教育部

教育部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高�？蒲行袨榈囊庖�


教監(jiān)[2012]6號



省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：

　　為全面落實科教興國和人才強國戰(zhàn)略，調(diào)動和保護高校和科研人員的積極性創(chuàng)造性，維護高�？茖W(xué)研究秩序，營造良好科研氛圍，增強高�？蒲心芰Γ�促進(jìn)教育科技事業(yè)科學(xué)發(fā)展、健康發(fā)展，現(xiàn)就規(guī)范高�？蒲行袨樘岢鋈缦乱庖姡�

　　一、規(guī)范高�？蒲行袨榈目傮w要求

　　1．科學(xué)研究是高校的重要職能，科研人員是高�？茖W(xué)發(fā)展的重要資源。長期以來，高校科研人員牢記科教興國和人才強國使命，立足崗位、敬業(yè)奉獻(xiàn)，為創(chuàng)新型國家建設(shè)和高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新作出重要貢獻(xiàn)。新的歷史條件下，大力推動科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、全面提高高等教育質(zhì)量，對高�？茖W(xué)研究提出新的更高要求。當(dāng)前，在高�？蒲谢顒又袑W(xué)術(shù)失范行為較為嚴(yán)重，貪污、挪用科研經(jīng)費案件時有發(fā)生。進(jìn)一步規(guī)范高校科研行為，維護科研秩序，是一項緊迫任務(wù)。

　　2．規(guī)范高�？蒲行袨榈目傮w工作要求是：堅持教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、監(jiān)督約束并重的原則，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，堅持管理與服務(wù)相結(jié)合、自律與他律相結(jié)合、嚴(yán)格規(guī)范科研行為與保護科研人員積極性創(chuàng)造性相結(jié)合，切實加強科研行為管理，促進(jìn)科研人員廉潔從業(yè)。

　　3．高校科研人員開展科研活動的總體要求是：自覺踐行社會主義核心價值觀，嚴(yán)格遵守國家憲法和法律法規(guī)；模范遵循學(xué)術(shù)規(guī)范和科學(xué)倫理，堅決抵制學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為；大力弘揚科學(xué)研究精神，不斷增強科技創(chuàng)新能力；嚴(yán)格遵守師德規(guī)范，牢固樹立服務(wù)意識，主動服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展。

　　二、高�？蒲行袨橐�(guī)范的具體內(nèi)容

　　4．科研人員申報項目，要堅持實事求是，充分考慮自身研究力量，加強可行性論證，對申報項目的工作基礎(chǔ)、研究現(xiàn)狀、人員組成等作真實陳述，保證申報項目材料的真實可信。不得隱瞞與項目協(xié)作單位以及參與人員的利益關(guān)系。不得以任何方式干擾影響項目評審工作。

　　5．科研人員要在學(xué)校指導(dǎo)協(xié)助下，按照目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟合理性原則，科學(xué)、合理、真實地編制科研經(jīng)費預(yù)算，增強預(yù)算的前瞻性和可操作性。不得以編造虛假合同、虛列支出項目等手段編報虛假預(yù)算。

　　6．科研人員要嚴(yán)格按照項目合同（任務(wù)書）的預(yù)期目標(biāo)和要求，認(rèn)真完成各項研究任務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行國家保密法規(guī)。不得隨意變更項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究進(jìn)度和執(zhí)行期、主要研究人員。不得違反規(guī)定將科研任務(wù)外包、轉(zhuǎn)包他人，利用科研項目為特定關(guān)系人謀取私利。不得泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，確�？蒲许椖堪踩�。

　　7．科研人員要有高度的社會責(zé)任感，堅持實事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度。不得從事危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道德等方面的研究。不得抄襲、剽竊、侵占他人研究成果，偽造、篡改科研數(shù)據(jù)文獻(xiàn)。

　　8．科研人員要嚴(yán)格遵守財經(jīng)法律法規(guī)，堅持科研經(jīng)費統(tǒng)一管理原則，按照預(yù)算批復(fù)的支出范圍和標(biāo)準(zhǔn)使用經(jīng)費，提高科研經(jīng)費使用效益。不得違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費，購買與科研活動無關(guān)的設(shè)備、材料。不得虛構(gòu)項目支出、使用虛假票據(jù)套取科研經(jīng)費。不得虛列、虛報、冒領(lǐng)科研勞務(wù)費，用科研經(jīng)費報銷個人家庭消費支出。不得用科研經(jīng)費從事投資、辦企業(yè)等違規(guī)經(jīng)營活動。不得隱匿、私自轉(zhuǎn)讓、非法占有學(xué)校用科研經(jīng)費形成的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。不得借科研協(xié)作之名將科研經(jīng)費挪作它用。

　　9．科研人員在學(xué)術(shù)評價和學(xué)術(shù)評審活動中，要堅持科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，遵循客觀、公正原則，如實反映評價對象的質(zhì)量和水平，若與被評對象存在利益關(guān)系，要及時主動說明并回避。不得在學(xué)術(shù)評價或?qū)W術(shù)評審活動中徇私舞弊，接受可能影響客觀公正的禮金和各種有價證券、支付憑證。不得泄露評審信息，散布不實評審信息，利用評審工作或掌握的評審信息謀取利益，從事不正當(dāng)交易。

　　10．項目負(fù)責(zé)人要模范遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，對項目申報、執(zhí)行和科研經(jīng)費使用的合規(guī)性、合理性、真實性、相關(guān)性負(fù)直接責(zé)任，在項目申報、實施和結(jié)項等環(huán)節(jié)，主動向管理部門說明與科研活動利益關(guān)聯(lián)和利益沖突情況，自覺接受監(jiān)督。要加強對所帶領(lǐng)科研團隊、所承擔(dān)項目的成員特別是青年人才的教育和管理，做到身體力行、言傳身教。

　　三、建立健全高�？蒲行袨楣芾頇C制

　　11．堅持黨管人才的原則，在高校黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹落實人才強國戰(zhàn)略，把科研人才隊伍建設(shè)納入人才工作總體部署，不斷完善科研行為管理制度和服務(wù)保障機制，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造活力。

　　12．堅持高校黨委對重大科研項目和重大科研經(jīng)費的監(jiān)管，強化責(zé)任意識，完善責(zé)任體系，健全科技資源配置機制、科研活動內(nèi)控機制。校長要認(rèn)真履行法人代表責(zé)任，指導(dǎo)督促分管科研、財務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)，加強對科研行為的管理。分管科研、財務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)要切實擔(dān)負(fù)起對科研活動督促引導(dǎo)和對科研經(jīng)費監(jiān)督管理的職責(zé)。

　　13．高�？蒲�、財務(wù)等職能部門，要增強管理和服務(wù)意識，認(rèn)真履行監(jiān)管職能，加強對科研人員的服務(wù)、指導(dǎo)、管理、監(jiān)督，對科研人員申報的合作（外協(xié)）項目，要按項目管理規(guī)定嚴(yán)格審核把關(guān)。學(xué)院（系、所、中心、研究院等）作為科研活動基層管理單位，要認(rèn)真履行對本單位科研行為的監(jiān)管責(zé)任，對項目執(zhí)行、經(jīng)費使用等情況予以指導(dǎo)和監(jiān)督。審計、紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強對重大科研項目執(zhí)行、科研經(jīng)費使用、科研人員從業(yè)行為的監(jiān)督檢查。

　　14．高校學(xué)術(shù)委員會、學(xué)位評定委員會、學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會應(yīng)充分發(fā)揮在學(xué)術(shù)評價、學(xué)術(shù)發(fā)展、學(xué)風(fēng)建設(shè)中的重要作用，完善工作規(guī)程，積極開展學(xué)術(shù)規(guī)范和科研誠信宣傳教育。學(xué)校科研機構(gòu)和學(xué)術(shù)團隊要加強團隊管理，完善自我約束、自我管理機制。學(xué)校要為學(xué)術(shù)組織有序有效開展工作提供支持和保障。

　　15．高校要把教育引導(dǎo)作為規(guī)范科研行為、促進(jìn)科研人員廉潔從業(yè)的基礎(chǔ)，加強對科研人員職業(yè)素養(yǎng)和誠信教育，弘揚良好學(xué)風(fēng)，不斷提高科研人員思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。加大違法違紀(jì)案件通報力度，加強警示教育、示范教育，增強科研人員廉潔從業(yè)意識。建立健全科研人員培訓(xùn)制度，將法律法規(guī)、廉潔從業(yè)培訓(xùn)納入教師崗位培訓(xùn)和職業(yè)培訓(xùn)之中，完善培訓(xùn)內(nèi)容，創(chuàng)新培訓(xùn)形式，建立培訓(xùn)檔案，增強培訓(xùn)實效。

　　16. 高校要加強科研文化建設(shè)，把科研文化建設(shè)作為大學(xué)文化傳承創(chuàng)新的重要動力，大力培育崇尚科學(xué)、追求真理的思想理念，包容并蓄、寬松和諧的學(xué)術(shù)環(huán)境，誠實守信、風(fēng)清氣正的文化氛圍。

　　17．高校要建立健全科研人員考核評價體系，建立科研誠信檔案制度，及時準(zhǔn)確記錄科研人員從業(yè)行為，將廉潔從業(yè)情況納入對科研人員考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果作為對教學(xué)科研人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、獎懲的重要依據(jù)。

　　四、依法懲處高�？蒲羞`法違紀(jì)行為

　　18．高校要完善學(xué)術(shù)不端行為的查處機制，嚴(yán)肅查處科研活動中的違規(guī)違紀(jì)違法行為。對于違反科研行為規(guī)范的，視情節(jié)輕重，給予約談警示、通報批評、暫停項目執(zhí)行和項目撥款、責(zé)令整改、終止項目執(zhí)行和項目撥款直至限制項目申報資格等處理。構(gòu)成違紀(jì)的，依據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》、《財政違法行為處罰處分條例》，視情節(jié)輕重給予警告、記過、降低崗位等級或撤職、開除等處分。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

　　19．高校各級領(lǐng)導(dǎo)特別是主要負(fù)責(zé)人，要切實履行對科研人員的服務(wù)和科研活動的監(jiān)管職責(zé)，加強服務(wù)保障、教育引導(dǎo)、監(jiān)督管理，確�？蒲泄ぷ鹘】蛋l(fā)展。因未能正確履行監(jiān)管責(zé)任，發(fā)生科研人員重大違法違紀(jì)問題被依法判處刑罰的，參照《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》，追究責(zé)任單位和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員的責(zé)任。


教育部

2012年12月18日