國家外匯管理局

　　居民身份證號碼或護(hù)照號碼：
　　代理人姓名及身份證號碼或護(hù)照號碼：
　　境外企業(yè)名稱 　　注冊地 　　注冊日期 　　上市地 　　上市日期 　　持股比例
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　返程投資的
　　境內(nèi)企業(yè)名稱 　　 　　外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書編號 　　
　　備案記錄 　　
　　本人聲明：以上資料真實(shí)完整地反映了本人（或本人及本人所代理的所有境內(nèi)居民個(gè)人）的境外持股狀況，如存在虛假陳述、騙取外匯登記的行為，本人愿意承擔(dān)由此而導(dǎo)致的法律責(zé)任。本人保證按照有關(guān)規(guī)定完整、真實(shí)地辦理外匯登記及變更手續(xù)，并將通過特殊目的公司獲得的境外融資資金及境外分紅、資本變動(dòng)外匯收入調(diào)回境內(nèi)，如有違反，本人愿承擔(dān)由此導(dǎo)致的法律責(zé)任。
　　　本人（委托人）簽名： 經(jīng)辦人： 審核人：
　　　 國家外匯管理局 分局（外匯管理部）
　　
　　　填表說明：
　　1、“居民（委托人）”指直接或間接持有境外公司股份的境內(nèi)個(gè)人；
　　2、“代理人”指受境內(nèi)居民委托，具體辦理登記手續(xù)的人員；
　　3、“境外企業(yè)名稱”指境內(nèi)個(gè)人在境外成立或控制的特殊目的公司；
　　4、“注冊地”指境外企業(yè)的所在國家或地區(qū)；
　　5、“注冊日期”指境外企業(yè)在境外設(shè)立的日期；
　　6、“上市地”指在公開發(fā)行股票的證券交易所所在國家或地區(qū)；
　　7、“上市日期”指股票公開發(fā)行的日期；
　　8、“持股比例”指居民（委托人）在境外企業(yè)直接或間接持有的股份比例；
　　9、“返程投資的境內(nèi)企業(yè)名稱” 指居民（委托人）通過特殊目的公司直接或間接控制的境內(nèi)公司名稱；
　　10、“外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書編號”指商務(wù)部門頒發(fā)的返程投資境內(nèi)企業(yè)批準(zhǔn)證書編號；
　　11、“備案記錄”指需要特別說明的其他事項(xiàng)，無相關(guān)事項(xiàng)可不填寫；
　　12、“本人（委托人）簽名”指直接或間接持有境外公司股份的境內(nèi)個(gè)人需簽名確認(rèn)填表內(nèi)容的真實(shí)性；
　　13、“經(jīng)辦人”指外匯局辦理登記的經(jīng)辦人員；
　　14、“審核人”指外匯局負(fù)責(zé)復(fù)核的經(jīng)辦人員；
　　
　　　附表七
　　　　特殊目的公司融資情況登記表
　　金額幣種：美元
　　　一、特殊目的公司境外融資情況
　　發(fā)生融資特殊
　　目的公司名稱 　　融資方式（公募/私募/可轉(zhuǎn)債/貸款等） 　　融資日期 　　協(xié)議融資金額 　　實(shí)際到賬金額 　　累計(jì)融資金額
　　 　　　 　　 　　　 　　　 　　　
　　 　　　 　　 　　　 　　　 　　　
　　 　　　 　　 　　　 　　　 　　　
　　　合計(jì) 　　　—— 　　　—— 　　　 　　　 　　　
　　　二、募集資金調(diào)回境內(nèi)使用情況
　　境內(nèi)企業(yè)名稱 　　組織機(jī)構(gòu)代碼 　　以直接投資形式調(diào)回金額 　　以外債形式調(diào)回金額
　　 　　 　　新設(shè)（含增資） 　　股權(quán)收購 　　發(fā)生額 　　余額
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　　合計(jì) 　　　—— 　　 　　 　　 　　
　　
　　申請人（或授權(quán)委托人）簽名：______________ 填表日期：_____________
　　
　　
　　　填表說明：
　　1、本申請表中所涉金額欄目，幣種為美元，單位為元，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
　　2、“發(fā)生融資特殊目的公司名稱”指發(fā)生境外融資的特殊目的公司名稱；
　　3、“融資方式（公募/私募/可轉(zhuǎn)債/貸款等）”指特殊目的公司境外融資的方式，“公募”指在公開市場發(fā)行股票，分為首次發(fā)行股票和增發(fā)股票； “私募”指在境外向特定投資者出讓股權(quán)獲得融資；“可轉(zhuǎn)債”指在境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行融資；“貸款”指特殊目的公司向境外主體借款；如特殊目的公司通過除上述方式以外的其他方式發(fā)生融資，應(yīng)在“融資方式”欄中加以說明；
　　4、“融資日期”指特殊目的公司與投資方簽訂融資協(xié)議的日期；
　　5、“協(xié)議融資金額”指特殊目的公司本次簽訂的融資協(xié)議中約定的融資金額；
　　6、“實(shí)際到賬金額”指特殊目的公司本次融資已實(shí)際到賬金額；
　　7、“累計(jì)融資金額”指境內(nèi)居民通過其直接或間接持有的特殊目的公司在境外歷次募集資金之和；
　　8、“以直接投資形式調(diào)回”指募集資金通過在境內(nèi)新設(shè)或股權(quán)收購方式調(diào)回境內(nèi)的金額。
　　9、“以外債形式調(diào)回”指募集資金以借款方式調(diào)回境內(nèi)的金額；
　　10、“發(fā)生額”指募集資金以借款方式調(diào)回境內(nèi)的累計(jì)金額；
　　11、“余額”指募集資金以借款方式調(diào)回境內(nèi)，截至登記日尚未還清的外債余額。
　　
　　
　　

附件4

歷史業(yè)務(wù)和直接投資系統(tǒng)數(shù)據(jù)的
過渡和遷移方案
　　　　
　　　　一、過渡期總體處理原則
　　　　本通知實(shí)施后，直接投資外匯業(yè)務(wù)（以下簡稱業(yè)務(wù)）過渡期和國家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統(tǒng)（以下簡稱直投系統(tǒng)）數(shù)據(jù)切換期為3個(gè)月，各外匯局分支局應(yīng)高度重視，認(rèn)真組織實(shí)施業(yè)務(wù)過渡和直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)的遷移，做好企業(yè)、銀行及會計(jì)師事務(wù)所的宣傳和告知工作，并督促所涉各主體于過渡期限內(nèi)完成業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的過渡處理。
　　　　總體上，業(yè)務(wù)和直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)過渡和遷移采用新老業(yè)務(wù)劃斷的原則。本通知實(shí)施之日前外匯局已受理但尚未辦結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)的，按照原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。本通知實(shí)施之日起外匯局應(yīng)根據(jù)本通知的相關(guān)規(guī)定受理和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
　　　　二、處理細(xì)則
　　　�。ㄒ唬┩鈪R登記、變更登記、注銷登記等登記業(yè)務(wù)
　　　　除投資性公司所投資企業(yè)外，其余外商投資企業(yè)外匯登記業(yè)務(wù)均無較大調(diào)整。本通知實(shí)施前外匯局已受理未錄入和已錄入未復(fù)核的業(yè)務(wù)，按照原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。
　　　�。ǘ�）賬戶開立、變更核準(zhǔn)業(yè)務(wù)
　　　　1、本通知實(shí)施前外匯局已出具核準(zhǔn)件，在核準(zhǔn)件有效期內(nèi)銀行尚未反饋的，銀行按照原業(yè)務(wù)規(guī)定憑核準(zhǔn)件辦理業(yè)務(wù)并于直投系統(tǒng)中對核準(zhǔn)件進(jìn)行反饋；超出有效期的核準(zhǔn)件，由外匯局回收后重新開具，銀行按照原業(yè)務(wù)規(guī)定憑核準(zhǔn)件辦理業(yè)務(wù)并于直投系統(tǒng)中對核準(zhǔn)件進(jìn)行反饋。因直投系統(tǒng)升級取消部分原核準(zhǔn)件功能而無法重新出具核準(zhǔn)件的，按新規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)操作和業(yè)務(wù)辦理。
　　　　2、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已經(jīng)開立的外匯資本金賬戶，應(yīng)區(qū)分不同情況按照如下方式操作業(yè)務(wù)過渡和數(shù)據(jù)遷移：
　　　　（1）對于2009年6月前導(dǎo)入直投系統(tǒng)且外方實(shí)收資本尚未全部到位（截止本次數(shù)據(jù)遷移時(shí)）的企業(yè)，系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移自動(dòng)計(jì)算出“資本金尚可流入金額”后暫不發(fā)送至銀行端進(jìn)行顯示，銀行在直投系統(tǒng)辦理資本金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，系統(tǒng)提示“需至外匯局辦理尚可流入金額修正”。外匯局應(yīng)通過直投系統(tǒng)的“登記管理——企業(yè)外匯登記——外商投資企業(yè)資本金賬戶尚可流入額度核對登記”功能對企業(yè)的資本金尚可流入金額進(jìn)行修正，修正后企業(yè)方可至銀行辦理資本金賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)，如果數(shù)據(jù)正確則直接保存即可。
　　　�。�2）上述情況外的企業(yè)無需辦理強(qiáng)制數(shù)據(jù)修正，待企業(yè)后續(xù)發(fā)生外匯登記變更、資本金賬戶開戶/變更時(shí)，外匯局再通過直投系統(tǒng)的“登記管理——企業(yè)外匯登記——外商投資企業(yè)資本金賬戶尚可流入額度核對登記”功能對企業(yè)的資本金尚可流入金額進(jìn)行修正。
　　　　3、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局批準(zhǔn)已開立的無限額資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶，應(yīng)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)后續(xù)的外匯局入賬核準(zhǔn)手續(xù)。
　　　　4、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已開立的外國投資者專用賬戶，可按本通知規(guī)定辦理賬戶內(nèi)資金的使用手續(xù)，包括結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)。前期費(fèi)用外匯賬戶的開戶主體在外匯局辦理基本信息登記后可至銀行辦理開戶，但目前直投系統(tǒng)中仍然通過開戶核準(zhǔn)功能操作，外匯局應(yīng)告知銀行進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋即可，后續(xù)的資金結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)均可在銀行端辦理。
　　　　5、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已開立的外國投資者競標(biāo)土地使用權(quán)保證類專用外匯賬戶和外國投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金托管及結(jié)算專用外匯賬戶，均予以保留。開戶主體應(yīng)于2012年12月31日前，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)將賬戶類型變更為“境外匯入保證金專用賬戶”，同時(shí)可根據(jù)實(shí)際需要，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)開立“境內(nèi)劃入保證金專用賬戶”，專門用于接收境內(nèi)劃入的相關(guān)交易保證資金。本通知實(shí)施后原外國投資者競標(biāo)土地使用權(quán)保證類專用外匯賬戶和外國投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金托管及結(jié)算專用外匯賬戶不再允許接收境內(nèi)劃入的相關(guān)保證資金，原賬戶經(jīng)外匯局批準(zhǔn)已接收來自境內(nèi)保證資金的，繼續(xù)保留在原賬戶內(nèi)，待競標(biāo)交易完成后按原規(guī)定辦理原路劃回手續(xù)。
　　　　保證金賬戶的開戶主體至外匯局辦理基本信息登記后可至銀行辦理開戶，但目前直投系統(tǒng)中仍然通過開戶核準(zhǔn)功能操作，外匯局應(yīng)告知銀行進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋即可，后續(xù)的資金結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)均可在銀行端辦理。
　　　�。ㄈ�）本通知實(shí)施前已辦理外匯登記或者變更登記尚未出具購付匯核準(zhǔn)件的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋；交易存在分期購付匯的，外匯局按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋。
　　　�。ㄋ模┍就ㄖ獙�(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋，無需在直投系統(tǒng)中進(jìn)行原幣劃轉(zhuǎn)的劃出和接收確認(rèn)操作。
　　　　（五）本通知實(shí)施后已開立單個(gè)資本金賬戶的限額將被取消，銀行應(yīng)依據(jù)直投系統(tǒng)中該開戶主體的資本金尚可流入額辦理相關(guān)資金業(yè)務(wù)，對于尚可流入額與企業(yè)實(shí)際情況不符的，應(yīng)至外匯局辦理尚可流入限額的修正手續(xù)。
　　　�。�六）本通知實(shí)施前外匯局出具的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件，后續(xù)若用于被投資企業(yè)辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記的，在直投系統(tǒng)僅能通過外匯局端填寫驗(yàn)資詢證信息，不能以事務(wù)所端口上報(bào)申請，外匯局填寫的出資方式選擇“其他出資方式”，在“其他出資方式”對應(yīng)的“憑證名稱”填寫“原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件”，在“憑證編號”填寫相應(yīng)的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件編號。
　　　　本通知實(shí)施前外匯局出具的再投資核準(zhǔn)件，后續(xù)若用于被投資企業(yè)辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記的，按照本通知辦理，系統(tǒng)中無須匹配核準(zhǔn)件信息。
　　　�。ㄆ撸┍就ㄖ獙�(shí)施前外匯局出具的核準(zhǔn)件若因特殊原因需調(diào)整的，外匯局應(yīng)回收核準(zhǔn)件后重新出具，后續(xù)業(yè)務(wù)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。因直投系統(tǒng)升級取消部分原核準(zhǔn)件功能而無法重新出具核準(zhǔn)件的，按新規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)操作和業(yè)務(wù)辦理。
　　　�。ò耍┍就ㄖ獙�(shí)施前，投資性公司（包括外商投資性公司、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外資股權(quán)投資企業(yè)，下同）所投資的企業(yè)已辦理外匯登記的，后續(xù)辦理外匯登記變更時(shí)，外匯局應(yīng)將投資性公司在直投系統(tǒng)中的外國投資者（境外機(jī)構(gòu)）的身份調(diào)整為中國投資者（境內(nèi)機(jī)構(gòu)）身份。直接投資系統(tǒng)中操作一次虛擬的“外轉(zhuǎn)中”登記變更，其中“轉(zhuǎn)股對價(jià)為0，購付匯金額為0，備注欄注明“投資性公司身份調(diào)整”。本通知實(shí)施后，不再受理投資性公司所投資企業(yè)的新設(shè)外匯登記和并購?fù)鈪R登記（投資性公司與外國投資者共同出資的企業(yè)除外）。
　　　　若投資性公司所投資企業(yè)已辦理登記但由投資性公司出資的部分尚未出資，本通知實(shí)施后，該部分出資無需辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記手續(xù)，外匯局應(yīng)于企業(yè)辦理后續(xù)業(yè)務(wù)前，將投資性公司在直投系統(tǒng)中的外國投資者身份調(diào)整為中國投資者身份。直接投資系統(tǒng)中操作一次虛擬的“增資和減義務(wù)”登記變更，將由投資性公司對應(yīng)的出資義務(wù)從直投系統(tǒng)中的投資性公司的境外機(jī)構(gòu)身份（JG××××××）轉(zhuǎn)出至其境內(nèi)機(jī)構(gòu)（組織機(jī)構(gòu)代碼）身份上，境內(nèi)機(jī)構(gòu)身份作為增資方，境外機(jī)構(gòu)身份作為減資方（減義務(wù)）。原已經(jīng)劃入所投企業(yè)資本金賬戶的資金按原規(guī)定使用完畢即可，本通知實(shí)施后發(fā)生對所投資企業(yè)的外匯出資應(yīng)按新規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
　　　�。ň牛┍就ㄖ獙�(shí)施前已經(jīng)在外匯局辦理減資登記尚未辦理減資詢證的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)減資詢證。本通知實(shí)施前，經(jīng)外匯局核準(zhǔn)入賬完畢尚未辦理轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。
　　　�。ㄊ�）本通知實(shí)施前外匯局已受理的登記、核準(zhǔn)等各類直接投資項(xiàng)下業(yè)務(wù)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。
　　　�。ㄊ�一）本通知實(shí)施前申請主體發(fā)生登記變更事項(xiàng)或購付匯事宜，但未按規(guī)定在外匯局辦理相應(yīng)手續(xù)的，如可按新文件規(guī)定辦理的，則正常受理和辦結(jié)；如果相關(guān)資金已違規(guī)交割，外匯局應(yīng)移交檢查部門進(jìn)行處罰，待取得最終結(jié)果后，方可辦理外匯登記變更及相關(guān)外匯業(yè)務(wù)。
　　　�。ㄊ�二）本通知實(shí)施前，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)開立非法人投資專用賬戶的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定將賬戶內(nèi)資金使用完畢后關(guān)戶。本通知實(shí)施前未辦理外匯登記的非法人企業(yè)和按規(guī)定在直投系統(tǒng)中非法人模塊辦理相關(guān)登記手續(xù)的，應(yīng)補(bǔ)辦或重新辦理外匯登記，外匯局使用直投系統(tǒng)的專用數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件將這部分企業(yè)作為一般外商投資企業(yè)導(dǎo)入系統(tǒng)。




附件5
廢止法規(guī)目錄
　　　　
　　　　1.《國家外匯管理局關(guān)于外商投資企業(yè)資本金變動(dòng)若干問題的通知》（匯資函字[1996]第188號）
　　　　2.《國家外匯管理局關(guān)于對境內(nèi)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)存量變現(xiàn)收入外匯應(yīng)結(jié)匯的批復(fù)》（匯復(fù)[2001]231號）
　　　　3.《國家外匯管理局關(guān)于開展外商直接投資外匯登記工作有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2002]42號）
　　　　4.《國家外匯管理局關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2003]30號）��
　　　　5.《國家外匯管理局關(guān)于外商投資企業(yè)減資、合并、分立的驗(yàn)資詢證業(yè)務(wù)有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[2004]272號）
　　　　6.《國家外匯管理局關(guān)于外商投資企業(yè)合并、分立的驗(yàn)資詢證有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[2005]180號）
　　　　7.《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)個(gè)人向外商轉(zhuǎn)讓股份所得外匯收入結(jié)匯及有關(guān)外資外匯登記問題的批復(fù)》（匯復(fù)［2004］145號）
　　　　8.《國家外匯管理局關(guān)于推動(dòng)浦東新區(qū)跨國公司外匯管理改革試點(diǎn)有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[2005]300號）
　　　　9.《國家外匯管理局綜合司關(guān)于外商投資企業(yè)外方股東以境內(nèi)股權(quán)出資辦理驗(yàn)資詢證有關(guān)問題的批復(fù)》（匯綜復(fù)[2010]3號）
　　　　10.《國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司關(guān)于下發(fā)外商投資性公司再投資所涉驗(yàn)資詢證有關(guān)問題操作指引的通知》（匯資函[2011]7號）
　　　　11.《國家外匯管理局關(guān)于中國石油天然氣集團(tuán)公司國內(nèi)陸上石油對外合作項(xiàng)目結(jié)售匯有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[2012]222號）

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