交通運(yùn)輸部

交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法的通知

交科技發(fā)〔2017〕55號


部屬各單位，部內(nèi)各司局：
　　現(xiàn)將《交通運(yùn)輸部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
　　附件：交通運(yùn)輸部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法

交通運(yùn)輸部
2017年4月24日



交通運(yùn)輸部促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法

第一章 總則

　　第一條 為促進(jìn)交通運(yùn)輸行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見>》（廳字〔2016〕35號），制定本辦法。
　　第二條 交通運(yùn)輸部所屬研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及具有研究開發(fā)能力的單位（以下簡稱單位）開展科技成果轉(zhuǎn)化適用本辦法。
　　第三條 本辦法所稱科技成果為職務(wù)科技成果，是指科技人員執(zhí)行單位工作任務(wù)或主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件，開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和設(shè)備設(shè)施建設(shè)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。
　　第四條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，以及面向企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)等活動。依法向社會提供開放共享服務(wù)的基礎(chǔ)性、公益性資料和數(shù)據(jù)等，不屬于科技成果轉(zhuǎn)化范疇。
　　第五條 單位應(yīng)優(yōu)先保證科技人員履行科研、教學(xué)等公益職能；科技人員承擔(dān)由企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)等活動，不得影響其履行崗位職責(zé)、完成本職工作。
　　第六條 落實(shí)科技成果報(bào)告匯交制度，向社會公布科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)，公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。
　　單位要加大科技成果公開共享力度，完善建立面向企業(yè)的技術(shù)服務(wù)機(jī)制。

第二章 轉(zhuǎn)化方式

　　第七條 科技成果持有單位可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：
　�。ㄒ唬┳孕型顿Y實(shí)施轉(zhuǎn)化；
　�。ǘ�）向他人轉(zhuǎn)讓科技成果；
　�。ㄈ�）許可他人使用科技成果;
　　（四）以科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；
　�。ㄎ澹┮钥萍汲晒�作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；
　�。�六）其他協(xié)商確定的方式。
　　第八條 鼓勵采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案。
　　第九條 單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。通過協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱、交易對象和擬交易價(jià)格，并就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項(xiàng)做出明確規(guī)定，公示時(shí)間不少于15日。
　　第十條 單位有權(quán)依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認(rèn)股權(quán)和出資比例，并通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程等形式明確約定科技成果的權(quán)屬、作價(jià)、折股數(shù)量或者出資比例等事項(xiàng)，明晰產(chǎn)權(quán)。以科技成果作價(jià)入股作為對科技人員的獎勵涉及股權(quán)注冊登記及變更的，無需報(bào)部審批。

第三章 技術(shù)權(quán)益

　　第十一條 單位所取得的科技成果，成果完成人和參加人在不變更權(quán)屬的前提下，可與單位簽署協(xié)議轉(zhuǎn)化成果，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益，單位應(yīng)予支持。成果完成人不得阻礙科技成果轉(zhuǎn)化，不得將科技成果及其資料數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位的合法權(quán)益，職工不得將職務(wù)成果擅自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓。
　　第十二條 實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化合作各方，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、互利、公平、誠信的原則，依法簽訂合同（協(xié)議），約定合作的組織形式、任務(wù)分工、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和違約責(zé)任等事項(xiàng)。
　　第十三條 科技成果完成單位與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)依法由合同約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：
　　（一）在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果的權(quán)益，歸該科技成果完成單位；
　�。ǘ�）在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共有；
　�。ㄈ�）對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實(shí)施該項(xiàng)科技成果的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓該科技成果應(yīng)經(jīng)合作各方同意。

第四章 機(jī)制建設(shè)

　　第十四條 支持企業(yè)聯(lián)合有關(guān)科研院所、高等院校、具有研究開發(fā)能力的單位建立協(xié)同創(chuàng)新平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動。積極培育和發(fā)展交通運(yùn)輸技術(shù)市場，為技術(shù)交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀(jì)等服務(wù)。繼續(xù)通過發(fā)布科技成果推廣目錄，出版交通科技叢書，組織實(shí)施科技示范工程等加快科技成果推廣與應(yīng)用。
　　第十五條 單位要建立健全科技成果轉(zhuǎn)化工作機(jī)制，加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度；建立成果轉(zhuǎn)化管理平臺，統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù)；明確科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)和職能，落實(shí)科技成果報(bào)告、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責(zé)任主體，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化工作流程，開列權(quán)利清單，明確議事規(guī)則。
　　第十六條 單位要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，鼓勵在不增加編制的前提下建立負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化。通過培訓(xùn)、市場聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍。鼓勵各單位從企業(yè)聘請有科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)的人員到本單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，通過特聘崗位等形式落實(shí)聘請人員薪酬等待遇。
　　第十七條 單位要建立科技成果轉(zhuǎn)化工作公示制度及異議處理辦法，公示內(nèi)容包括科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)制度、工作流程、重要人事崗位設(shè)置以及領(lǐng)導(dǎo)干部取得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益等情況。

第五章 收益分配

　　第十八條 轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫，扣除對完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎勵和報(bào)酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于單位科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展給予保障。單位應(yīng)在充分聽取本單位職工意見的基礎(chǔ)上，制定相關(guān)制度。
　　第十九條 科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報(bào)酬的方式、數(shù)額和時(shí)限。單位制定相關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)充分聽取單位科技人員的意見，并在單位公開相關(guān)制度。
　　第二十條 科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報(bào)酬的方式和數(shù)額的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)對完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報(bào)酬：
　�。ㄒ唬�將該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取比例不低于50%；
　�。ǘ�）利用該項(xiàng)科技成果作價(jià)投資的，從該項(xiàng)科技成果形成的股份或者出資比例中提取比例不低于50%；
　�。ㄈ�）在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員（一般不超過3人），獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%；
　�。ㄋ模�將該項(xiàng)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3至5年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營業(yè)利潤中提取比例不低于5%。
　　第二十一條 科技人員面向企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)等合作活動，應(yīng)依據(jù)合同法和科技成果轉(zhuǎn)化法管理，經(jīng)費(fèi)支出按照合同或協(xié)議約定執(zhí)行，凈收入中提取不低于50%的比例，按照單位制定的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法對完成項(xiàng)目的科技人員給予獎勵和報(bào)酬。對科技人員承擔(dān)企業(yè)或其他社會組織委托的科研項(xiàng)目與承擔(dān)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目，在業(yè)績考核中同等對待。
　　第二十二條 科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報(bào)酬的支出，計(jì)入單位當(dāng)年工資總額，不受單位當(dāng)年工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)�？萍既藛T依法取得的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報(bào)酬收入，不納入績效工資。對符合條件的股票期權(quán)、股權(quán)期權(quán)、限制性股票、股票獎勵以及科技成果投資入股等實(shí)施遞延納稅優(yōu)惠政策。
　　第二十三條 科技成果轉(zhuǎn)化給予科技人員的獎勵和報(bào)酬在成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員之間的分配，由其內(nèi)部協(xié)商確定。

第六章 轉(zhuǎn)化激勵

　　第二十四條 對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，按照分類管理的原則執(zhí)行：
　　（一）單位正職領(lǐng)導(dǎo)以及各單位所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。
　　（二）其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報(bào)酬，但獲得股權(quán)激勵的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益。
　�。ㄈ�）對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。
　　第二十五條 單位正職在擔(dān)任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，任現(xiàn)職后應(yīng)及時(shí)予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時(shí)間原則上不超過3個月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權(quán)交易的，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益，在本人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除限制。
　　第二十六條 科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過協(xié)議定價(jià)并在本單位公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
　　第二十七條 單位在符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的前提下，可根據(jù)發(fā)展需求，經(jīng)部批準(zhǔn)，參照執(zhí)行所在地省級黨委、政府出臺的相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策。

第七章 經(jīng)費(fèi)投入

　　第二十八條 鼓勵以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股等形式引入社會資金參與交通運(yùn)輸科技成果轉(zhuǎn)化。積極向各類基金會等社會團(tuán)體推介交通運(yùn)輸科技成果，吸引其以自有資金支持科技成果轉(zhuǎn)化工作。
　　第二十九條 發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，加強(qiáng)單位內(nèi)部資源整合，鼓勵強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，與相關(guān)單位共同爭取國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金以及各級政府財(cái)政設(shè)立的技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、成果轉(zhuǎn)化基地、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和人才專項(xiàng)等的專項(xiàng)資金（基金）的支持。
　　第三十條 鼓勵有條件的單位建立科技成果轉(zhuǎn)化基金，用好事業(yè)發(fā)展基金和成果轉(zhuǎn)化凈收入。盤活閑置的儀器設(shè)備、裝備、辦公用房等資源，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利條件。

第八章 績效評價(jià)

　　第三十一條 建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度，單位應(yīng)當(dāng)于每年3月底前向部科技主管部門報(bào)送上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報(bào)告，內(nèi)容主要包括：
　�。ㄒ唬┛萍汲晒�轉(zhuǎn)化總體成效和面臨問題；
　�。ǘ�）依法取得科技成果數(shù)量及有關(guān)情況；
　�。ㄈ�）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資情況；
　�。ㄋ模┛萍汲晒�轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況等，包括轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報(bào)酬等；
　　（五）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自（共）建研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等。
　　第三十二條 單位要制定激勵制度，將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績納入績效考評體系，作為科技人員職稱評定、崗位管理等重要依據(jù)，對科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予獎勵。

第九章 人員兼職

　　第三十三條 單位應(yīng)出臺科技人員兼職分類管理辦法，規(guī)范科技人員兼職取酬、成果作價(jià)持股等事項(xiàng)，明確審核審批和公開公示等要求，并報(bào)部備案。
　　第三十四條 單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員按干部管理權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn)，可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，兼職數(shù)量一般不超過1個，并不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬。
　　第三十五條 單位中層領(lǐng)導(dǎo)人員在民辦非企業(yè)單位或企業(yè)兼職的，根據(jù)工作需要和實(shí)際情況，按干部管理權(quán)限由所在單位審批；個人按照有關(guān)規(guī)定在兼職單位獲得的報(bào)酬，應(yīng)當(dāng)全額上繳本單位，由單位根據(jù)實(shí)際情況給予適當(dāng)獎勵。
　　第三十六條 擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員兼職及因科技成果轉(zhuǎn)化獲取獎勵、股權(quán)激勵等情況，應(yīng)在個人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告和年度述職報(bào)告中予以說明。
　　第三十七條 未擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)單位批準(zhǔn)可以兼職和兼薪，兼職收入不受本單位績效工資總量限制，但須如實(shí)將兼職收入報(bào)單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
　　第三十八條 鼓勵單位設(shè)立一定比例的流動崗位，聘請有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人才從事科研和教學(xué)工作。

第十章 離崗創(chuàng)業(yè)

　　第三十九條 單位要研究制定科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法，科技人員經(jīng)征得單位同意，可以離崗創(chuàng)業(yè)，原則上在不超過3年時(shí)間內(nèi)保留人事關(guān)系。
　　第四十條 離崗創(chuàng)業(yè)期間，所在單位與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂離崗協(xié)議或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng)業(yè)時(shí)限、工資待遇、社會保險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密保護(hù)、研究生培養(yǎng)、返回所在單位工作相關(guān)事宜、違約責(zé)任處理、發(fā)生爭議處理方式等。
　　第四十一條 離崗創(chuàng)業(yè)期內(nèi)，由原單位代繳社會保險(xiǎn)，所需費(fèi)用由離崗創(chuàng)業(yè)人員和新單位共同承擔(dān)，繳費(fèi)基數(shù)按照原單位同類人員確定；認(rèn)定原單位連續(xù)工齡。離崗創(chuàng)業(yè)收入不受原單位績效工資總量限制，但須如實(shí)將收入報(bào)原單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
　　第四十二條 離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔(dān)的國家和省部級科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。

第十一章 法律責(zé)任

　　第四十三條 對違反相關(guān)規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽(yù)稱號、非法牟利的，由有關(guān)部門依法依照管理職責(zé)責(zé)令改正，取消該獎勵和榮譽(yù)稱號，沒收違法所得，并給予相應(yīng)處罰；給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十二章 附則

　　第四十四條 本辦法自2017年5月1日起施行，有效期5年，由交通運(yùn)輸部科技主管部門負(fù)責(zé)解釋。