國家發(fā)展和改革委員會

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第9號

　　《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。

主任：何立峰
2017年11月6日


工程咨詢行業(yè)管理辦法

　　第一章　總則

　　第一條　為加強對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務質量，促進投資科學決策、規(guī)范實施，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結構的關鍵性作用，根據《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令　　第673號）及有關法律法規(guī)，制定本辦法。
　　第二條　工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，綜合運用多學科知識、工程實踐經驗、現代科學和管理方法，在經濟社會發(fā)展、境內外投資建設項目決策與實施活動中，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。
　　第三條　工程咨詢單位是指在中國境內設立的從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。
　　工程咨詢單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規(guī)和政策要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。
　　第四條　國家發(fā)展改革委負責指導和規(guī)范全國工程咨詢行 業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標準，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負責指導和規(guī)范本行政區(qū)域內工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實施對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。
　　第五條　各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織進行政策和業(yè)務指導，依法加強監(jiān)管。

　　第二章　工程咨詢單位管理

　　第六條　對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單位應當通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）備案以下信息：
　�。ㄒ唬┗�本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）、在崗人員及技術力量、從事工程咨詢業(yè)務年限、聯(lián)系方式等；
　�。ǘ�）從事的工程咨詢專業(yè)和服務范圍；
　�。ㄈ�）備案專業(yè)領域的專業(yè)技術人員配備情況；
　�。ㄋ模┓巧婷艿淖稍兂晒�簡介。
　　工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應及時通過在線平臺告知。
　　工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。
　　第七條　工程咨詢業(yè)務按照以下專業(yè)劃分：
　　（一）農業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運（含港口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫(yī)藥；（十三）核工業(yè)；（十四）機械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九）生態(tài)建設和環(huán)境工程；（二十）水文地質、工程測量、巖土工程；（二十一）其他（以實際專業(yè)為準）。
　　第八條　工程咨詢服務范圍包括：
　�。ㄒ唬┮�(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制；
　�。ǘ�）項目咨詢：含項目投資機會研究、投融資策劃，項目建議書（預可行性研究）、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作（PPP）項目咨詢等；
　　（三）評估咨詢：各級政府及有關部門委托的對規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP項目實施方案、初步設計的評估，規(guī)劃和項目中期評價、后評價，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術服務；
　�。ㄋ模┤�過程工程咨詢：采用多種服務方式組合，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務。有 關工程設計、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務院有關主管部門認定。
　　第九條　工程咨詢單位訂立服務合同和開展相應的咨詢業(yè)務，應當與備案的專業(yè)和服務范圍一致。
　　第十條　工程咨詢單位應當建立健全咨詢質量管理制度，建立和實行咨詢成果質量、成果文件審核等崗位人員責任制。
　　第十一條　工程咨詢單位應當和委托方訂立書面合同，約定各方權利義務并共同遵守。合同中應明確咨詢活動形成的知識產權歸屬。
　　第十二條　工程咨詢實行有償服務。工程咨詢服務價格由雙方協(xié)商確定，促進優(yōu)質優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。
　　第十三條　編寫咨詢成果文件應當依據法律法規(guī)、有關發(fā)展建設規(guī)劃、技術標準、產業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標準規(guī)范等。
　　第十四條　咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。
　　工程咨詢單位對咨詢質量負總責。主持該咨詢業(yè)務的人員對咨詢成果文件質量負主要直接責任，參與人員對其編寫的篇章內容負責。
　　實行咨詢成果質量終身負責制。工程咨詢單位在開展項目咨詢業(yè)務時，應在咨詢成果文件中就符合本辦法　　　第十三條　要求，及獨立、公正、科學的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年限內，因工程咨詢質量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢成 果質量責任，并根據本辦法第三十、三十一條進行處理，形成工程咨詢成果質量追溯機制。
　　第十五條　工程咨詢單位應當建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。
　　第十六條　承擔編制任務的工程咨詢單位，不得承擔同一事項的評估咨詢任務。
　　承擔評估咨詢任務的工程咨詢單位，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯(lián)關系。

　　第三章　從業(yè)人員管理

　　第十七條　國家設立工程咨詢（投資）專業(yè)技術人員水平評價類職業(yè)資格制度。
　　通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術崗位工作的職業(yè)能力和水平。
　　取得咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，進行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。
　　第十八條　咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術力量。工程咨詢單位應當配備一定數量的咨詢工程師（投資）。
　　第十九條　國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責分工負責工程咨詢（投資）專業(yè)技術人員職業(yè)資格制度實施的指導、監(jiān)督、檢查工作。
　　中國工程咨詢協(xié)會具體承擔咨詢工程師（投資）的管理工作，開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務。
　　第二十條　執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。
　　申請登記的人員，應當選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位，按照本辦法　　第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個專業(yè)。
　　第二十一條　申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為3年。

　　第四章　行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

　　第二十二條　工程咨詢單位應具備良好信譽和相應能力。國家發(fā)展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理體系建設，指導監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據。
　　第二十三條　工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內的合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術力量為主要指標，分為甲級 和乙級兩個級別，具體標準由國家發(fā)展改革委制定。
　　第二十四條　甲級資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā)展改革委指導有關行業(yè)組織開展。
　　乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導有關行業(yè)組織開展。
　　第二十五條　開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織，應當根據本辦法及資信評價標準開展資信評價工作，并向獲得資信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。
　　第二十六條　工程咨詢單位的資信評價結果，由國家和省級發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網站向社會公布。
　　行業(yè)自律性質的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務的參考。任何單位不得對資信評價設置機構數量限制，不得對各類工程咨詢單位設置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未獲得資信評價的工程咨詢單位設置執(zhí)業(yè)限制。
　　第二十七條　國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關法律法規(guī)、本辦法及有關規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃，按照一定比例開展抽查，并及時公布抽查結果。監(jiān)督檢查內容主要包括：
　�。ㄒ唬┳袷貒�家法律法規(guī)及有關規(guī)定的情況；
　　（二）信息備案情況；
　　（三）咨詢質量管理制度建立情況；
　�。ㄋ模┳稍兂晒�質量情況；
　　（五）咨詢成果文件檔案建立情況；
　�。�六）其他應當檢查的內容。
　　第二十八條　中國工程咨詢協(xié)會應當對咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進行檢查。檢查內容包括：
　　（一）遵守國家法律法規(guī)及有關規(guī)定的情況；
　　（二）登記申請材料的真實性；
　�。ㄈ�）遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；
　�。ㄋ模┬惺箼嗬�、履行義務情況；
　　（五）接受繼續(xù)教育情況；
　�。�六）其他應當檢查的情況。
　　第二十九條　國家和省級發(fā)展改革委應當對實施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強和改進自律管理的建議。對評估中發(fā)現問題的，按照本辦法　　第三十二條處理。

　　第五章　法律責任

　　第三十條　工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門責令改正；情節(jié)嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等級。觸犯法律的，依法追究法律責任。
　　（一）備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的；
　　（二）違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國 家資金的；
　�。ㄈ�）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的；
　�。ㄋ模┳稍兂晒�存在嚴重質量問題的；
　�。ㄎ澹┪唇�立咨詢成果文件完整檔案的；
　�。�六）偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價等級證書的；
　�。ㄆ撸┡�虛作假、提供虛假材料申請資信評價的；
　　（八）弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師（投資）登記的；
　�。ň牛┢渌�違反法律法規(guī)的行為。
　　對直接責任人員，由發(fā)展改革部門責令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師（投資）的，按本辦法　　第三十一條處理。
　　第三十一條　咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責任。
　�。ㄒ唬┰趫�(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的；
　　（二）準許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；
　�。ㄈ�）涂改或轉讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的；
　　（四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。
　　第三十二條　　行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā)展改革委責令改正或停止有關行業(yè)自律管理工作；情節(jié)嚴重的，對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責任。
　　（一）無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的；
　　（二）無故拒絕申請人申請咨詢工程師（投資）登記的；
　�。ㄈ�）未按規(guī)定標準開展資信評價的；
　　（四）未按規(guī)定開展咨詢工程師（投資）登記的；
　�。ㄎ澹┗锿�申請單位或申請人弄虛作假的；
　�。�六）其他違反法律、法規(guī)的行為。
　　第三十三條　工程咨詢行業(yè)有關單位、組織和人員的違法違規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網站向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。

　　第六章　附則

　　第三十四條　本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發(fā)展改革委。
　　第三十五條　本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。
　　第三十六條　本辦法自2017年12月6日起施行。《工程咨詢單位資格認定辦法》（國家發(fā)展改革委2005年　　第29號令）、《國家發(fā)展改革委關于適用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有關條款的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620號）、《咨詢工程師（投資）管理辦法》（國家發(fā)展改革委2013年第2號令）同時廢止。