科技部、財(cái)政部、發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》的通知
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科學(xué)技術(shù)部 財(cái)政部 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
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國(guó)科發(fā)政〔2016〕382號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局）、財(cái)政廳（局）、發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財(cái)務(wù)局、發(fā)展改革委，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：
為有效支撐和服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)科技評(píng)估管理，建立健全科技評(píng)估體系，推動(dòng)我國(guó)科技評(píng)估工作科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)）和有關(guān)法律法規(guī)，我們制定了《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》�，F(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
科 技 部 財(cái) 政 部 發(fā)展改革委
2016年12月11日
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科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）
第一章 總則
第一條 為有效支撐和服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)科技評(píng)估管理，建立健全科技評(píng)估體系，推動(dòng)我國(guó)科技評(píng)估工作科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）和《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)），制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所指科技評(píng)估是指政府管理部門及相關(guān)方面委托評(píng)估機(jī)構(gòu)或組織專家評(píng)估組，運(yùn)用合理、規(guī)范的程序和方法，對(duì)科技活動(dòng)及其相關(guān)責(zé)任主體所進(jìn)行的專業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢活動(dòng)。旨在優(yōu)化科技管理決策，加強(qiáng)科技監(jiān)督問責(zé)，提高科技活動(dòng)實(shí)施效果和財(cái)政支出績(jī)效。
第三條 本規(guī)定適用范圍包括，國(guó)家科技規(guī)劃和科技政策、中央財(cái)政資金支持的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）（以下簡(jiǎn)稱科技計(jì)劃）及項(xiàng)目，科研機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等的評(píng)估。
其它科技活動(dòng)的評(píng)估工作參照?qǐng)?zhí)行。
第四條 科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)制定國(guó)家科技評(píng)估制度和規(guī)范，推動(dòng)科技評(píng)估能力建設(shè)，牽頭組織開展國(guó)家科技規(guī)劃、政策的評(píng)估，組織開展中央財(cái)政科技計(jì)劃、科研機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估。
各有關(guān)部門和地方根據(jù)管理職責(zé)參與相關(guān)國(guó)家科技規(guī)劃、政策、計(jì)劃和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等評(píng)估活動(dòng)，組織開展本部門、地方職責(zé)范圍內(nèi)的其它科技活動(dòng)的評(píng)估。
項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)科技項(xiàng)目管理要求和機(jī)構(gòu)職責(zé)，組織開展相關(guān)科技項(xiàng)目評(píng)估活動(dòng)。
第五條 科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委牽頭建立部門間會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)科技評(píng)估重要制度規(guī)范建設(shè)、評(píng)估活動(dòng)計(jì)劃安排、評(píng)估結(jié)果運(yùn)用和共享等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障科技評(píng)估工作有序和高效進(jìn)行。
第六條 科技評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、科學(xué)、可信、有用的原則，推動(dòng)評(píng)估工作的專業(yè)化和社會(huì)化，確保依據(jù)事實(shí)做出客觀判斷，加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果公開和運(yùn)用。
第七條 科技活動(dòng)的各級(jí)管理部門，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)評(píng)估工作的制度化建設(shè)，并在相關(guān)科技活動(dòng)的管理制度規(guī)范和任務(wù)合同（協(xié)議、委托書等）中約定科技評(píng)估的內(nèi)容和要求。
第二章 評(píng)估內(nèi)容及分類
第八條 科技評(píng)估主要考察各類科技活動(dòng)的必要性、合理性、規(guī)范性和有效性：
�。ㄒ唬┛萍家�(guī)劃評(píng)估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、任務(wù)部署、落實(shí)與保障、目標(biāo)完成情況、效果與影響等；
�。ǘ┛萍颊咴u(píng)估內(nèi)容一般包括必要性、合規(guī)性、可行性、范圍和對(duì)象、組織與實(shí)施、效果與影響等；
（三）科技計(jì)劃和項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)突出績(jī)效，評(píng)估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、可行性、任務(wù)部署、資源配置與使用、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、成果產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才隊(duì)伍、目標(biāo)完成情況、效果與影響等；
（四）科研機(jī)構(gòu)評(píng)估內(nèi)容一般包括機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)定位、人才隊(duì)伍建設(shè)、條件建設(shè)、創(chuàng)新能力和服務(wù)水平、運(yùn)行機(jī)制、組織管理與績(jī)效等；
（五）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估內(nèi)容一般包括能力和條件、管理工作科學(xué)性和規(guī)范性，履職盡責(zé)情況，任務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和績(jī)效等。
根據(jù)實(shí)際工作需要，可針對(duì)特定內(nèi)容開展專題評(píng)估。
第九條 按照科技活動(dòng)的管理過程，科技評(píng)估可分為事前評(píng)估、事中評(píng)估和事后績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)。
第十條 事前評(píng)估，是在科技活動(dòng)實(shí)施前進(jìn)行的評(píng)估。通過可行性咨詢論證、目標(biāo)論證分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議、投入產(chǎn)出分析和影響預(yù)判等工作，為科技規(guī)劃、政策的出臺(tái)制定，科技計(jì)劃、項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)的設(shè)立、資源配置等決策提供參考和依據(jù)。
重要科技規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃應(yīng)當(dāng)開展事前評(píng)估，評(píng)估工作可與相關(guān)戰(zhàn)略研究或咨詢論證等工作結(jié)合進(jìn)行。
第十一條 事中評(píng)估，是在科技活動(dòng)實(shí)施過程中進(jìn)行的評(píng)估。通過對(duì)照科技計(jì)劃和項(xiàng)目、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)合同（協(xié)議、委托書等）約定要求，以及科技活動(dòng)的目標(biāo)等，對(duì)科技活動(dòng)的實(shí)施進(jìn)展、組織管理和目標(biāo)執(zhí)行等情況進(jìn)行評(píng)估，為科技規(guī)劃、政策調(diào)整完善，優(yōu)化科技管理，任務(wù)和經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)調(diào)整等提供依據(jù)。
實(shí)施周期3年以上的科技規(guī)劃、政策、計(jì)劃和項(xiàng)目執(zhí)行過程中，以及科研機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程中，根據(jù)工作需要開展事中評(píng)估。
第十二條 事后績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)，是在科技活動(dòng)完成后進(jìn)行的績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)。通過對(duì)科技活動(dòng)目標(biāo)完成情況、產(chǎn)出、效果、影響等評(píng)估，為科技活動(dòng)滾動(dòng)實(shí)施、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用、完善科技管理和追蹤問效提供依據(jù)。
有時(shí)效的科技規(guī)劃、科技政策、計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束后，以及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)完成相關(guān)科技活動(dòng)后，都應(yīng)當(dāng)開展事后績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)�？萍柬�(xiàng)目的事后績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)可與項(xiàng)目驗(yàn)收工作結(jié)合進(jìn)行。需要較長(zhǎng)時(shí)間才能產(chǎn)生效果和影響的科技活動(dòng)，可在其實(shí)施結(jié)束后開展跟蹤評(píng)估評(píng)價(jià)。
第三章 組織實(shí)施
第十三條 評(píng)估委托者、評(píng)估實(shí)施者、評(píng)估對(duì)象是科技評(píng)估的3類主體。
（一）評(píng)估委托者一般為科技活動(dòng)的管理、監(jiān)督部門或機(jī)構(gòu)，包括政府部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等，根據(jù)科技規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃的管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)提出評(píng)估需求、委托評(píng)估任務(wù)、提供評(píng)估經(jīng)費(fèi)與條件保障。
�。ǘ┰u(píng)估實(shí)施者包括評(píng)估機(jī)構(gòu)和專家評(píng)估組，根據(jù)委托任務(wù)，負(fù)責(zé)制定評(píng)估工作方案，獨(dú)立開展評(píng)估活動(dòng)，按要求向評(píng)估委托者提交評(píng)估結(jié)果并對(duì)評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)。
�。ㄈ┰u(píng)估對(duì)象主要包括各類科技活動(dòng)及其相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)接受評(píng)估實(shí)施者評(píng)估，配合開展評(píng)估工作并按照評(píng)估要求提供相關(guān)資料和信息。
第十四條 對(duì)重大科技活動(dòng)的評(píng)估工作，根據(jù)工作需要組織具有獨(dú)立、公正立場(chǎng)和相應(yīng)能力與條件的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開展。
評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開評(píng)估的內(nèi)容、周期、結(jié)果要求等，公開擇優(yōu)或定向委托評(píng)估機(jī)構(gòu)開展評(píng)估，簽訂評(píng)估合同（協(xié)議、任務(wù)書等），并告知評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體。
評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)依據(jù)評(píng)估內(nèi)容和要求，提供資料，定期檢查評(píng)估過程的相關(guān)工作檔案。
第十五條 對(duì)于不涉密、適宜國(guó)際比較的科技活動(dòng)，應(yīng)邀請(qǐng)國(guó)際同行專家開展國(guó)際評(píng)估。
第十六條 評(píng)估方法應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估對(duì)象和需求確定，一般包括專家咨詢、指標(biāo)評(píng)價(jià)、問卷調(diào)查、調(diào)研座談、文獻(xiàn)計(jì)量和案例研究等定性或定量方法。
第十七條 評(píng)估工作一般包括以下基本程序：制定評(píng)估工作方案，采集和處理評(píng)估信息，綜合分析評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，提交或發(fā)布評(píng)估報(bào)告，評(píng)估結(jié)果運(yùn)用和反饋。根據(jù)評(píng)估工作方案，評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按照要求開展自評(píng)價(jià)。
在評(píng)估過程和評(píng)估結(jié)果形成環(huán)節(jié)，評(píng)估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，充分征求評(píng)估委托者意見；評(píng)估實(shí)施者可在評(píng)估委托者的允許下，與評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體等相關(guān)方面溝通評(píng)估信息和評(píng)估結(jié)果。
第四章 質(zhì)量控制
第十八條 評(píng)估委托者和評(píng)估實(shí)施者在評(píng)估合同（協(xié)議、任務(wù)書等）中，應(yīng)當(dāng)明確評(píng)估工作目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、程序、時(shí)間、成果形式、經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容和要求。
第十九條 科技評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循科技活動(dòng)規(guī)律，分類開展評(píng)估。評(píng)估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估對(duì)象特點(diǎn)和評(píng)估需求，制定合理的、有針對(duì)性的評(píng)估內(nèi)容框架和指標(biāo)體系。
第二十條 評(píng)估委托者和評(píng)估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)制定評(píng)估工作規(guī)范程序，建立評(píng)估全過程質(zhì)量控制和評(píng)估報(bào)告審查機(jī)制，充分保證評(píng)估工作方案合理可行、評(píng)估信息真實(shí)有效、評(píng)估行為規(guī)范有序、評(píng)估過程可追溯、評(píng)估結(jié)果客觀準(zhǔn)確。
第二十一條 評(píng)估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)建立評(píng)估工作檔案制度，實(shí)施“痕跡化”管理，對(duì)評(píng)估合同、工作方案、證據(jù)材料、評(píng)估報(bào)告等重要信息及時(shí)記錄和歸檔。
中央財(cái)政科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估委托者，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)管理要求將評(píng)估報(bào)告等評(píng)估工作記錄納入國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)和國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。
第二十二條 實(shí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員和評(píng)估（咨詢）專家信用記錄制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況進(jìn)行記錄；評(píng)估委托者在委托開展評(píng)估工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)責(zé)任主體的信用狀況作為重要依據(jù)。
第五章 評(píng)估結(jié)果及運(yùn)用
第二十三條 評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括評(píng)估活動(dòng)說明、信息來源和分析、評(píng)估結(jié)論、問題和建議等部分。
第二十四條 評(píng)估委托者建立評(píng)估結(jié)果反饋和綜合運(yùn)用機(jī)制，深入分析評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任主體及其原因，全面客觀使用評(píng)估結(jié)果。
第二十五條 評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)及時(shí)將評(píng)估結(jié)果下達(dá)評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體，評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究分析評(píng)估意見、建議和相關(guān)整改要求，按照規(guī)定提交整改、完善、調(diào)整等意見，并改進(jìn)完善相關(guān)管理和實(shí)施工作。
評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)跟蹤評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體對(duì)評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用情況，并將其作為后續(xù)評(píng)估的重要內(nèi)容。
第二十六條 評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)建立評(píng)估結(jié)果與考核、激勵(lì)、調(diào)整完善、問責(zé)等聯(lián)動(dòng)的措施。
優(yōu)先支持評(píng)估結(jié)果好的科技計(jì)劃、項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立及滾動(dòng)實(shí)施。
把評(píng)估結(jié)果作為科技規(guī)劃和政策制定、實(shí)施和調(diào)整完善等的重要參考條件，科研機(jī)構(gòu)財(cái)政支持和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)。
對(duì)評(píng)估結(jié)果和結(jié)果運(yùn)用中發(fā)現(xiàn)的重要問題，評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)制度規(guī)定開展監(jiān)督檢查和問責(zé)。
第二十七條 實(shí)施科技評(píng)估結(jié)果共享制度，推動(dòng)評(píng)估工作信息公開，按照有關(guān)規(guī)定在國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)、政府部門官方網(wǎng)站等，對(duì)評(píng)估工作計(jì)劃、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估程序、評(píng)估結(jié)果及結(jié)果運(yùn)用等信息進(jìn)行公開，提高評(píng)估工作透明度。
第六章 能力建設(shè)和行為準(zhǔn)則
第二十八條 積極開展科技評(píng)估理論方法體系研究和國(guó)內(nèi)外科技評(píng)估業(yè)務(wù)交流與合作，推動(dòng)建立科技評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工作規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律和誠(chéng)信建設(shè)。
有關(guān)部門和地方積極引導(dǎo)和扶持科技評(píng)估行業(yè)的發(fā)展，建立健全科技評(píng)估相關(guān)的法律法規(guī)和政策體系，完善支持方式，鼓勵(lì)多層次專業(yè)化的評(píng)估機(jī)構(gòu)開展科技評(píng)估工作。
第二十九條 推動(dòng)評(píng)估信息化建設(shè)。評(píng)估活動(dòng)應(yīng)當(dāng)利用科技活動(dòng)組織實(shí)施、管理與監(jiān)督評(píng)估中已積累的各類信息和數(shù)據(jù)，充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，發(fā)展信息化評(píng)估模型，提升評(píng)估工作能力、質(zhì)量和效率。
第三十條 評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)信息、經(jīng)費(fèi)、組織協(xié)調(diào)等資源和條件，保障評(píng)估活動(dòng)規(guī)范開展。評(píng)估委托者不得以任何方式干預(yù)評(píng)估實(shí)施者獨(dú)立開展評(píng)估工作。
第三十一條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和評(píng)估行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)能力和條件建設(shè)，健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范評(píng)估業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè)。
第三十二條 評(píng)估人員和評(píng)估（咨詢）專家應(yīng)當(dāng)具備評(píng)估所需的專業(yè)能力，恪守職業(yè)道德，獨(dú)立、客觀、公正開展評(píng)估工作，遵守保密、回避等工作規(guī)定，不得利用評(píng)估謀取不當(dāng)利益。
評(píng)估（咨詢）專家應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，滿足評(píng)估任務(wù)需求。
第三十三條 評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)積極配合開展評(píng)估工作，及時(shí)提供真實(shí)、完整和有效的評(píng)估信息，不得以任何方式干預(yù)評(píng)估實(shí)施者獨(dú)立開展評(píng)估工作。
第七章 附則
第三十四條 科技部依據(jù)本規(guī)定研究制定科技評(píng)估工作相關(guān)規(guī)范。
有關(guān)部門、地方和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定具體實(shí)施方案和規(guī)則。
第三十五條 本規(guī)定由科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。
