或向人民法院起訴。

第十八節(jié) 其他事項

第四十一條 列明資產(chǎn)管理合同其他需要約定的事項。

第四章 附則

第四十二條 本準(zhǔn)則自2011年10月1日起施行。