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  • 行政和解金管理暫行辦法

    1. 【頒布時(shí)間】2015-2-28
    2. 【標(biāo)題】行政和解金管理暫行辦法
    3. 【發(fā)文號(hào)】
    4. 【失效時(shí)間】
    5. 【頒布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)政部
    6. 【法規(guī)來源】http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201503/t20150306_269627.htm

    7. 【法規(guī)全文】

     

    行政和解金管理暫行辦法

    行政和解金管理暫行辦法

    中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)政部


    行政和解金管理暫行辦法


    中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
    財(cái)      政     部
    〔2015〕4號(hào)


    證監(jiān)會(huì)公告[2015]4號(hào)

      經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會(huì)在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。為規(guī)范行政和解金的管理和使用工作,中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》,現(xiàn)予公布,自2015年3月29日起施行。



                                             中國證監(jiān)會(huì) 財(cái)政部                                                 2015年2月28日

    附件:《行政和解金管理暫行辦法》.pdf

    http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201503/P020150306536716567728.pdf



    行政和解金管理暫行辦法
    第一條為規(guī)范證券期貨行政和解金的管理和使用,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》的規(guī)定,制定本辦法。
    第二條本辦法所稱行政和解金,是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))在監(jiān)管執(zhí)法過程中,與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織(以下簡稱行政相對(duì)人)就涉嫌違法行為的處理達(dá)成行政和解協(xié)議,行政相對(duì)人按照行政和解協(xié)議約定交納的資金。
    第三條行政相對(duì)人因其涉嫌違法行為對(duì)投資者造成損失,投資者申請(qǐng)使用該行政相對(duì)人根據(jù)行政和解協(xié)議所交納行政和解金補(bǔ)償損失的,適用本辦法。
    第四條中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡稱投;鸸荆┞男行姓徒饨鸬墓芾砺氊(zé)。
    第五條中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定,對(duì)投保基金公司管理行政和解金實(shí)施監(jiān)督管理。
    第六條行政和解金的管理應(yīng)當(dāng)遵循專戶管理的原則,專門用于補(bǔ)償投資者因行政相對(duì)人行為所受的損失。
    第七條投;鸸静坏没焱煌徒獍讣男姓徒饨,不得使用特定案件中行政相對(duì)人交納的行政和解金對(duì)因其他案件受到損失的投資者作出補(bǔ)償。行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的,應(yīng)當(dāng)上繳國庫。
    第八條中國證監(jiān)會(huì)與行政相對(duì)人達(dá)成行政和解協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)書面告知投;鸸。行政相對(duì)人按照行政和解協(xié)議約定交納行政和解金的,應(yīng)當(dāng)向投保基金公司為其開立的專門賬戶支付相應(yīng)款項(xiàng)。
    第九條投;鸸臼盏叫姓徒饨鸷,應(yīng)當(dāng)盡快制定行政和解金補(bǔ)償方案,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
    第十條投;鸸局贫ǖ男姓徒饨鹧a(bǔ)償方案應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容:
    (一)有資格獲得行政和解金補(bǔ)償?shù)耐顿Y者范圍;
    (二)向適格投資者發(fā)出補(bǔ)償通知的程序;
    (三)投資者申請(qǐng)行政和解金補(bǔ)償及其資格審查的程序;
    (四)行政和解金的具體分配方案;
    (五)向投資者支付補(bǔ)償款的程序;
    (六)執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案涉及的各項(xiàng)支出;
    (七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或要求的其他事項(xiàng)。
    投;鸸究梢跃脱a(bǔ)償方案內(nèi)容以適當(dāng)形式征求投資者的意見。
    第十一條投;鸸臼褂眯姓徒饨饘(duì)投資者作出補(bǔ)償?shù)模a(bǔ)償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限。
    第十二條投;鸸驹谥贫ㄐ姓徒饨鹧a(bǔ)償方案、分配補(bǔ)償金時(shí),需要證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)支持和配合的,證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。
    第十三條投;鸸緢(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在其網(wǎng)站上進(jìn)行公告。因執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案而產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用,從行政和解金中列支。
    第十四條投;鸸緫(yīng)當(dāng)按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)行政和解金的管理職責(zé),保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應(yīng)當(dāng)限于銀行存款。
    第十五條行政和解金補(bǔ)償方案執(zhí)行完畢后30日內(nèi),投;鸸緫(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公告補(bǔ)償方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費(fèi)用支出情況。
    第十六條行政和解金補(bǔ)償方案執(zhí)行完畢后90日內(nèi),投;鸸緫(yīng)當(dāng)就行政和解金補(bǔ)償方案的執(zhí)行情況編制專門報(bào)告,報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
    第十七條投保基金公司應(yīng)當(dāng)制定行政和解金管理、使用的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算辦法,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部備案。
    第十八條投;鸸緫(yīng)當(dāng)妥善保管行政和解金補(bǔ)償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請(qǐng)材料及相關(guān)原始憑證。
    第十九條投保基金公司每年應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部專題報(bào)告行政和解金管理、使用的具體情況。
    第二十條對(duì)挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為,依法追究法律責(zé)任。
    第二十一條投;鸸緫(yīng)當(dāng)制定行政和解金管理和使用的具體操作規(guī)程。
    第二十二條本辦法由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。
    第二十三條本辦法自2015年3月29日起施行。


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