浙江省臺州市人民政府

臺州市人民政府關于臺州市市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放管理暫行辦法



各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府直屬各單位：

　　 《臺州市市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放管理暫行辦法》已經市政府第55次常務會議通過，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　 臺州市人民政府

2016年5月19日

　�。ù思�公開發(fā)布）

臺州市市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放

管理暫行辦法

　　第一條 為規(guī)范市級行政事業(yè)單位公款存放管理，提高資金效益，防止利益沖突和利益輸送，根據有關法律法規(guī)規(guī)章和《關于防止領導干部在公款存放方面發(fā)生利益沖突和利益輸送的辦法》（浙委辦發(fā)〔2015〕8號）、《浙江省省級行政事業(yè)單位公款競爭性存放管理暫行辦法》（浙政辦發(fā)〔2015〕91號）等有關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于市級政府機關及其所屬行政事業(yè)單位、政府授權代行政府職能的其他機構（以下統(tǒng)稱市級行政事業(yè)單位）公款的競爭性存放管理。

　　第三條 本辦法所指的行政事業(yè)單位公款是指市級行政事業(yè)單位取得的各類財政資金、上級補助資金、自有資金和代管資金等。

　　公款競爭性存放是指市級行政事業(yè)單位通過招投標方式選擇確定公款存放銀行的管理活動。

　　市級行政事業(yè)單位采取招投標方式選擇開戶銀行開設賬戶的，由市財政局會同市級有關部門另行制定管理辦法。

　　第四條 行政事業(yè)單位公款競爭性存放原則上由各市級主管部門統(tǒng)一組織實施或統(tǒng)一委托具有資質的社會中介機構實施招標，采取市級主管部門統(tǒng)一招標、下屬單位依據招標結果辦理資金存放的辦法。下屬單位具備招標能力的，經市級主管部門同意后也可自行組織實施本單位公款競爭性存放招投標。

　　第五條 行政事業(yè)單位開展公款競爭性存放應遵循以下原則：

　�。ㄒ唬┕�開、公平、公正原則。公款競爭性存放應公開、公平、公正進行，防范廉政風險。

　�。ǘ�）安全性、流動性、收益性相統(tǒng)一原則。科學測算現金流量，在確保單位資金安全和日常支付流動性需求的前提下，實現資金保值增值。

　　第六條 行政事業(yè)單位應根據測算的現金流量制訂本單位公款競爭性存放計劃，并報送市級主管部門。市級主管部門依據報送的計劃，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，擬定招投標計劃，編制招標文件，經領導班子集體研究決定后組織實施。

　　第七條 行政事業(yè)單位或招標代理機構開展公款存放招投標工作，應在“臺州市公共資源交易中心網”和市級主管部門門戶網站上發(fā)布招標公告。招標公告內容包括招標人名稱和地址、招標項目、招標數量、投標人資格要求、報名方式及需提供材料、報名截止時間、開標時間及地點、獲取招標文件的途徑等事項。

　　第八條 行政事業(yè)單位公款競爭性存放招標項目僅限于銀行定期存款。定期存款期限由各行政事業(yè)單位根據資金支付流動性需要自行確定，一般不超過1年。

　　第九條 參與行政事業(yè)單位公款競爭性存放投標的銀行是指在中華人民共和國境內依法設立的國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農村信用合作聯社、農村商業(yè)銀行、農村合作銀行及政策性銀行。銀行參與投標應符合以下條件：

　　（一）在行政事業(yè)單位所在地設有分支機構至少滿1年；

　�。ǘ�）依法開展經營活動，近3年內在經營活動中無重大違法違規(guī)記錄及重大違約事件；

　�。ㄈ�）監(jiān)管評級達到一定標準，人民銀行上年度綜合評價B級以上，銀監(jiān)部門上年度監(jiān)管評級2級以上。

　　第十條 公款競爭性存放招標單位應按規(guī)定建立3—5人以上單數人員組成的評標委員會，負責評標工作。評標委員會成員應嚴格執(zhí)行利益回避的相關規(guī)定，成員名單在中標結果確定前應當保密。

　　第十一條 公款競爭性存放招標以定期存款年利率為標的，按高利率中標原則確定招標結果。競標銀行定期存款投標利率應符合國家利率政策相關規(guī)定。競標銀行所投標的相同時，通過對各競標銀行經營狀況和服務水平等指標評分確定。

　　經營狀況指標是指反映競標銀行資產質量、償付能力、運營能力、內部控制水平等指標。服務水平指標是指反映競標銀行信息系統(tǒng)建設、對賬服務、分賬核算服務、相關業(yè)務收費情況、以往提供服務履約情況等指標。具體指標及分值權重由招標單位在招標文件中確定。

　　第十二條 公款競爭性存放招標結果經招標單位法定代表人簽字后生效。招標結果生效后，招標單位應向中標銀行發(fā)出中標通知書，同時將招標結果通知所有競標銀行，并在“臺州市公共資源交易中心網”和市級主管部門門戶網站上對中標銀行及中標利率等中標信息進行公告。

　　第十三條 公款競爭性存放招標結果公告后，市級主管部門應及時將具體中標結果書面通知下屬單位，與中標銀行簽訂規(guī)范的定期存款協(xié)議，全面、清晰界定雙方權利義務關系。

　　協(xié)議內容應包括中標銀行提供的具體服務事項、違約責任的處理、雙方在確保賬戶資金安全中的職責、協(xié)議變更和終止條件等。

　　第十四條 市級行政事業(yè)單位應在協(xié)議簽訂后辦理定期存款相關手續(xù)。中標銀行應及時向市級行政事業(yè)單位提供定期存單。

　　第十五條 市級行政事業(yè)單位應在辦妥公款存放15個工作日內將招標結果向市財政局預算執(zhí)行局報備。

　　第十六條 市級行政事業(yè)單位公款存放有以下情形之一的，可以不采取招投標方式：

　�。ㄒ唬╅e置資金量小于500萬元的；

　　（二）資金閑置時間少于3個月的；

　�。ㄈ�）開戶銀行經招投標確定，且定期存放的存款利率不低于市級行政事業(yè)單位在“臺州市公共資源交易中心網”上公布的最近同期限中標利率；

　　（四）法律法規(guī)規(guī)章和國家有關文件另有明確規(guī)定的；

　�。ㄎ澹┙浭姓�府批準可以不實行招投標的其他情形。

　　閑置資金是指各市級行政事業(yè)單位在確保正常支付前提下暫時閑置、可用于定期存放的資金。

　　不采取招投標方式存放的資金，應存放于原開戶銀行，不得跨行轉存。

　　第十七條 市級行政事業(yè)單位招標確定的定期存款到期后需續(xù)存原中標銀行的，可不重新組織招投標，但需經單位領導班子集體研究決定，且續(xù)存利率不低于市級行政事業(yè)單位在“臺州市公共資源交易中心網”上公布的最近同期限中標利率。

　　第十八條 定期存款存放中標銀行出現以下情形之一的，市級行政事業(yè)單位應及時提前收回定期存款，并有權拒絕其在以后2至5年內參與本單位公款競爭性存放：

　�。ㄒ唬┏霈F資金安全事故、重大違法違規(guī)情況或財務狀況惡化的；

　　（二）監(jiān)管評級降低后低于本辦法第九條規(guī)定標準，監(jiān)管部門認為存在較大運營風險的；

　　（三）進行不正當投標的；

　　（四）沒有按照中標協(xié)議承諾履行相應的責任和義務的；

　　（五）不能按規(guī)定將到期存款本息足額繳入單位賬戶的；

　�。�六）存在其他妨害資金安全行為的。

　　第十九條 市級行政事業(yè)單位不得將按有關規(guī)定收取的各類行政性收費、罰沒收入等非稅收入轉為定期存款或為其他單位、個人提供信用擔保。

　　第二十條 市級主管部門應切實履行本部門公款競爭性存放管理的主體責任，依據招投標等有關法律法規(guī)和本辦法規(guī)定制定具體的公款競爭性存放實施辦法，并組織實施。加強對所屬單位公款存放的管理，定期對所屬單位公款存放進行監(jiān)督檢查，發(fā)現不按規(guī)定存放的，應及時督促糾正；糾正無效的，應提請市級有關職能部門按規(guī)定進行處理。

　　第二十一條 市財政局、市監(jiān)察局、市審計局等監(jiān)管部門在各自的職責范圍內對市本級行政事業(yè)單位公款存放實施監(jiān)督管理。

　　市財政局應加強對市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放的業(yè)務指導，并對實施情況進行監(jiān)督檢查。市審計局等其他監(jiān)管部門應結合部門預算執(zhí)行情況等各類審計和專項檢查，對市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放實施監(jiān)督檢查，對違反本辦法規(guī)定的行為進行查處；發(fā)現銀行機構違反本辦法的，應按規(guī)定及時移交市級相關監(jiān)督管理部門處理。

　　第二十二條 各監(jiān)管部門在對市級行政事業(yè)單位實施監(jiān)督檢查時，受檢查單位應如實提供公款存放情況，不得以任何理由拖延、拒絕、阻撓、隱瞞；有關銀行機構應如實提供受檢查市級行政事業(yè)單位資金存放及銀行賬戶的資金收付等情況，不得隱瞞。

　　第二十三條 各監(jiān)管部門在對市級行政事業(yè)單位公款存放實施監(jiān)督檢查中，發(fā)現下列情形之一的，除責令違規(guī)單位立即糾正違規(guī)行為外，應函告市財政局，由市財政局根據有關法律法規(guī)規(guī)章作出暫�；蛲Ｖ箤�違規(guī)單位撥款的決定；對應追究市級行政事業(yè)單位有關人員責任和銀行機構有關人員責任的，移送市級相關部門處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理：

　�。ㄒ唬┎话幢巨k法規(guī)定進行公款競爭性存放的；

　�。ǘ�）違反本辦法第十九條規(guī)定的；

　　（三）違反《關于防止領導干部在公款存放方面發(fā)生利益沖突和利益輸送的辦法》規(guī)定的；

　�。ㄋ模┢渌�違反公款存放管理規(guī)定的。

　　第二十四條 市委、市人大常委會、市政協(xié)機關及所屬各部門，市法院、市檢察院、市人民團體和協(xié)會、市工商聯和各民主黨派市委會的公款競爭性存放管理參照本辦法執(zhí)行；

　　市級主管部門對下屬企業(yè)的公款存放按市國資委的企業(yè)公款存放管理的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十五條 各縣（市、區(qū)）可參照本辦法制定本級行政事業(yè)單位公款競爭性存放管理辦法。

　　第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。已有規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。