交通運(yùn)輸部

交通運(yùn)輸部關(guān)于試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函制度操作辦法的通知




各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步完善無(wú)船承運(yùn)管理制度，緩解無(wú)船承運(yùn)人資金壓力，保障有關(guān)各方合法權(quán)益，我部決定自2013年10月1日起，試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函制度，供無(wú)船承運(yùn)人選擇。現(xiàn)將有關(guān)操作辦法通知如下：
一、基本原則
無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函方式與無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金方式、保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式，均為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）可采納的財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，三者并行存在，供申請(qǐng)人自行選擇。無(wú)船承運(yùn)人選擇繳納保證金或保險(xiǎn)方式的，依照現(xiàn)行保證金或保險(xiǎn)制度執(zhí)行。
二、擔(dān)保機(jī)構(gòu)
承辦無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函的擔(dān)保機(jī)構(gòu)須符合以下條件：
（一）注冊(cè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)；
（二）經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可可從事相關(guān)擔(dān)保業(yè)務(wù)。
三、保函形式、擔(dān)保期間和范圍
為規(guī)范管理，申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的申請(qǐng)人及其分支機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)采用同一財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，即均采取保證金或保證金保函或保險(xiǎn)形式。
擔(dān)保期間由申請(qǐng)人和擔(dān)保機(jī)構(gòu)自行約定，但最低不得少于1年。
無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函僅用于無(wú)船承運(yùn)人清償因其不履行承運(yùn)人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)所產(chǎn)生的債務(wù)，不能用于支付罰款。遇有罰款情況，無(wú)船承運(yùn)人應(yīng)另行支付。
四、操作程序
（一）新申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格：
2013年10月1日以后申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的申請(qǐng)人，如選擇提供無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函的，應(yīng)依照《國(guó)際海運(yùn)條例》和《國(guó)際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）規(guī)定的程序，提交擔(dān)保機(jī)構(gòu)的從業(yè)證明文件、擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保函，以及《實(shí)施細(xì)則》第十一條（第五款除外）、第十四條（第五款除外）規(guī)定材料。
（二）無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者取消保函、終止資格：
1. 已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人取消保函、終止資格程序：
已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)取消保函、終止資格的，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出書(shū)面申請(qǐng)，由交通運(yùn)輸部將該申請(qǐng)事項(xiàng)在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站（www.mot.gov.cn）公示30天。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交以下材料：
（1）申請(qǐng)書(shū)（由法人代表簽字并加蓋公章）；
（2）已注銷(xiāo)“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（3）《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正、副本）；
（4）稅務(wù)部門(mén)開(kāi)具的已繳銷(xiāo)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)專用發(fā)票（《國(guó)際海運(yùn)業(yè)運(yùn)輸專用發(fā)票》）證明（如未領(lǐng)取，出具稅務(wù)部門(mén)相關(guān)證明或《發(fā)票領(lǐng)購(gòu)簿》發(fā)票購(gòu)領(lǐng)記錄頁(yè)的復(fù)印件）。
公示期內(nèi)，有關(guān)當(dāng)事人認(rèn)為該無(wú)船承運(yùn)人不履行承運(yùn)人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)取得司法機(jī)關(guān)已生效的相關(guān)判決或司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)相關(guān)裁決，由擔(dān)保機(jī)構(gòu)依照擔(dān)保合同規(guī)定進(jìn)行賠付。相關(guān)手續(xù)由司法機(jī)關(guān)直接通過(guò)擔(dān)保機(jī)構(gòu)辦理，并將辦理結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知交通運(yùn)輸部。擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)配合執(zhí)行有關(guān)判決和裁定。
公示期屆滿未有前款規(guī)定情形的，交通運(yùn)輸部收繳《無(wú)船承運(yùn)人經(jīng)營(yíng)資格登記證》，注銷(xiāo)無(wú)船承運(yùn)人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，并在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站公示結(jié)果。
2. 終止無(wú)船承運(yùn)人經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)的手續(xù)：
申請(qǐng)人因故終止經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)的，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提交書(shū)面申請(qǐng)，由法人代表簽字并加蓋公章。交通運(yùn)輸部完成審核程序后通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人自行商擔(dān)保機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。
（三）現(xiàn)有無(wú)船承運(yùn)人以保函方式繼續(xù)從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)：
2013年10月1日前已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人，如選擇以提供無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函方式繼續(xù)從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的，可申請(qǐng)退回已繳保證金或保費(fèi)，但應(yīng)先行辦理保函手續(xù)。申請(qǐng)保證金、保費(fèi)退款，并以提供保函方式繼續(xù)保有無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)提交以下材料：
1.擔(dān)保機(jī)構(gòu)的從業(yè)證明文件；
2.擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保函；
3.保證金、保費(fèi)退款書(shū)面申請(qǐng)：申請(qǐng)應(yīng)注明本公司退款賬號(hào)，由公司法人代表簽字并加蓋公章；
4.《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正、副本）。
交通運(yùn)輸部在收到上述材料后，對(duì)該無(wú)船承運(yùn)人保證金、保費(fèi)退回申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行公示，公示期為30天。
公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實(shí)施細(xì)則》第二十條第二款規(guī)定事項(xiàng)的，涉及保證金退款的，交通運(yùn)輸部通知無(wú)船承運(yùn)人保證金專戶所在銀行辦理保證金退還手續(xù)，并為無(wú)船承運(yùn)人重新辦理《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資格登記證》（注明“保函”字樣）；涉及退保的，交通運(yùn)輸部為無(wú)船承運(yùn)人重新辦理《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》（注明“保函”字樣），并在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站公布結(jié)果。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)完成退保手續(xù)。
（四）無(wú)船承運(yùn)人更名手續(xù)：
以保證金保函方式申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)更名，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出申請(qǐng)，并報(bào)送以下材料：
1.無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者名稱變更申請(qǐng)表：
2.《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正、副本）；
3.舊版及新版提單樣本；
4.境內(nèi)無(wú)船承運(yùn)人須提交《名稱變更核準(zhǔn)通知書(shū)》、原名稱和新名稱的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，境外無(wú)船承運(yùn)人須提交企業(yè)注冊(cè)國(guó)有關(guān)部門(mén)出具的名稱變更證明文件（須經(jīng)當(dāng)?shù)毓�證機(jī)構(gòu)公證）；
5.經(jīng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽批更名后簽發(fā)的新保函。
交通運(yùn)輸部將向無(wú)船承運(yùn)人核發(fā)新名稱的《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》。
（五）無(wú)船承運(yùn)人延期手續(xù)：
以保證金保函方式申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)延期，應(yīng)在經(jīng)營(yíng)資格有效期屆滿前提前30天向交通運(yùn)輸部提出申請(qǐng)，并報(bào)送以下材料：
1.延期申請(qǐng)書(shū)；
2.經(jīng)營(yíng)資格有效期內(nèi)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況說(shuō)明；
3.擔(dān)保機(jī)構(gòu)從業(yè)證明文件；
4.擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽發(fā)的有效保證金保函；
5.境內(nèi)無(wú)船承運(yùn)人提交已增加“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；境外無(wú)船承運(yùn)人提供公司商業(yè)登記證明復(fù)印件；
6.已簽發(fā)提單（正本）復(fù)印件10份。
如無(wú)船承運(yùn)人在其經(jīng)營(yíng)資格有效期滿前未及時(shí)辦理延期手續(xù)，交通運(yùn)輸部將不為其辦理更名等手續(xù)，屆滿后將終止其無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。
五、無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函的使用
無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函，是供無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)人選擇的一種財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，當(dāng)因無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者不履行承運(yùn)人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，根據(jù)司法機(jī)關(guān)已生效的判決或司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)裁決應(yīng)當(dāng)履行賠償責(zé)任的，用以履行賠償，不得用于其他責(zé)任的償付。
涉及上述財(cái)產(chǎn)保全，或生效判決和仲裁裁決執(zhí)行的，由司法機(jī)關(guān)直接通過(guò)擔(dān)保機(jī)構(gòu)辦理，并將辦理結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知交通運(yùn)輸部。擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)配合執(zhí)行相關(guān)判決和裁定。
六、擔(dān)保機(jī)構(gòu)的責(zé)任
非經(jīng)本通知第四條第二款規(guī)定程序，擔(dān)保機(jī)構(gòu)不得擅自為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者辦理撤銷(xiāo)保函手續(xù)。因擔(dān)保機(jī)構(gòu)擅自辦理撤銷(xiāo)保函手續(xù)而產(chǎn)生的責(zé)任，由相關(guān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
七、主管部門(mén)和聯(lián)系方式
主管部門(mén)：交通運(yùn)輸部水運(yùn)局
電話：010-65292650 65292655
傳真：010-65292648



交通運(yùn)輸部（公章）
2013年9月30日