中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2014〕8號(hào)



　 現(xiàn)公布《關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》（第十二批）。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　
2014年2月12日



附件：《關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》（第十二批）.doc





關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定（第十二批）


　　　為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的需要，結(jié)合行政審批制度改革的要求，根據(jù)《規(guī)章制定程序條例》的規(guī)定，在廢止前十一批規(guī)章和規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱規(guī)章）的基礎(chǔ)上，我會(huì)對(duì)自成立以來至2013年12月31日期間公布的證券期貨類規(guī)章進(jìn)行了再次清理。其中，自2010年12月1日至2013年12月31日期間，應(yīng)予廢止的規(guī)章22件（見附件1），已經(jīng)明令廢止的規(guī)章55件（見附件2）�，F(xiàn)將上述兩部分共77件規(guī)章的目錄予以公布。
　
　　　附件：1. 第十二批廢止的證券期貨類部門規(guī)章目錄
　　　　　　　　2. 2010年12月1日至2013年12月31日期間明令廢
　　　　　　　　　　止的證券期貨類部門規(guī)章目錄







附件1

第十二批廢止的證券期貨類部門規(guī)章目錄

序號(hào) 名稱 文號(hào) 發(fā)布部門 發(fā)布日期
1 關(guān)于加強(qiáng)對(duì)地方報(bào)刊及其他媒體傳播證券期貨市場(chǎng)信息的監(jiān)管的通知 證監(jiān)發(fā)字〔1996〕64號(hào) 證監(jiān)會(huì) 1996年5月29日
2 關(guān)于上市公司聘用、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所（審計(jì)事務(wù)所）有關(guān)問題的通知 證監(jiān)會(huì)字〔1996〕1號(hào) 證監(jiān)會(huì) 1996年7月29日
3 上市公司向社會(huì)公開募集股份操作指引（試行） 證監(jiān)公司字〔2000〕45號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2000年4月30日
4 證券公司高級(jí)管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法 證監(jiān)發(fā)〔2001〕6號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2001年1月10日
5 關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知 證監(jiān)發(fā)〔2001〕69號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2001年4月24日
6 期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則（試行） 證監(jiān)期貨字〔2004〕13號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2004年3月15日
7 關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)問題的通知 證監(jiān)基金字〔2004〕106號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2004年7月15日
8 關(guān)于對(duì)證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2004〕105號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2004年8月30日
9 關(guān)于印發(fā)《證券公司高級(jí)管理人員誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書》的通知 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2005〕22號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2005年2月16日
10 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部管理制度建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)的通知 證監(jiān)期貨字〔2005〕160號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2005年10月8日
11 關(guān)于印發(fā)《對(duì)證券公司自營(yíng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶和投資行為加強(qiáng)監(jiān)管的職責(zé)分工方案》的通知 證監(jiān)辦發(fā)〔2005〕76號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2005年11月3日
12 關(guān)于發(fā)布《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的通知 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2005〕143號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2005年12月12日
13 關(guān)于貫徹落實(shí)《證券法》全面履行證券公司監(jiān)管職責(zé)有關(guān)問題的意見 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕7號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2006年1月18日
14 關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知 證監(jiān)公司字〔2006〕92號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2006年5月26日
15 關(guān)于證券公司參與申購(gòu)關(guān)聯(lián)方承銷的證券有關(guān)事宜的答復(fù)意見 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕192號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2006年8月14日
16 關(guān)于做好與新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露工作的通知 證監(jiān)發(fā)〔2006〕136號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2006年11月27日
17 關(guān)于實(shí)施《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》有關(guān)問題的通知 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕300號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2006年11月30日
18 關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知 證監(jiān)發(fā)〔2007〕110號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2007年8月7日
19 上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕15號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2008年4月20日
20 關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核期貨公司相關(guān)人員任職資格的決定 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕34號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2008年8月19日
21 關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決定 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕47號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2008年12月26日
22 關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕28號(hào) 證監(jiān)會(huì) 2011年10月12日

附件2

2010年12月1日至2013年12月31日期間明令
廢止的證券期貨類部門規(guī)章目錄

序號(hào) 名稱 文號(hào) 發(fā)布日期 明令廢止文件
1 關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知 證監(jiān)發(fā)行字〔1999〕83號(hào) 1999年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕45號(hào)
2 關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號(hào) 1999年8月30日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)
3 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第6號(hào)——證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定 證監(jiān)發(fā)〔2000〕76號(hào) 2000年11月2日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)
4 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第8號(hào)——證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定 證監(jiān)發(fā)〔2000〕80號(hào) 2000年12月21日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)
5 關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知 匯發(fā)〔2002〕77號(hào) 2002年8月5日 匯發(fā)〔2013〕5號(hào)
6 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法 證監(jiān)會(huì)令第13號(hào) 2002年11月25日 證監(jiān)會(huì)令第67號(hào)
7 證券公司治理準(zhǔn)則
（試行） 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕259號(hào) 2003年12月15日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)
8 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào) 2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第87號(hào)
9 證券投資基金銷售管理辦法 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào) 2004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第72號(hào)
10 證券投資基金管理公司管理辦法 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào) 2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)
11 關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》若干問題的通知 證監(jiān)基金字〔2004〕147號(hào) 2004年9月21日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕26號(hào)
12 證券投資基金托管資格管理辦法 證監(jiān)會(huì)令第26號(hào) 2004年11月29日 證監(jiān)會(huì)令第92號(hào)
13 關(guān)于進(jìn)一步做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》實(shí)施工作的通知 證監(jiān)發(fā)行字〔2004〕167號(hào) 2004年12月31日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕4號(hào)
14 證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法 證監(jiān)信息字〔2005〕5號(hào) 2005年4月8日 證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)
15 關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知 證監(jiān)基金字〔2005〕96號(hào) 2005年6月8日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕33號(hào)
16 關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知 證監(jiān)基金字〔2006〕84號(hào) 2006年5月8日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕26號(hào)
17 關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問題的通知 證監(jiān)基金字〔2006〕154號(hào) 2006年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第94號(hào)
18 關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知 證監(jiān)基金字〔2006〕176號(hào) 2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕17號(hào)
19 證券發(fā)行與承銷管理辦法 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào) 2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第95號(hào)
20 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知 證監(jiān)公司字〔2007〕25號(hào) 2007年2月28日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào)
21 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第13號(hào)——季度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定 證監(jiān)公司字〔2007〕46號(hào) 2007年3月26日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕23號(hào)
22 關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知 證監(jiān)基金字〔2007〕171號(hào) 2007年6月13日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕15號(hào)
23 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式 證監(jiān)公司字〔2007〕100號(hào) 2007年6月29日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕23號(hào)
24 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程 證監(jiān)發(fā)〔2007〕94號(hào) 2007年7月17日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕40號(hào)
25 基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 證監(jiān)會(huì)令第51號(hào) 2007年11月29日 證監(jiān)會(huì)令第74號(hào)
26 關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的通知 證監(jiān)基金字〔2007〕326號(hào) 2007年11月29日 證監(jiān)會(huì)令第74號(hào)
27 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式 證監(jiān)公司字〔2007〕212號(hào) 2007年12月17日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕22號(hào)
28 證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕1號(hào) 2008年1月14日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)
29 證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕9號(hào) 2008年3月20日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕18號(hào)
30 證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行） 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕20號(hào) 2008年5月13日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)
31 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行） 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕25號(hào) 2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào)
32 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行） 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕26號(hào) 2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕29號(hào)
33 關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕29號(hào) 2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕37號(hào)
34 關(guān)于修改《關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問題的通知》的決定 證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕46號(hào) 2008年11月24日 證監(jiān)會(huì)令第94號(hào)
35 關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕10號(hào) 2009年5月5日 證監(jiān)會(huì)令第74號(hào)
36 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕19號(hào) 2009年7月20日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕4號(hào)
37 期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行） 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕22號(hào) 2009年8月17日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕9號(hào)
38 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕27號(hào) 2009年10月15日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)
39 關(guān)于期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部與分類評(píng)價(jià)結(jié)果銜接工作有關(guān)問題的規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕31號(hào) 2009年11月26日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕11號(hào)
40 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第30號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容與格式 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕33號(hào) 2009年12月24日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕43號(hào)
41 關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見 證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕3號(hào) 2010年1月22日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕31號(hào)
42 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第20號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司季度報(bào)告的內(nèi)容與格式 證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕10號(hào) 2010年3月29日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕21號(hào)
43 證券公司參與股指期貨交易指引 證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕14號(hào) 2010年4月21日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)
44 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第31號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式 證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕19號(hào) 2010年6月29日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕29號(hào)
45 證券公司借入次級(jí)債務(wù)規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕23號(hào) 2010年9月1日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕51號(hào)
46 證券投資基金銷售管理辦法 證監(jiān)會(huì)令第72號(hào) 2011年6月9日 證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)
47 基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕21號(hào) 2011年8月25日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕24號(hào)
48 基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕22號(hào) 2011年8月25日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕25號(hào)
49 基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 證監(jiān)會(huì)令第74號(hào) 2011年8月25日 證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)
50 關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問題的規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕27號(hào) 2011年10月8日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕23號(hào)
51 基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法 證監(jiān)會(huì)令第76號(hào) 2011年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第90號(hào)
52 關(guān)于實(shí)施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的規(guī)定 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕37號(hào) 2011年12月16日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕14號(hào)
53 證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引第1號(hào)（試行） 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕16號(hào) 2012年6月12日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕5號(hào)
54 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 證監(jiān)會(huì)令第87號(hào) 2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)
55 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕29號(hào) 2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)