中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于取消部分證明材料的通知
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于取消部分證明材料的通知
中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于取消部分證明材料的通知
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于取消部分證明材料的通知
銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕181號(hào)
各銀保監(jiān)局,各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行,郵儲(chǔ)銀行,外資銀行,各保險(xiǎn)公司,各保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu):
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于減證便民、優(yōu)化服務(wù)的決策部署,根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好證明事項(xiàng)清理工作的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2018〕47號(hào))要求,銀保監(jiān)會(huì)對(duì)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的證明事項(xiàng)進(jìn)行了清理。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,決定取消47項(xiàng)證明材料(見(jiàn)附件),現(xiàn)予以公布。相關(guān)證明材料自本通知公布之日起取消。
下一步,銀保監(jiān)會(huì)將繼續(xù)推進(jìn)證明事項(xiàng)和證明材料清理工作,鞏固清理工作成果,繼續(xù)改進(jìn)服務(wù)作風(fēng),提升監(jiān)管效能。
附件:銀保監(jiān)會(huì)決定取消的證明材料目錄
2019年8月27日
(此件發(fā)至銀保監(jiān)分局和地方法人銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),并請(qǐng)各銀保監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu))
附件信息:
附件:銀保監(jiān)會(huì)決定取消的證明材料目錄.xls
銀保監(jiān)會(huì)決定取消的證明材料目錄
序號(hào) 取消證明名稱 證明原用途 "原設(shè)定依據(jù)條文
(均有法律、行政法規(guī)的授權(quán))" 取消原因及取消后辦理方式
1 銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件 金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取金融許可證時(shí)提供材料 "《金融許可證管理辦法》(銀監(jiān)會(huì)令〔2007〕8號(hào))
第六條 金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取金融許可證時(shí),應(yīng)提供下列材料:
(一)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件。" 通過(guò)內(nèi)部核查獲取該材料
2 營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢證明 授信業(yè)務(wù)提供材料 "《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2004〕51號(hào))
第十三條 商業(yè)銀行客戶調(diào)查應(yīng)根據(jù)授信種類搜集客戶基本資料,建立客戶檔案。資料清單提示參見(jiàn)《附錄》中的“客戶基本資料清單提示”。
附錄:二、 客戶基本信息提示
(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本及影印件)和年檢證明;
(二)法人代碼證書(shū)(副本及影印件)。
《商業(yè)銀行小企業(yè)授信工作盡職指引(試行)》(銀監(jiān)發(fā)〔2006〕69號(hào))
第十二條 客戶經(jīng)理應(yīng)根據(jù)授信種類收集客戶基本信息,包括客戶身份證明、授信主體資格、財(cái)務(wù)信息等,具體參見(jiàn)附錄中的“客戶基本信息提示”。
附錄: 一、客戶基本信息提示
(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)(副本及復(fù)印件)和年檢證明;
(二)貸款卡、銀行開(kāi)戶情況。" 在市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)查詢
3 法人代碼證書(shū) 授信業(yè)務(wù)提供材料 三證合一,使用《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》上的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
4 組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū) 授信業(yè)務(wù)提供材料 三證合一,使用《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》上的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
5 貸款卡 授信業(yè)務(wù)提供材料 通過(guò)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼查詢企業(yè)征信
6 《組織機(jī)構(gòu)代碼證》復(fù)印件 保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格審批申請(qǐng)材料 "《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔2000〕44號(hào))
第七條 申請(qǐng)保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格,應(yīng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列材料:
(三)《組織機(jī)構(gòu)代碼證》復(fù)印件。" 三證合一,使用《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》上的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
7 金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格) 郵儲(chǔ)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)名稱變更、終止?fàn)I業(yè)審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法(修訂)》(銀監(jiān)發(fā)〔2015〕49號(hào))
附件:中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求
三、機(jī)構(gòu)變更 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)變更名稱審批
申請(qǐng)材料目錄:
(四)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。
四、機(jī)構(gòu)終止 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)審批
申請(qǐng)材料目錄:
(八)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 通過(guò)內(nèi)部核查獲取該材料
8 開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū) 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行開(kāi)業(yè)審批申請(qǐng)材料 "《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》(銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào))
第二十條 擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)開(kāi)業(yè),應(yīng)當(dāng)將開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)連同下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局(一式兩份),同時(shí)抄送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(一份)。" 申請(qǐng)人完成籌建工作后,應(yīng)及時(shí)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格后,籌備組方可提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。申請(qǐng)人提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)時(shí),無(wú)需再次提供《開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)》
9 開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū) 外國(guó)銀行分行改制為外商獨(dú)資銀行開(kāi)業(yè)審批申請(qǐng)材料 "《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》(銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào))
第二十八條 由外國(guó)銀行在中國(guó)境內(nèi)分行改制的外商獨(dú)資銀行申請(qǐng)開(kāi)業(yè),應(yīng)當(dāng)將開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)連同下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局(一式兩份),同時(shí)抄送原外國(guó)銀行分行所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(各一份)。
" 申請(qǐng)人完成籌建工作后,應(yīng)及時(shí)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格后,籌備組方可提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。申請(qǐng)人提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)時(shí),無(wú)需再次提供《開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)》
10 開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū) 外國(guó)銀行分行開(kāi)業(yè)審批申請(qǐng)材料 "《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》(銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào))
第三十八條 擬設(shè)外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)業(yè),應(yīng)當(dāng)將開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)連同下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局(一式兩份),同時(shí)抄送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(一份)。" 申請(qǐng)人完成籌建工作后,應(yīng)及時(shí)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格后,籌備組方可提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。申請(qǐng)人提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)時(shí),無(wú)需再次提供《開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)》
11 開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū) 外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行開(kāi)業(yè)審批申請(qǐng)材料 "《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》(銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào))
第四十六條 擬設(shè)外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行申請(qǐng)開(kāi)業(yè),應(yīng)當(dāng)將開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)連同下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局(一式兩份),同時(shí)抄送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(一份)。" 申請(qǐng)人完成籌建工作后,應(yīng)及時(shí)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格后,籌備組方可提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。申請(qǐng)人提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)時(shí),無(wú)需再次提供《開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)》
12 開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū) 支行開(kāi)業(yè)審批申請(qǐng)材料 "《外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》(銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào))
第五十二條 擬設(shè)支行申請(qǐng)開(kāi)業(yè),應(yīng)當(dāng)將開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)連同下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(一式兩份)。" 申請(qǐng)人完成籌建工作后,應(yīng)及時(shí)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格后,籌備組方可提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。申請(qǐng)人提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)時(shí),無(wú)需再次提供《開(kāi)業(yè)驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)》
13 金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格) 中資商業(yè)銀行分立審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件1 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.10中資商業(yè)銀行分立審批
申請(qǐng)材料目錄:
(9)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
14 金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格) 中資商業(yè)銀行吸收合并審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件1 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.11中資商業(yè)銀行吸收合并審批
申請(qǐng)材料目錄:
(9)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
15 金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格) 中資商業(yè)銀行新設(shè)合并審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件1 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.12中資商業(yè)銀行新設(shè)合并審批
申請(qǐng)材料目錄:
(1)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
16 金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格) 中資商業(yè)銀行境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)變更名稱審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件1 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(二)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)變更
2.13中資商業(yè)銀行境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)變更名稱審批
申請(qǐng)材料目錄:
(4)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
17 金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格) 中資商業(yè)銀行支行升格分行及二級(jí)分行升格一級(jí)分行審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件1 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(二)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)變更
2.14中資商業(yè)銀行支行升格分行及二級(jí)分行升格一級(jí)分行審批
申請(qǐng)材料目錄:
(12)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
18 金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格) 中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)解散審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件1 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
三、機(jī)構(gòu)終止
(一)法人機(jī)構(gòu)終止
3.1中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)解散審批
申請(qǐng)材料目錄:
(8)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
19 金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格) 中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件1 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
三、機(jī)構(gòu)終止
(一)法人機(jī)構(gòu)終止
3.2中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批
申請(qǐng)材料目錄:
(4)金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
20 金融許可證(或境外分支機(jī)構(gòu)提供的同等效力證件)復(fù)印件(A4 規(guī)格) 中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件1 《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
三、機(jī)構(gòu)終止
(一)法人機(jī)構(gòu)終止
3.3中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)審批
申請(qǐng)材料目錄:
(8)金融許可證(或境外分支機(jī)構(gòu)提供的同等效力證件)復(fù)印件(A4規(guī)格)。" 對(duì)于銀行境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),有關(guān)信息在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
21 監(jiān)管部門同意其對(duì)外投資設(shè)立、參股和收購(gòu)的批準(zhǔn)文件(發(fā)起人為境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的) 農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(一)法人機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.1農(nóng)村商業(yè)銀行
1.1.1農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)籌建審批
申請(qǐng)材料目錄:
(6)發(fā)起人協(xié)議書(shū)。其附件包括:
⑥發(fā)起人為境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的,應(yīng)提供監(jiān)管部門同意其對(duì)外投資設(shè)立、參股和收購(gòu)的批準(zhǔn)文件。" 合并準(zhǔn)入準(zhǔn)出
22 擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)范圍中如有須經(jīng)行政許可的業(yè)務(wù),須提供有關(guān)批復(fù)文件,如貸記卡、外匯業(yè)務(wù)等 農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(一)法人機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.1農(nóng)村商業(yè)銀行
1.1.2農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)
申請(qǐng)材料目錄:
(17)擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)范圍中如有須經(jīng)行政許可的業(yè)務(wù),須提供有關(guān)批復(fù)文件,如貸記卡、外匯業(yè)務(wù)等。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
23 籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件 農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(一)法人機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.1農(nóng)村商業(yè)銀行
1.1.2農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)
申請(qǐng)材料目錄:
(18)籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
24 籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件 農(nóng)村信用合作聯(lián)社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(一)法人機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.2農(nóng)村信用合作聯(lián)社
1.2.2農(nóng)村信用合作聯(lián)社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)
申請(qǐng)材料目錄:
(16)籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
25 籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件 村鎮(zhèn)銀行法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(一)法人機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.3村鎮(zhèn)銀行
1.3.2村鎮(zhèn)銀行法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)
申請(qǐng)材料目錄:
(15)籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
26 籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件 貸款公司開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(一)法人機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.4貸款公司
1.4.2貸款公司開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)
申請(qǐng)材料目錄:
(13)籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
27 籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件 農(nóng)村資金互助社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(一)法人機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.5農(nóng)村資金互助社
1.5.2農(nóng)村資金互助社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)
申請(qǐng)材料目錄:
(11)籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
28 同意設(shè)立分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)備案通知書(shū) 農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(二)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.7農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)
1.7.1農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)籌建審批
申請(qǐng)材料目錄:
(6)銀監(jiān)會(huì)同意設(shè)立分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)備案通知書(shū)。" 備案通知書(shū)發(fā)送監(jiān)管部門,由監(jiān)管部門自行留檔
29 籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件 農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(二)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.7農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)
1.7.2農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)
申請(qǐng)材料目錄:
(9)籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
30 同意設(shè)立支行的備案通知書(shū) 農(nóng)村商業(yè)銀行在注冊(cè)地轄區(qū)外的支行籌建審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(二)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.8農(nóng)村商業(yè)銀行注冊(cè)地轄區(qū)外支行
1.8.1農(nóng)村商業(yè)銀行在注冊(cè)地轄區(qū)外的支行籌建審批
申請(qǐng)材料目錄:
參照農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄。" 備案通知書(shū)發(fā)送監(jiān)管部門,由監(jiān)管部門自行留檔
31 籌建批復(fù)或籌建延期報(bào)告的復(fù)印件 農(nóng)村商業(yè)銀行在注冊(cè)地轄區(qū)外的支行開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立
(二)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立
1.8農(nóng)村商業(yè)銀行注冊(cè)地轄區(qū)外支行
1.8.2農(nóng)村商業(yè)銀行在注冊(cè)地轄區(qū)外的支行開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)
申請(qǐng)材料目錄:
參照農(nóng)村商業(yè)銀行分行、專營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
32 行政區(qū)劃變動(dòng)文件(如因行政區(qū)劃變動(dòng)的) 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)變更名稱審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.1變更名稱
變更名稱審批申請(qǐng)材料目錄:
(3)因行政區(qū)劃變動(dòng)變更名稱的,需要提供行政區(qū)劃變動(dòng)文件。" 由監(jiān)管部門查詢民政部公開(kāi)信息
33 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)變更名稱審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.1變更名稱
變更名稱審批申請(qǐng)材料目錄:
(5)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
34 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)變更住所審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.2變更住所
變更住所審批申請(qǐng)材料目錄:
(5)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
35 監(jiān)管部門同意其對(duì)外投資設(shè)立、參股或收購(gòu)的批準(zhǔn)文件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.4變更股權(quán)
2.4.2向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)審批
申請(qǐng)材料目錄:
參照2.4申請(qǐng)材料目錄,同時(shí)提供監(jiān)管部門同意其對(duì)外投資設(shè)立、參股或收購(gòu)的批準(zhǔn)文件。" 合并準(zhǔn)入準(zhǔn)出
36 定向募股方案批復(fù)的復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本(定向募股增加注冊(cè)資本)審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.5變更注冊(cè)資本
2.5.3定向募股增加注冊(cè)資本審批
變更注冊(cè)資本審批申請(qǐng)材料目錄:
(4)定向募股方案批復(fù)的復(fù)印件。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
37 減少注冊(cè)資本方案批復(fù)的復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本(減少注冊(cè)資本)審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.5變更注冊(cè)資本
2.5.4減少注冊(cè)資本審批
變更注冊(cè)資本審批申請(qǐng)材料目錄:
(3)減少注冊(cè)資本方案批復(fù)的復(fù)印件。" 通過(guò)內(nèi)部核查或向上級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取該材料
38 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)存續(xù)分立審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.7存續(xù)分立
存續(xù)分立審批申請(qǐng)材料目錄:
(8)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
39 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)新設(shè)分立審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.8新設(shè)分立
新設(shè)分立審批申請(qǐng)材料目錄:
(9)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
40 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)吸收合并審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)法人機(jī)構(gòu)變更
2.9吸收合并
吸收合并審批申請(qǐng)材料目錄:
(9)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
41 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)變更名稱審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(二)分支機(jī)構(gòu)變更
2.11變更名稱
變更名稱審批申請(qǐng)材料目錄:
(3)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
42 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)升格審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(二)分支機(jī)構(gòu)變更
2.12機(jī)構(gòu)升格
機(jī)構(gòu)升格審批申請(qǐng)材料目錄:
(6)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
43 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)終止(破產(chǎn)前審批)審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
三、機(jī)構(gòu)終止
(一)法人機(jī)構(gòu)終止
3.2破產(chǎn)前審批
申請(qǐng)材料目錄:
(5)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
44 金融許可證復(fù)印件 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件2 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
三、機(jī)構(gòu)終止
(二)分支機(jī)構(gòu)終止
3.3分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)審批
申請(qǐng)材料目錄:
(6)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢
45 金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況,并附對(duì)外公告復(fù)印件 非銀行金融機(jī)構(gòu)解散后續(xù)事項(xiàng)報(bào)告材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件5《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
三、機(jī)構(gòu)終止
(一)法人機(jī)構(gòu)終止
1.解散
1.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散審批
各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散后續(xù)事項(xiàng)報(bào)告材料目錄
(2)金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況,并附對(duì)外公告復(fù)印件。" 要求機(jī)構(gòu)說(shuō)明對(duì)外公告情況,監(jiān)管部門自行查證
46 金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況,并附對(duì)外公告復(fù)印件 非銀行金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批后續(xù)事項(xiàng)報(bào)告材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件5 《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
三、機(jī)構(gòu)終止
(一)法人機(jī)構(gòu)終止
2.破產(chǎn)前審批
2.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批
各類非銀行金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批后續(xù)事項(xiàng)報(bào)告材料目錄
(2)金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況,并附對(duì)外公告復(fù)印件。" 要求機(jī)構(gòu)說(shuō)明對(duì)外公告情況,監(jiān)管部門自行查證
47 金融許可證復(fù)印件 信托公司變更名稱審批申請(qǐng)材料 "《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕118號(hào))
附件4 《信托公司行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》
二、機(jī)構(gòu)變更
(一)變更名稱
2.1信托公司變更名稱審批
申請(qǐng)材料目錄:
(4)金融許可證復(fù)印件。" 在銀保監(jiān)會(huì)許可證信息查詢系統(tǒng)查詢