廣東省科技計劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定
廣東省科技計劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定
廣東省人民政府
廣東省科技計劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定
廣東省科技計劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定
粵府令第271號
第一章 總則
第一條 為了提高科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施質(zhì)量和財政資金使用效益，完善和規(guī)范科技計劃項(xiàng)目監(jiān)督管理機(jī)制，強(qiáng)化科研學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，營造求真務(wù)實(shí)的科研創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于本省行政區(qū)域內(nèi)，省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門、項(xiàng)目主管部門（以下簡稱監(jiān)督部門）對省級財政資金支持的科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施、資金管理等情況，開展的檢查、督導(dǎo)、評價和問責(zé)等監(jiān)督活動。
本規(guī)定所稱的項(xiàng)目主管部門，包括省直有關(guān)行業(yè)管理部門、地級以上市人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門、高等院校、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等具有協(xié)同管理或者項(xiàng)目推薦權(quán)的單位。
第三條 科技計劃項(xiàng)目監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)遵循權(quán)責(zé)對等、分級監(jiān)管、全程監(jiān)督的原則，落實(shí)放管結(jié)合、尊重規(guī)律、績效導(dǎo)向、廉政風(fēng)險防控的相關(guān)要求。
第四條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)在科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施中，對受其直接管理或者協(xié)同管理的相關(guān)單位和個人的履職盡責(zé)情況開展監(jiān)督。被監(jiān)督的單位和個人應(yīng)當(dāng)予以配合。
實(shí)施監(jiān)督工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，獨(dú)立、客觀、公正開展工作。
第五條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)保障科技計劃項(xiàng)目監(jiān)督工作所需經(jīng)費(fèi)，并列入本單位預(yù)算。
第六條 監(jiān)督部門可以委托科技管理類事業(yè)單位或者其他科技服務(wù)機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織科技計劃項(xiàng)目評審論證、過程管理、評估和評價等監(jiān)督工作。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門應(yīng)當(dāng)推動項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和科技咨詢專家隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)；項(xiàng)目主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員能力建設(shè)。
第七條 監(jiān)督部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依托廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)開展智能監(jiān)督和風(fēng)險預(yù)警，并運(yùn)用信息化技術(shù)推動監(jiān)督信息統(tǒng)一平臺建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督信息共享與運(yùn)用。
第二章 監(jiān)督職責(zé)
第八條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門牽頭負(fù)責(zé)科技計劃項(xiàng)目監(jiān)督工作。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門的監(jiān)督職責(zé)包括：
�。ㄒ唬┭芯恐贫ǹ萍加媱濏�(xiàng)目監(jiān)督工作相關(guān)制度，加強(qiáng)監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合指導(dǎo)和基礎(chǔ)能力建設(shè)；
�。ǘ⿲萍加媱濏�(xiàng)目申報指南編制、項(xiàng)目評審論證、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選和委托等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學(xué)性進(jìn)行監(jiān)督；
（三）組織或者會同有關(guān)部門對科技計劃項(xiàng)目實(shí)施情況開展隨機(jī)抽查和專項(xiàng)檢查；
�。ㄋ模⿲�(xiàng)目主管部門協(xié)同管理工作進(jìn)行監(jiān)督或者指導(dǎo)；
�。ㄎ澹⿲�(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理以及項(xiàng)目管理的規(guī)范性、有效性進(jìn)行監(jiān)督；
�。⿲萍甲稍儗＜衣穆毜莫�(dú)立性、客觀性、公正性，以及廉潔自律、保密制度和回避規(guī)則等執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；
�。ㄆ撸⿲萍加媱濏�(xiàng)目相關(guān)財政法規(guī)、財政資金管理規(guī)定的執(zhí)行以及財政資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督；
�。ò耍⿲萍加媱濏�(xiàng)目進(jìn)行績效評估和評價；
（九）加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，牽頭建立科技計劃項(xiàng)目誠信監(jiān)督管理體系；
�。ㄊ┓煞ㄒ�(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。
省人民政府財政部門的監(jiān)督職責(zé)包括：
（一）對科技計劃項(xiàng)目財政資金管理制度規(guī)范、預(yù)算編審、任務(wù)清單編制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學(xué)性進(jìn)行監(jiān)督；
�。ǘ⿲萍加媱濏�(xiàng)目財政資金使用績效適時組織開展重點(diǎn)評價；
�。ㄈ┓煞ㄒ�(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。
第九條 項(xiàng)目主管部門的監(jiān)督職責(zé)包括：
�。ㄒ唬┭芯恐贫ǹ萍加媱濏�(xiàng)目監(jiān)督工作的相關(guān)制度或者措施；
�。ǘ⿲λ鶎倩蛘咚牭捻�(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行協(xié)同管理和監(jiān)督；
�。ㄈ﹨⑴c省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門組織開展的科技計劃項(xiàng)目績效評估和評價；
（四）配合省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門開展相關(guān)監(jiān)督工作。
第十條 項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)委托管理協(xié)議，開展對科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施、資金管理等情況的相關(guān)監(jiān)督工作。
第十一條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)建立健全與紀(jì)檢監(jiān)察、審計等機(jī)關(guān)的協(xié)作配合機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督工作內(nèi)外銜接，形成監(jiān)督合力。
第三章 監(jiān)督方式
第十二條 監(jiān)督部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)可以采取日常監(jiān)督、專項(xiàng)檢查、專項(xiàng)審計、績效評估和評價等方式實(shí)施監(jiān)督。
日常監(jiān)督是指對科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施、資金管理等情況進(jìn)行的常規(guī)性、持續(xù)性監(jiān)控，包括對有關(guān)投訴舉報進(jìn)行的核查。
專項(xiàng)檢查是指對項(xiàng)目承擔(dān)單位落實(shí)法人治理結(jié)構(gòu)責(zé)任、建立健全內(nèi)部管理制度、執(zhí)行相關(guān)財政法規(guī)和財政資金管理規(guī)定、使用財政資金等情況進(jìn)行的檢查。
專項(xiàng)審計是指對科技計劃項(xiàng)目財政資金使用的合規(guī)性和合理性，以及財務(wù)收支信息的真實(shí)性和完整性等進(jìn)行的審計，一般委托社會審計力量開展。
績效評估和評價是指對科技計劃項(xiàng)目的整體目標(biāo)定位、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、財政資金使用、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進(jìn)行的評估和評價。
第十三條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和財政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)建立健全科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施、資金管理等相關(guān)制度。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督內(nèi)容和要求納入有關(guān)實(shí)施方案或者工作規(guī)程，并明確項(xiàng)目申報指南編制、評審論證、績效評估和評價、成果匯交等環(huán)節(jié)的具體流程、分工和監(jiān)督職責(zé)。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門在科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，涉及工作委托和任務(wù)下達(dá)的，應(yīng)當(dāng)按照要求在合同、任務(wù)書或者協(xié)議中明確工作任務(wù)、工作期限、考核目標(biāo)和指標(biāo)、監(jiān)督考核方式、科研誠信義務(wù)等具體事項(xiàng)。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全科技咨詢專家管理制度和工作規(guī)范，完善專家評價責(zé)任機(jī)制，實(shí)行專家隨機(jī)抽取產(chǎn)生、動態(tài)調(diào)整管理和選任回避等制度。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門可以通過多種途徑和形式選聘特邀監(jiān)督員，對科技計劃組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第十四條 項(xiàng)目主管部門應(yīng)當(dāng)對所屬或者所轄單位的項(xiàng)目推薦流程和責(zé)任分工作出規(guī)范，并督促相關(guān)單位完善監(jiān)督機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)部管理、落實(shí)科技計劃項(xiàng)目及財政資金管理責(zé)任。
第十五條 項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)行的規(guī)章制度，提高專業(yè)化監(jiān)管水平。
第十六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，保障項(xiàng)目資金使用的合法性和安全性。
第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在科技計劃項(xiàng)目實(shí)施中加強(qiáng)管理工作記錄，將有關(guān)信息錄入廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，并按照國家檔案技術(shù)規(guī)范要求整理歸檔和集中管理項(xiàng)目檔案，使科技計劃項(xiàng)目實(shí)施全過程可查詢、可追溯。
第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理規(guī)定，定期向省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門和項(xiàng)目主管部門報告科技計劃項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度、資金使用和組織管理等相關(guān)工作情況；遇有重大事項(xiàng)或者特殊情況，應(yīng)當(dāng)及時報告。
項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理規(guī)定，定期向省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門報告科技業(yè)務(wù)服務(wù)工作的組織管理和經(jīng)費(fèi)使用管理等情況；遇有重大事項(xiàng)或者特殊情況，應(yīng)當(dāng)及時報告。
第十九條 項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和本單位實(shí)際，建立健全公開公示制度，明確公開公示的事項(xiàng)、范圍、時限、方式等內(nèi)容和要求，并及時向單位內(nèi)部或者社會公開有關(guān)信息。
第四章 監(jiān)督程序
第二十條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)統(tǒng)籌制定年度監(jiān)督檢查計劃，明確監(jiān)督對象、內(nèi)容、時間、方式和要求，并加強(qiáng)與項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和銜接。
第二十一條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要采用隨機(jī)抽取和重點(diǎn)選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督對象，合理確定對項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位開展現(xiàn)場監(jiān)督的比例。
第二十二條 監(jiān)督部門對于遵守項(xiàng)目合同、任務(wù)書或者協(xié)議約定義務(wù)的單位所承擔(dān)的科技計劃項(xiàng)目，執(zhí)行期內(nèi)現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次，并應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)滿1年后進(jìn)行；對于違反項(xiàng)目合同、任務(wù)書或者協(xié)議約定義務(wù)的單位所承擔(dān)的科技計劃項(xiàng)目，可以增加現(xiàn)場監(jiān)督頻次。
自由探索類基礎(chǔ)研究和實(shí)施周期3年以下的科技計劃項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。
第二十三條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息化管理技術(shù)，提高監(jiān)督工作時效性和精準(zhǔn)度。對于項(xiàng)目承擔(dān)單位已經(jīng)按照規(guī)定在廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)填報的材料和信息，或者已經(jīng)按照規(guī)定要求提供的材料，不得要求重復(fù)提交。
第二十四條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核查。
第二十五條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記和分類處理。投訴舉報事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定移交有權(quán)部門處理，或者告知投訴舉報人可以直接向有權(quán)受理的部門投訴舉報。
第五章 結(jié)果運(yùn)用
第二十六條 監(jiān)督部門在實(shí)施監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定下達(dá)監(jiān)督結(jié)果、整改建議。相關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)完成整改，并以書面形式報告整改情況。
監(jiān)督結(jié)果應(yīng)當(dāng)明確主體、對象、內(nèi)容、時間、程序、結(jié)論和重要事項(xiàng)記錄等內(nèi)容。相關(guān)單位和個人對監(jiān)督結(jié)果、整改建議有異議的，可以按照相關(guān)規(guī)定申請復(fù)核和申訴。
第二十七條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)協(xié)作配合，建立健全監(jiān)督信息共享、結(jié)果互認(rèn)、情況通報、線索移送等協(xié)調(diào)機(jī)制。
第二十八條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果、整改情況、績效評估和評價以及誠信分級評價，優(yōu)化科技計劃項(xiàng)目管理。
第二十九條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)建立寬容失敗的機(jī)制，對于探索性強(qiáng)、風(fēng)險性高的科技計劃項(xiàng)目，原始記錄證明項(xiàng)目承擔(dān)單位和人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的，可以按照有關(guān)規(guī)定允許結(jié)題，且不要求退繳已合法使用完畢的財政資金，不納入嚴(yán)重失信記錄，不限制項(xiàng)目承擔(dān)人員再次申報科技計劃項(xiàng)目。
第三十條 監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時向社會公布監(jiān)督工作情況和監(jiān)督結(jié)果等信息，自覺接受社會監(jiān)督。
第六章 誠信管理
第三十一條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門、項(xiàng)目主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全誠信信息采集和記錄、分級評價、案件調(diào)查處理等管理制度，將相關(guān)單位和個人的嚴(yán)重失信行為記入其科研誠信檔案。
第三十二條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門應(yīng)當(dāng)推動科研誠信記錄信息跨部門、跨區(qū)域共享共用，建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。
第三十三條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門、項(xiàng)目主管部門應(yīng)當(dāng)對科技計劃項(xiàng)目申報單位和個人開展誠信審核，發(fā)現(xiàn)其科研誠信檔案中存在嚴(yán)重失信記錄的，可以按照相關(guān)規(guī)定定期或者終身限制其申報科技計劃項(xiàng)目。
第三十四條 項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技計劃項(xiàng)目評審論證、過程管理、績效評估和評價等環(huán)節(jié)的誠信管理，配合查處嚴(yán)重失信行為。
第三十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全本單位的科研誠信規(guī)章制度，明確科研人員的誠信責(zé)任和責(zé)任追究方式。
第三十六條 項(xiàng)目承擔(dān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科技計劃管理的各項(xiàng)規(guī)定，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、誠信要求和科研倫理，樹立科學(xué)家精神和責(zé)任意識，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對項(xiàng)目相關(guān)人員的監(jiān)督管理，并對科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)的真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性等進(jìn)行誠信和學(xué)術(shù)審核。
第三十七條 科技咨詢專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守誠信要求和職業(yè)道德，為科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施提供公正、公平、客觀、科學(xué)的咨詢意見，自覺按照有關(guān)規(guī)定接受監(jiān)督。
第七章 責(zé)任追究
第三十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和個人在科技計劃項(xiàng)目申報、資金申請、資金使用、績效評估和評價等環(huán)節(jié)存在不配合監(jiān)督工作、違規(guī)行為或者嚴(yán)重失信行為的，監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、中止項(xiàng)目并責(zé)令整改、撤銷相關(guān)項(xiàng)目并追回已資助的財政資金、定期或者終身限制申報科技計劃項(xiàng)目等方式予以處理；發(fā)現(xiàn)重大違紀(jì)違法問題線索的，監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)按照管轄權(quán)限及時移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十九條 項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展監(jiān)督工作過程中存在違反委托管理協(xié)議約定或者嚴(yán)重失信行為的，監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、解除委托管理協(xié)議、追回已撥付經(jīng)費(fèi)、取消項(xiàng)目管理資格等方式予以處理；發(fā)現(xiàn)重大違紀(jì)違法問題線索的，監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)按照管轄權(quán)限及時移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十條 科技咨詢專家在咨詢活動中存在違反相關(guān)管理規(guī)定或者嚴(yán)重失信行為的，監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、降低專家信用等級、取消咨詢資格等方式予以處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十一條 監(jiān)督部門及其工作人員在科技計劃項(xiàng)目組織實(shí)施和監(jiān)督工作中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第八章 附則
第四十二條 本規(guī)定自2020年5月1日起施行。
