國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法的通知

發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號(hào)


國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各中央管理企業(yè)：

為進(jìn)一步完善投資決策程序，提高投資決策的科學(xué)性和民主性，規(guī)范投資決策過(guò)程中的咨詢?cè)u(píng)估工作，保障咨詢?cè)u(píng)估質(zhì)量，我委對(duì)《國(guó)家發(fā)展改革委委托投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法（2015年修訂）》進(jìn)行了修訂，制定了《國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

發(fā)展改革委

2018年11月5日







國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法




第一章　總　　則




第一條　為進(jìn)一步完善國(guó)家發(fā)展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學(xué)性和民主性，規(guī)范投資決策過(guò)程中的咨詢?cè)u(píng)估工作，保障咨詢?cè)u(píng)估質(zhì)量，根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第673號(hào)）、《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2017年第9號(hào)令）等要求，制定本辦法。

第二條　國(guó)家發(fā)展改革委在審批固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目及其相關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“先評(píng)估、后決策”的原則，經(jīng)相關(guān)工程咨詢單位咨詢?cè)u(píng)估，在充分考慮咨詢?cè)u(píng)估意見(jiàn)的基礎(chǔ)上作出決策決定。國(guó)家發(fā)展改革委在進(jìn)行其他投資決策過(guò)程中，也要充分發(fā)揮相關(guān)工程咨詢單位的作用。

國(guó)家發(fā)展改革委委托相關(guān)工程咨詢單位開(kāi)展投資咨詢?cè)u(píng)估工作，適用本辦法。

第三條　國(guó)家發(fā)展改革委委托的投資咨詢?cè)u(píng)估納入投資決策程序、為投資決策服務(wù)，咨詢?cè)u(píng)估范圍、咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)由國(guó)家發(fā)展改革委確定，咨詢?cè)u(píng)估費(fèi)用由國(guó)家發(fā)展改革委支付，咨詢?cè)u(píng)估質(zhì)量由國(guó)家發(fā)展改革委管理。

第四條　國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式擇優(yōu)選擇投資咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)，建立“短名單”并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。國(guó)家發(fā)展改革委根據(jù)本辦法規(guī)定的咨詢?cè)u(píng)估范圍，委托“短名單”內(nèi)機(jī)構(gòu)承擔(dān)投資咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)。

國(guó)家發(fā)展改革委委托“短名單”內(nèi)機(jī)構(gòu)承擔(dān)本辦法規(guī)定的咨詢?cè)u(píng)估范圍以外任務(wù)的，工作程序、費(fèi)用支出等根據(jù)業(yè)務(wù)需要執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。




第二章　咨詢?cè)u(píng)估范圍




第五條　國(guó)家發(fā)展改革委委托的投資咨詢?cè)u(píng)估包括以下事項(xiàng)：

（一）投資審批咨詢?cè)u(píng)估，具體包括：

1.專項(xiàng)規(guī)劃，指國(guó)家發(fā)展改革委審批或核報(bào)國(guó)務(wù)院審批的涉及重大建設(shè)項(xiàng)目和需安排政府投資的專項(xiàng)規(guī)劃（含規(guī)劃調(diào)整）；

2.項(xiàng)目建議書，指國(guó)家發(fā)展改革委審批或核報(bào)國(guó)務(wù)院審批的政府投資項(xiàng)目建議書；

3.可行性研究報(bào)告，指國(guó)家發(fā)展改革委審批或核報(bào)國(guó)務(wù)院審批的政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

4.項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，指國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或核報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；

5.資金申請(qǐng)報(bào)告，限于按具體項(xiàng)目安排中央預(yù)算內(nèi)投資資金、確有必要對(duì)擬安排項(xiàng)目、資金額度進(jìn)行評(píng)估的資金申請(qǐng)報(bào)告；

6.黨中央、國(guó)務(wù)院授權(quán)開(kāi)展的項(xiàng)目其他前期工作審核評(píng)估。

（二）投資管理中期評(píng)估和后評(píng)價(jià)，具體包括：

1.對(duì)本條上一款中的專項(xiàng)規(guī)劃的中期評(píng)估和后評(píng)價(jià)；

2.政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；

3.中央預(yù)算內(nèi)投資專項(xiàng)實(shí)施情況的評(píng)估、專項(xiàng)的投資效益評(píng)價(jià)。

第六條　國(guó)家發(fā)展改革委審批政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算核定，原則上由國(guó)家投資項(xiàng)目評(píng)審中心實(shí)行專業(yè)評(píng)審。需要特殊專業(yè)技術(shù)服務(wù)的，經(jīng)投資司同意后，主辦司局可以委托投資咨詢?cè)u(píng)估。

安排中央預(yù)算內(nèi)投資額度較大的地方政府投資項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，也可由國(guó)家投資項(xiàng)目評(píng)審中心實(shí)行專業(yè)評(píng)審。




第三章　咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)管理




第七條　承擔(dān)具體專業(yè)投資咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)備案并列入公示名錄的工程咨詢單位；

（二）具有所申請(qǐng)專業(yè)的甲級(jí)資信等級(jí)，或具有甲級(jí)綜合資信等級(jí)；

（三）近3年完成所申請(qǐng)專業(yè)總投資3億元以上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制，項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告及規(guī)劃的評(píng)估業(yè)績(jī)共不少于20項(xiàng)（特殊行業(yè)除外）。

國(guó)家發(fā)展改革委可以確定具有相關(guān)能力的機(jī)構(gòu)作為投資咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)，以備承擔(dān)特殊行業(yè)或特殊復(fù)雜事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)。

第八條　國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)承擔(dān)投資咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)行“短名單”管理。確定“短名單”的程序是：

（一）根據(jù)各有關(guān)司局的需求，確定投資咨詢?cè)u(píng)估專業(yè)；

（二）投資司根據(jù)確定的投資咨詢?cè)u(píng)估專業(yè)，經(jīng)過(guò)公開(kāi)遴選程序，提出咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)建議名單；

（三）各專業(yè)司局對(duì)咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)建議名單研提意見(jiàn)；

（四）投資司根據(jù)各專業(yè)司局意見(jiàn)擬訂“短名單”報(bào)請(qǐng)委領(lǐng)導(dǎo)審核；

（五）確定“短名單”并予以公告。

第九條　國(guó)家發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，結(jié)合投資咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)管理情況，對(duì)“短名單”機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，原則上每三年調(diào)整一次。

第十條　其他部門委托國(guó)家發(fā)展改革委“短名單”機(jī)構(gòu)承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)、發(fā)現(xiàn)存在服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題的，可以告知國(guó)家發(fā)展改革委作出相應(yīng)處理。




第四章　委內(nèi)工作程序




第十一條　承擔(dān)委托任務(wù)的咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)的排序和選取，按以下規(guī)則進(jìn)行：

（一）分專業(yè)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行初始隨機(jī)排隊(duì)。

（二）按照初始隨機(jī)排隊(duì)的先后順序，確定承擔(dān)評(píng)估任務(wù)的機(jī)構(gòu)。

（三）評(píng)估機(jī)構(gòu)接受任務(wù)后，隨即排到該專業(yè)排隊(duì)順序的隊(duì)尾；評(píng)估機(jī)構(gòu)如果拒絕接受任務(wù)，應(yīng)提交書面說(shuō)明，排到排隊(duì)順序的隊(duì)尾。

（四）選取咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合回避原則，承擔(dān)某一事項(xiàng)編制任務(wù)的機(jī)構(gòu)，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)；承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的機(jī)構(gòu)，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第十二條　具體選取咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)，除絕密事項(xiàng)外，均通過(guò)委內(nèi)委托評(píng)估系統(tǒng)辦理，具體程序是：

（一）按照投資決策委內(nèi)職責(zé)分工，由主辦司局通過(guò)委托評(píng)估系統(tǒng)提出咨詢?cè)u(píng)估申請(qǐng)，填寫事項(xiàng)基本情況、評(píng)估要求、評(píng)估時(shí)限等，申請(qǐng)事項(xiàng)填寫完畢并確認(rèn)后，由委托評(píng)估系統(tǒng)自動(dòng)生成咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)名單。

（二）主辦司局對(duì)自動(dòng)生成的咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)名單，按照回避原則進(jìn)行核實(shí)，對(duì)符合回避原則的予以確認(rèn)，完成確定咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)；對(duì)不符合回避原則的，委托評(píng)估系統(tǒng)再次自動(dòng)生成咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)，由主辦司局核實(shí)并最終完成確定咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)。

（三）確定咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)后，委托評(píng)估申請(qǐng)發(fā)送投資司審核，投資司對(duì)委托評(píng)估的必要性、咨詢?cè)u(píng)估范圍、咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)選取等是否符合本辦法規(guī)定進(jìn)行審核，審核同意后，發(fā)回主辦司局。

（四）主辦司局根據(jù)審核后的委托評(píng)估申請(qǐng)，辦理咨詢?cè)u(píng)估委托書發(fā)文事宜。

對(duì)特別重要項(xiàng)目或特殊事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)，可以通過(guò)招標(biāo)或指定方式確定評(píng)估機(jī)構(gòu)。

第十三條　對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重要影響的專項(xiàng)規(guī)劃和重大項(xiàng)目的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，可以委托多家評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)。




第五章　咨詢?cè)u(píng)估工作規(guī)范




第十四條　在接受評(píng)估任務(wù)后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，成立評(píng)估小組，制定評(píng)估工作計(jì)劃，定期反饋評(píng)估工作進(jìn)度，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交評(píng)估報(bào)告。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。參加評(píng)估小組的人員應(yīng)當(dāng)熟悉國(guó)家和行業(yè)發(fā)展有關(guān)政策法規(guī)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱人員。

第十五條　涉密項(xiàng)目的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)應(yīng)按照《保守國(guó)家秘密法》及其實(shí)施條例規(guī)定，由國(guó)家發(fā)展改革委主辦司局通過(guò)與評(píng)估機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議并監(jiān)督執(zhí)行的方式進(jìn)行保密管理。

第十六條　評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容包括：標(biāo)題及文號(hào)、目錄、摘要、正文、附件。評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估工作中要求補(bǔ)充相關(guān)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面通知評(píng)估事項(xiàng)的項(xiàng)目單位。該書面通知及補(bǔ)充資料應(yīng)當(dāng)作為評(píng)估報(bào)告的附件報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委。

評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及評(píng)估小組成員名單，并加蓋評(píng)估機(jī)構(gòu)公章和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

第十七條　國(guó)家發(fā)展改革委委托咨詢?cè)u(píng)估的完成時(shí)限一般不超過(guò)30個(gè)工作日。

評(píng)估機(jī)構(gòu)因特殊情況確實(shí)難以在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限到期日的5個(gè)工作日之前向國(guó)家發(fā)展改革委主辦司局書面報(bào)告有關(guān)情況，征得委托司局書面同意后，可以延長(zhǎng)完成時(shí)限，但延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)60個(gè)工作日。

第十八條　評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷改進(jìn)內(nèi)部管理機(jī)制，優(yōu)化評(píng)估工作流程，完善評(píng)估專家?guī)�，保證獨(dú)立、公正、客觀、科學(xué)地開(kāi)展評(píng)估工作，提高評(píng)估工作水平和質(zhì)量。




第六章　咨詢?cè)u(píng)估質(zhì)量管理




第十九條　咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)完成后，國(guó)家發(fā)展改革委主辦司局應(yīng)當(dāng)通過(guò)委托評(píng)估系統(tǒng)填寫對(duì)評(píng)估報(bào)告質(zhì)量的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)情況分為較好、一般、較差。質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果與服務(wù)費(fèi)用、“短名單”動(dòng)態(tài)管理掛鉤。

對(duì)評(píng)估報(bào)告首次評(píng)價(jià)為較差的咨詢機(jī)構(gòu)，由投資司進(jìn)行約談、警告；對(duì)累計(jì)兩次評(píng)價(jià)為較差的咨詢機(jī)構(gòu)，由投資司暫停其“短名單”機(jī)構(gòu)資格1年；對(duì)累計(jì)三次評(píng)價(jià)為較差的咨詢機(jī)構(gòu)，由投資司將其從“短名單”中刪除。

第二十條　評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年1月底前向國(guó)家發(fā)展改革委投資司報(bào)送上一年度的評(píng)估工作總結(jié)報(bào)告。評(píng)估工作總結(jié)報(bào)告內(nèi)容主要包括：上一年度承接、完成國(guó)家發(fā)展改革委委托咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)情況；評(píng)估工作中遇到的問(wèn)題及有關(guān)意見(jiàn)建議等。

第二十一條　國(guó)家發(fā)展改革委受理對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的舉報(bào)、投訴，并組織或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家進(jìn)行檢查核實(shí)，對(duì)查實(shí)的問(wèn)題按照規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。

第二十二條　除根據(jù)第十九條對(duì)咨詢?cè)u(píng)估質(zhì)量進(jìn)行管理外，評(píng)估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)將其從“短名單”中刪除：

（一）評(píng)估報(bào)告有重大失誤；

（二）累計(jì)兩次拒絕接受委托任務(wù)；

（三）未在規(guī)定時(shí)限或者經(jīng)批準(zhǔn)的延期時(shí)限內(nèi)完成委托任務(wù)；

（四）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定的。

出現(xiàn)上述（一）所列情形的，對(duì)涉及的咨詢工程師（投資），取消其執(zhí)業(yè)登記。

第二十三條　咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)存在違反第二十二條規(guī)定的，將相關(guān)信用信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)；情節(jié)嚴(yán)重的，通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公示。

第二十四條　國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)工作人員，在投資咨詢?cè)u(píng)估管理工作過(guò)程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。




第七章　附　　則




第二十五條　國(guó)家發(fā)展改革委按年度根據(jù)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)完成情況，安排中央預(yù)算內(nèi)投資結(jié)算咨詢?cè)u(píng)估費(fèi)用。

評(píng)估機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得收取所評(píng)估事項(xiàng)的項(xiàng)目單位任何費(fèi)用，不得向項(xiàng)目單位攤支成本。

第二十六條　地方發(fā)展改革部門可以參照本辦法的規(guī)定，制定有關(guān)管理辦法。

第二十七條　本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條　本辦法自2019年1月1日起施行�！秶�(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)委托投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法（2015年修訂）的通知》（發(fā)改投資〔2015〕1761號(hào)）和《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)委托投資咨詢?cè)u(píng)估委內(nèi)工作規(guī)則（2015年修訂）的通知》（發(fā)改辦投資〔2015〕2032號(hào)）同時(shí)廢止。