證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會令
第 170 號
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2020年6月1日中國證券監(jiān)督管理委員會2020年第5次委務(wù)會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
主 席 易會滿
2020年6月12日
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》(國辦發(fā)〔2020〕5號)等有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條 發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項(xiàng),依法采取承銷方式的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé):
(一)首次公開發(fā)行股票;
(二)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;
(三)公開發(fā)行存托憑證;
(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)行人申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,依照前款規(guī)定辦理。
在實(shí)施證券發(fā)行核準(zhǔn)制的板塊,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就上述已發(fā)行證券的上市事項(xiàng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
第三條 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務(wù)資格。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。
第四條 保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)當(dāng)指定品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識,最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù),最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范,組織非準(zhǔn)入型的水平評價測試,保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。
第五條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定,恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
第六條 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。
保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益,對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則,不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場,不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。
保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。
保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立、客觀、審慎,與接受其服務(wù)的發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方不存在利害關(guān)系,不存在妨礙其進(jìn)行獨(dú)立專業(yè)判斷的情形。
第七條 同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
第八條 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員,為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員,應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所的規(guī)定,配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),不能減輕或者免除發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
第九條 中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行自律管理。
第二章 保薦業(yè)務(wù)的資格管理
第十條 證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)注冊資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元;
(二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;
(三)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持;
(四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;
(五)保薦代表人不少于4人;
(六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
第十二條 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦業(yè)務(wù)資格的申請,自受理之日起3個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
第十三條 證券公司取得保薦業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十條規(guī)定的條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格;不再具備第十條規(guī)定其他條件的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格。
第十四條 保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情況的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告:
(一)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變化;
(二)保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置發(fā)生重大變化;
(三)保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況發(fā)生重大不利變化;
(四)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
第十五條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明;
(二)保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明;
(三)保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況;
(四)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明;
(五)保薦機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其法定代表人簽字;
(六)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
第三章 保薦職責(zé)
第十六條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
發(fā)行人證券上市后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
第十七條 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則,按照中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求,對發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險和問題。
第十八條 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括,對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn),使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則,知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù),樹立進(jìn)入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識,以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十九條 保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。發(fā)行人所在地在境外的,應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人境內(nèi)主營業(yè)地或境內(nèi)證券事務(wù)機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
第二十條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。
保薦協(xié)議簽訂后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗(yàn)收職責(zé)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
第二十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確信發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所的有關(guān)規(guī)定,方可推薦其證券發(fā)行上市。
保薦機(jī)構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的,可以根據(jù)發(fā)行人的委托,組織編制申請文件并出具推薦文件。
第二十二條 對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容,保薦機(jī)構(gòu)可以合理信賴,對相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持職業(yè)懷疑、運(yùn)用職業(yè)判斷進(jìn)行分析,存在重大異常、前后重大矛盾,或者與保薦機(jī)構(gòu)獲得的信息存在重大差異的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核,并可聘請其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。
第二十三條 對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù),在對各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷,并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。
第二十四條 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序;
(二)逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過程及事實(shí)依據(jù);
(三)發(fā)行人存在的主要風(fēng)險;
(四)對發(fā)行人發(fā)展前景的評價;
(五)保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見;
(六)保薦機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來情況;
(七)相關(guān)承諾事項(xiàng);
(八)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
在實(shí)施證券發(fā)行注冊制的板塊,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交前款規(guī)定的與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。
第二十五條 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件,并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件;
(二)對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排;
(三)保薦機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來情況;
(四)相關(guān)承諾事項(xiàng);
(五)中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)。
在實(shí)施證券發(fā)行注冊制的板塊,前款規(guī)定的與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)文件的內(nèi)容要求和報送要求由證券交易所具體規(guī)定。
第二十六條 在發(fā)行保薦書和上市保薦書中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)做出承諾:
(一)有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定;
(二)有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(三)有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理;
(四)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異;
(五)保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé),對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查;
(六)保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(七)保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范;
(八)自愿接受中國證監(jiān)會依照本辦法采取的監(jiān)管措施;
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
在實(shí)施證券發(fā)行注冊制的板塊,前款規(guī)定的上市保薦書承諾事項(xiàng)由證券交易所具體規(guī)定。
第二十七條 保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書后,應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列工作:
(一)組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù);
(二)按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查;
(三)指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通,保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作。
在實(shí)施證券發(fā)行注冊制的板塊,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合證券交易所、中國證監(jiān)會的發(fā)行上市審核和注冊工作,并按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)工作。
第二十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作:
(一)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;
(二)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;
(三)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;
(四)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);
(五)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),并發(fā)表意見;
(六)中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
第二十九條 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度。
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度;創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度。
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內(nèi)在符合條件的媒體披露跟蹤報告,對本辦法第二十八條所涉及的事項(xiàng),進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報告披露之日起10個工作日內(nèi)進(jìn)行分析并在符合條件的媒體發(fā)表獨(dú)立意見。
持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。
第三十條 持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,如有尚未完結(jié)的保薦工作,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。
保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或者終止。
第四章 保薦業(yè)務(wù)規(guī)程
第三十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的內(nèi)部控制組織體系,發(fā)揮項(xiàng)目承做、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)風(fēng)控等的全流程內(nèi)部控制作用,形成科學(xué)、合理、有效的保薦業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行和監(jiān)督等機(jī)制,確保保薦業(yè)務(wù)納入公司整體合規(guī)管理和風(fēng)險控制范圍。
第三十二條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并執(zhí)行覆蓋全部保薦業(yè)務(wù)流程和全體保薦業(yè)務(wù)人員的內(nèi)部控制制度,包括但不限于立項(xiàng)制度、質(zhì)量控制制度、問核制度、內(nèi)核制度、反饋意見報告制度、風(fēng)險事件報告制度、合規(guī)檢查制度、應(yīng)急處理制度等,定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評估,保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險,提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
第三十三條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問責(zé)機(jī)制,明確保薦業(yè)務(wù)人員履職規(guī)范和問責(zé)措施。
保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、自律處分、行政監(jiān)管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同、內(nèi)部制度中明確,保薦業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)前款情形的,應(yīng)當(dāng)退還相關(guān)違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬。
第三十四條 保薦機(jī)構(gòu)對外提交和報送的發(fā)行上市申請文件、反饋意見、披露文件等重要材料和文件應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)核程序,由內(nèi)核機(jī)構(gòu)審議決策。未通過內(nèi)核程序的保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目不得以公司名義對外提交或者報送相關(guān)文件。
第三十五條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)保薦業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定科學(xué)、合理的薪酬考核體系,綜合考量業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況、業(yè)務(wù)收入等各項(xiàng)因素,不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展保薦業(yè)務(wù),或者以其他形式實(shí)施過度激勵。
第三十六條 保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)綜合評估項(xiàng)目執(zhí)行成本與風(fēng)險責(zé)任,合理確定報價,不得以明顯低于行業(yè)定價水平等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)。
第三十七條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)制度體系,細(xì)化盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、文件申報、持續(xù)督導(dǎo)等各個環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程,提高制度的針對性和執(zhí)行性。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管要求、制度執(zhí)行等情況,及時更新和完善保薦業(yè)務(wù)制度體系。
第三十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系,加強(qiáng)對工作人員的管理,不得在開展保薦業(yè)務(wù)的過程中謀取或輸送不當(dāng)利益。
第三十九條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)保薦業(yè)務(wù)類型和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的不同,細(xì)化反洗錢要求,加強(qiáng)對客戶身份的識別、可疑報告、客戶資料及交易記錄保存、反洗錢培訓(xùn)與宣傳等工作。
第四十條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度。
第四十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,按規(guī)定建設(shè)應(yīng)用工作底稿電子化管理系統(tǒng)。
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志,作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。
保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過程,保存期不少于20年。
第四十二條 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份的,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)股份的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益沖突審查,出具合規(guī)審核意見,并按規(guī)定充分披露。通過披露仍不能消除影響的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
第四十三條 刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告,并說明原因。
在實(shí)施證券發(fā)行注冊制的板塊出現(xiàn)上述情形的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向證券交易所報告。
第四十四條 刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。
第四十五條 持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。
第四十六條 另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。
因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的,另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計(jì)年度。
另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止。
第四十七條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。
第四十八條 證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人,但因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的,應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。
保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。
第四十九條 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字,保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)當(dāng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。
第五十條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將履行保薦職責(zé)時發(fā)表的意見及時告知發(fā)行人,同時在保薦工作底稿中保存,并可以依照本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國證監(jiān)會或者證券交易所報告。
第五十一條 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)發(fā)行人的基本情況;
(二)保薦工作概述;
(三)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況;
(四)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價;
(五)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價;
(六)中國證監(jiān)會、證券交易所要求的其他事項(xiàng)。
第五十二條 保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機(jī)構(gòu)、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。
第五章 保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
第五十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為保薦機(jī)構(gòu)及時提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)會計(jì)資料和其他資料,全面配合保薦機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)全面配合保薦機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作,不得要求或者協(xié)助發(fā)行人隱瞞應(yīng)當(dāng)披露的信息。
第五十四條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利:
(一)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時通報信息;
(二)定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;
(三)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;
(四)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱;
(五)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查,必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;
(六)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定,對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明;
(七)中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
第五十五條 發(fā)行人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu),并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu):
(一)變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng);
(二)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng);
(三)涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失;
(四)公司財務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化;
(五)重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定;
(六)股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動;
(七)召開董事會、監(jiān)事會、股東大會;
(八)履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項(xiàng);
(九)發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng);
(十)中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。
第五十六條 證券發(fā)行前,發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見,并在發(fā)行保薦書中予以說明;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)不予保薦,已保薦的應(yīng)當(dāng)撤銷保薦。
第五十七條 證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。
第五十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。
發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)以及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的,可以向發(fā)行人建議更換。
第五十九條 保薦機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應(yīng)當(dāng)主動與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商,并可要求其作出解釋或者出具依據(jù)。
第六十條 保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的,應(yīng)當(dāng)及時發(fā)表意見;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。
第六十一條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范,審慎履行職責(zé),作出專業(yè)判斷與認(rèn)定,對保薦機(jī)構(gòu)提出的疑義或者意見,應(yīng)當(dāng)保持專業(yè)獨(dú)立性,進(jìn)行審慎的復(fù)核判斷,并向保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及時發(fā)表意見。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并保持有效的質(zhì)量控制體系,保護(hù)投資者合法權(quán)益。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料。
第六章 監(jiān)管措施和法律責(zé)任
第六十二條 中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)及其與發(fā)行上市保薦工作相關(guān)的人員,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及其與證券發(fā)行上市工作相關(guān)的人員等進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查,相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)積極配合檢查,如實(shí)提供有關(guān)資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
第六十三條 中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理,記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會公開。
第六十四條 證券公司提交的保薦業(yè)務(wù)資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn),并給予警告;已核準(zhǔn)的,撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格。
第六十五條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報告結(jié)果、對保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。
第六十六條 出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重,采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以在3個月到12個月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦:
(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;
(二)擅自改動申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件;
(三)申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異;
(四)文件披露的內(nèi)容表述不清,邏輯混亂,嚴(yán)重影響投資者理解;
(五)未及時報告或者未及時披露重大事項(xiàng);
(六)指定不符合本辦法第四條規(guī)定要求的人員具體負(fù)責(zé)保薦工作;
(七)未通過內(nèi)核程序,以公司名義對外提交或披露保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目文件;
(八)采取業(yè)務(wù)包干等承包方式或其他形式進(jìn)行過度激勵;
(九)以顯著低于行業(yè)定價水平等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù),違反公平競爭、破壞市場秩序。
第六十七條 保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重,暫停保薦業(yè)務(wù)資格3個月到36個月,并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格:
(一)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)重大事項(xiàng)未報告、未披露;
(三)內(nèi)部控制制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行;
(四)盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度等保薦業(yè)務(wù)制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行;
(五)廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系、反洗錢制度存在重大缺陷或者未有效執(zhí)行;
(六)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(七)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;
(八)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作;
(九)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;
(十)偽造或者變造簽字、蓋章;
(十一)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
第六十八條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重,在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施:
(一)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;
(二)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作;
(三)重大事項(xiàng)未報告、未披露;
(四)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé);
(五)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé);
(六)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作;
(七)偽造或者變造簽字、蓋章;
(八)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
第六十九條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,對其采取證券市場禁入的措施:
(一)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;
(二)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;
(三)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;
(四)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;
(五)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
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