關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定
關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會
關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會令
第134號
《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定》已經(jīng)2017年6月15日中國證券監(jiān)督管理委員會2017年第4次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席:劉士余
2017年7月7日
關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定
一、第一條修改為:“為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則,提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量、效率和透明度,更好地保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法!
二、第二條修改為:“中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)設(shè)立發(fā)行審核委員會(以下簡稱發(fā)審委)和上市公司并購重組審核委員會(以下簡稱并購重組委)。
“發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他證券的發(fā)行申請(以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請),適用本辦法。
“并購重組委的組成、職責、工作規(guī)程等另行制定!
三、第六條修改為:“發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成,由中國證監(jiān)會聘任!鞍l(fā)審委委員為 66 名,部分發(fā)審委委員可以為專職。“發(fā)審委設(shè)會議召集人!
四、第七條修改為:“發(fā)審委委員每屆任期一年,可以連任 ,但連續(xù)任期最長不超過 2 屆。發(fā)審委委員每年至少更換一半!鞍l(fā)審委委員和并購重組委委員不得相互兼任!
五、增加一條,作為第八條:“中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)審委遴選委員會,按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員,發(fā)審委委員人選向市場公開,接受社會監(jiān)督!
六、將第八條改為第九條,修改為:“發(fā)審委委員應當符合下列條件:
“(一)具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng);
“(二)堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;
“(三)熟悉證券、會計業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;
“(四)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識,在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽;
“(五)沒有違法、違紀記錄;
“(六)中國證監(jiān)會認為需要符合的其他條件。”
七、將第九條改為第十條,增加一款,作為第三款:“發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的,取消其所在單位 5 年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格,發(fā)審委委員為國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員的 ,通報其所在單位,由其所在單位作出相應處分!
八、將第十三條改為第十四條,第五項修改為:“不得與發(fā)行人有利害關(guān)系,不得直接或間接接受發(fā)行人及相關(guān)單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益,本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名義持有所核準的發(fā)行申請的股票,不得私下與發(fā)行人及其他相關(guān)單位或個人進行接觸!痹黾右豁,作為第七項:“中國證監(jiān)會以外的專職委員受聘期間,執(zhí)行中國證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定,相關(guān)人員所持股票,原則上應當在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時受聘一個月內(nèi)清理完畢,中國證監(jiān)會以外的兼職委員受聘期間,買賣股票的限制措施另行規(guī)定。”
原第七項作為第八項。
九、增加一條,作為第三十九條:“中國證監(jiān)會設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會,對發(fā)行審核工作進行監(jiān)察。”
十、將第三十九條改為第四十一條,修改為:“發(fā)審委委員存在違反本辦法第十四條規(guī)定的行為,或者存在對所參加發(fā)審委會議應當回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀律的行為的,中國證監(jiān)會應當根據(jù)情節(jié)輕重對有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評、公開譴責、解聘等處理。”
本決定自公布之日起施行。
《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》根據(jù)本決定作相應的修改并對條文順序作相應調(diào)整,重新公布。