國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)

國(guó)反壟發(fā)〔2020〕1號(hào)


　經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南

（2020年9月11日國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)）



　第一章 總則

　　第一條 目的和依據(jù)

　　為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對(duì)壟斷行為的認(rèn)識(shí)，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）的全面實(shí)施，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，制定本指南。

　　第二條 適用范圍

　　本指南適用于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者。

　　第三條 基本概念

　　本指南所稱合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

　　本指南所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

　　本指南所稱合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動(dòng)。

　　第四條 合規(guī)文化倡導(dǎo)

　　經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，公平競(jìng)爭(zhēng)，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格守法，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的壟斷行為。

　　第二章 合規(guī)管理制度

　　第五條 建立合規(guī)制度

　　經(jīng)營(yíng)者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度，有助于提高經(jīng)營(yíng)管理水平，避免引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)的良好形象。

　　經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等，建立反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理專項(xiàng)工作。

　　第六條 合規(guī)承諾

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者的高級(jí)管理人員作出并履行明確、公開(kāi)的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵(lì)其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。

　　經(jīng)營(yíng)者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。

　　第七條 合規(guī)報(bào)告

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者全面、有效開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理工作，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告反壟斷合規(guī)管理制度及實(shí)施效果。

　　第八條 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

　　鼓勵(lì)具備條件的經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)管理部門，或者將反壟斷合規(guī)管理納入現(xiàn)有合規(guī)管理體系；明確合規(guī)工作職責(zé)和負(fù)責(zé)人，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等內(nèi)部機(jī)制，降低經(jīng)營(yíng)者及員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。反壟斷合規(guī)管理部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性，可以有效實(shí)施反壟斷合規(guī)管理。

　　第九條 合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

　　反壟斷合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門執(zhí)行決策管理層對(duì)反壟斷合規(guī)管理的各項(xiàng)要求，協(xié)調(diào)反壟斷合規(guī)管理與各項(xiàng)業(yè)務(wù)的關(guān)系，監(jiān)督合規(guī)管理執(zhí)行情況。

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管反壟斷合規(guī)管理部門，承擔(dān)合規(guī)管理的組織實(shí)施和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

　　第十條 合規(guī)管理職責(zé)

　　反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員一般履行以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外反壟斷法相關(guān)規(guī)定的研究，推動(dòng)完善合規(guī)管理制度，明確經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃等，保障經(jīng)營(yíng)者依法開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

　�。ǘ�）制定經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)管理要求和流程，督促各部門貫徹落實(shí)，確保合規(guī)要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

　�。ㄈ�）組織開(kāi)展合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評(píng)估經(jīng)營(yíng)者及員工經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性，及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或者提出處理建議；

　�。ㄋ模┙M織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開(kāi)展反壟斷合規(guī)教育培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)部門和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢；

　　（五）建立反壟斷合規(guī)報(bào)告和記錄臺(tái)賬，組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門將合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績(jī)效考評(píng)體系，建立合規(guī)績(jī)效指標(biāo)；

　�。�六）妥善應(yīng)對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，組織協(xié)調(diào)資源配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查并及時(shí)制定和推動(dòng)實(shí)施整改措施；

　　（七）其他與經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者為反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)提供必要的資源和保障。

　　第三章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)

　　第十一條 禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

　　經(jīng)營(yíng)者不得與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》第十三條和第十四條禁止的壟斷協(xié)議。

　　是否構(gòu)成壟斷協(xié)議、壟斷協(xié)議的具體表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)《反壟斷法》、《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》作出評(píng)估、判斷。

　　經(jīng)營(yíng)者不得參與或者支持行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議。

　　經(jīng)營(yíng)者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第十二條 禁止濫用市場(chǎng)支配地位

　　經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的，不得從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為。

　　經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位、是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位的行為，可以依據(jù)《反壟斷法》、《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》作出評(píng)估、判斷。

　　第十三條 依法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中

　　經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中行為，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

　　經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，參與集中的經(jīng)營(yíng)者可以自愿提出申報(bào)。對(duì)符合《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營(yíng)者集中，經(jīng)營(yíng)者可以申請(qǐng)作為簡(jiǎn)易案件申報(bào)。

　　經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。

　　第十四條 經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第十五條 承諾制度

　　對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)承諾的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

　　第十六條 寬大制度

　　經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

　　第十七條 配合調(diào)查義務(wù)

　　經(jīng)營(yíng)者及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，避免從事以下拒絕或者阻礙調(diào)查的行為：

　　（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

　�。ǘ�）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限；

　�。ㄈ�）拒絕回答問(wèn)題；

　�。ㄋ模╇[匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

　�。ㄎ澹┨峁┱`導(dǎo)性信息或者虛假信息；

　�。�六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

　　經(jīng)營(yíng)者及員工在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當(dāng)全面配合執(zhí)法人員。

　　第十八條 境外風(fēng)險(xiǎn)提示

　　經(jīng)營(yíng)者在境外開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見(jiàn)。經(jīng)營(yíng)者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時(shí)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

　　第四章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第十九條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場(chǎng)情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識(shí)別面臨的主要反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)可以參考本指南第三章。

　　第二十條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定，分析和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴(yán)重性等，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。

　　經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)實(shí)際情況，建立符合自身需要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)提醒

　　經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)不同職位、級(jí)別和工作范圍的員工面臨的不同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性，降低員工的違法風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)處置

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)識(shí)別、提示和評(píng)估的各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。

　　經(jīng)營(yíng)者可以在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動(dòng)調(diào)查程序時(shí)，立即停止實(shí)施相關(guān)行為，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告并與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。

　　第五章 合規(guī)管理保障

　　第二十三條 合規(guī)獎(jiǎng)懲

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全對(duì)員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績(jī)效考核的重要依據(jù)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，提高員工遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定的激勵(lì)。

　　第二十四條 內(nèi)部舉報(bào)

　　經(jīng)營(yíng)者可以采取適當(dāng)?shù)男问矫鞔_內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)政策，并承諾為舉報(bào)人的信息保密以及不因員工舉報(bào)行為而采取任何對(duì)其不利的措施。

　　第二十五條 信息化建設(shè)

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過(guò)信息化手段優(yōu)化管理流程，依法運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。

　　第二十六條 合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素配備合規(guī)管理人員，提升隊(duì)伍能力水平。

　　第二十七條 合規(guī)培訓(xùn)

　　經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)員工的反壟斷合規(guī)意識(shí)。

　　第六章 附則

　　第二十八條 指南的效力

　　本指南僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)對(duì)反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十九條 參考制定

　　行業(yè)協(xié)會(huì)可以參考本指南，制定本行業(yè)的合規(guī)管理制度。

　　網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以參考本指南，制定本平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理制度。

　　第三十條 指南的解釋

　　本指南由國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。