色一情一乱一伦一视频免费看,国产无码黄色网站,小泽玛莉亚一区二区视频在线,久久精品亚洲视频

  • 法律圖書館

  • 新法規(guī)速遞

  • 內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定

    1. 【頒布時間】2016-9-30
    2. 【標(biāo)題】內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定
    3. 【發(fā)文號】證監(jiān)會令第128號
    4. 【失效時間】
    5. 【頒布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
    6. 【法規(guī)來源】http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201609/t20160930_304241.htm
      【注】本法規(guī)已經(jīng)被 id765349 法規(guī)修改
    7. 【法規(guī)全文】

     

    內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定

    內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定

    中國證券監(jiān)督管理委員會


    內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定


    內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定

    中國證券監(jiān)督管理委員會令

    第128號

      

      《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》已經(jīng)2016年9月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第11次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。



                                      中國證券監(jiān)督管理委員會主席:劉士余

                                           2016年9月30日  




    內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定



    第一條 為了規(guī)范內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關(guān)活動,保護投資者合法權(quán)益,維護證券市場秩序,根據(jù) 《證券法》 和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。



    第二條 本規(guī)定所稱內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制,是指上海證券交易所、深圳證券交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司 (以下簡稱香港聯(lián)合交易所)建立技術(shù)連接,使內(nèi)地和香港投

    資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制包括滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制 (以下簡稱滬港通)和深港股票市場交易互聯(lián)互通機制(以下簡稱深港通)。



    滬港通包括滬股通和滬港通下的港股通。滬股通,是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報 (買賣盤傳遞),買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。滬港通下的港股通,是指投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報 (買賣盤傳遞),買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。



    深港通包括深股通和深港通下的港股通。深股通,是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向深圳證券交易所進行申報(買賣盤傳遞),買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的深圳證券交易所上市的股票。深港通下的港股通,是指投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由深圳證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞),買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。



    滬港通下的港股通和深港通下的港股通統(tǒng)稱港股通。



    第三條 內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制遵循兩地市場現(xiàn)行的交易結(jié)算法律法規(guī)。



    相關(guān)交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,證券公司或經(jīng)紀(jì)商遵守所在地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,投資者遵守其委托的證券公司或經(jīng)紀(jì)商所在地的投資者適當(dāng)性監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,本規(guī)定另有規(guī)定的除外。



    第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理,并通過監(jiān)管合作安排與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu),按照公平、公正、對等的原則,維護投資者跨境投資的合法權(quán)益。



    第五條 上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):



    (一)提供必要的場所和設(shè)施;



    (二)上海證券交易所、深圳證券交易所分別在香港設(shè)立證券交易服務(wù)公司,香港聯(lián)合交易所分別在上海和深圳設(shè)立證券交易服務(wù)公司;對證券交易服務(wù)公司業(yè)務(wù)活動進行管理,督促并協(xié)助其履本行規(guī)定所賦予的職責(zé);



    (三)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,對市場主體的相關(guān)交易及其他活動進行自律管理,并開展跨市場監(jiān)管合作;



    (四)制定證券交易服務(wù)公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);



    (五)對相關(guān)交易進行實時監(jiān)控,并建立相應(yīng)的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)控制度,共同監(jiān)控跨境的不正當(dāng)交易行為,防范市場風(fēng)險;



    (六)管理和發(fā)布相關(guān)市場信息;



    (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。



    上海證券交易所、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求,分別制定港股通投資者適當(dāng)性管理的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。



    上海證券交易所、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,要求香港聯(lián)合交易所及其證券交易服務(wù)公司提供有關(guān)交易申報涉及的投資者信息。



    第六條 證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或通過證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排履行下列職責(zé):



    (一)上海證券交易所證券交易服務(wù)公司提供滬港通下的港股通相關(guān)服務(wù),深圳證券交易所證券交易服務(wù)公司提供深港通下的港股通相關(guān)服務(wù);香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司提供滬股通相關(guān)服務(wù);香港聯(lián)合交易所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司提供深股通相關(guān)服務(wù);



    (二)提供必要的設(shè)施和技術(shù)服務(wù);



    (三)履行滬股通、深股通或港股通額度管理相關(guān)職責(zé);



    (四)制定滬股通、深股通或港股通業(yè)務(wù)的操作流程和風(fēng)險控制措施,加強內(nèi)部控制,防范風(fēng)險;



    (五)上海證券交易所、深圳證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)分別制定內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估;香港聯(lián)合交易所在上海和深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)分別制定香港經(jīng)紀(jì)商開展滬股通、深股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估;



    (六)為證券公司或經(jīng)紀(jì)商提供技術(shù)服務(wù),并對其接入滬股通、深股通或港股通的技術(shù)系統(tǒng)運行情況進行監(jiān)控;



    (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。



    第七條 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國證券登記結(jié)算公司)、香港中央結(jié)算有限公司(以下簡稱香港中央結(jié)算公司)開展內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):



    (一)提供必要的場所和設(shè)施;



    (二)提供登記、存管、結(jié)算服務(wù);



    (三)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;



    (四)依法提供名義持有人服務(wù);



    (五)對登記結(jié)算參與機構(gòu)的相關(guān)活動進行自律管理;



    (六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。



    第八條 內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本規(guī)定、中國證監(jiān)會其他規(guī)定及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求,加強內(nèi)部控制,防范和控制風(fēng)險,并根據(jù)中國證監(jiān)會及上海證券交易所、深圳證券交易所投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定,制定相應(yīng)的實施方案,切實維護客戶權(quán)益。



    第九條 因交易異常情況嚴(yán)重影響內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制部分或全部交易正常進行的,上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定,暫停部分或者全部相關(guān)業(yè)務(wù)活動并予以公告。



    第十條 上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關(guān)業(yè)務(wù),限于規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。



    第十一條 證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商不得自行撮合投資者通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買賣股票的訂單成交,不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù),中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。



    第十二條 境外投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制:



    (一)單個境外投資者對單個上市公司的持股比例,不得超過該上市公司股份總數(shù)的 10%;



    (二)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的 30%。



    境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。



    境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則對持股比例的最高限額有更嚴(yán)格規(guī)定的,從其規(guī)定。



    第十三條 投資者依法享有通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買入的股票的權(quán)益。



    投資者通過港股通買入的股票應(yīng)當(dāng)記錄在中國證券登記結(jié)算公司在香港中央結(jié)算公司開立的證券賬戶。中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義,通過香港中央結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利。中國證券登記結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)地證券公司、托管銀行等機構(gòu)事先征求投資者的意見,并按照其意見辦理。



    中國證券登記結(jié)算公司出具的股票持有記錄,是港股通投資者享有該股票權(quán)益的合法證明。投資者不能要求提取紙面股票,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。



    投資者通過滬股通、深股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。投資者通過滬股通、深股通買賣股票達到信息披露要求的,應(yīng)當(dāng)依法履行報告和信息披露義務(wù)。



    第十四條 對于通過港股通達成的交易,由中國證券登記結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。對于通過滬股通、深股通達成的交易,由香港中央結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。



    中國證券登記結(jié)算公司及香港中央結(jié)算公司,應(yīng)當(dāng)按照兩地市場結(jié)算風(fēng)險相對隔離、互不傳遞的原則,互不參加對方市場互保性質(zhì)的風(fēng)險基金安排;其他相關(guān)風(fēng)險管理安排應(yīng)當(dāng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的交易結(jié)算風(fēng)險管理有關(guān)規(guī)定。



    第十五條 投資者通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買賣股票,應(yīng)當(dāng)以人民幣與證券公司或經(jīng)紀(jì)商進行交收。使用其他幣種進行交收的,以中國人民銀行規(guī)定為準(zhǔn)。



    第十六條 對違反法律法規(guī)、本規(guī)定以及中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會依法采取監(jiān)督管理措施;依法應(yīng)予行政處罰的,依照 《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究刑事責(zé)任。



    中國證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu),通過跨境監(jiān)管合作機制,依法查處內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關(guān)跨境違法違規(guī)活動。



    第十七條 上海證券交易所、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司依照本規(guī)定的有關(guān)要求,分別制定內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。



    第十八條 證券交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本規(guī)定所規(guī)定的職責(zé)形成的各類文件、資料,保存期限不少于 20年。



    第十九條 本規(guī)定自公布之日起施行!稖酃善笔袌鼋灰谆ヂ(lián)互通機制試點若干規(guī)定》(證監(jiān)會令第101號)同時廢止。

    ====================================
    免責(zé)聲明:
    本站(law-lib.com)法規(guī)文件均轉(zhuǎn)載自:
    政府網(wǎng)、政報、媒體等公開出版物
    對本文的真實性、準(zhǔn)確性和合法性,
    請核對正式出版物、原件和來源
    客服:0571-88312697更多聯(lián)系
    ====================================

    中央頒布單位

    Copyright © 1999-2024 法律圖書館

    .

    .

    99久久精品毛片免费播放| 精品久久人妻| 91在线偷拍系列| 一区二区三区视频在线观看| 成人h| 香蕉久久久鲁丝电影网| 国产女同3区| 国内精品男女久久| 亚洲成人欧美日韩| av无码主播| 九九热av| 国产精品国产三级国产AV′| 孽欲| 日本玖玖资源网| 人人干五月天| 免费精品视频| 99re在线精品视频| 亚洲综合小说| 亚洲色婷婷五月| 无码精品人妻一区二区三区影院| yy6080新视觉影院| 亚洲欧美日本国产高清在线| 欧美日韩一区二区成人午夜电影| 99久久费国产精品野花免费观看| 亚洲AV无码久久精品观看| 日韩国产亚洲欧美激情| 丁香五月国产| 久久久久国产精品| 国产裸体美女永久免费无遮挡| 中国凸偷窥XXXX自由视频妇科| 欧美色性| 色图片一区二区| 日产久久| 伊人网址| 亚洲第一页在线观看| 欧美日韩性爱一区二区| 中文无码精品一区二区三区v| 骚妇激情片免费看| 男男| 亚洲成人大片| 色呦呦电影在线观看|