國務(wù)院學(xué)位委員會 教育部

國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部關(guān)于修訂印發(fā)《學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法》的通知

學(xué)位〔2020〕25號


各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）學(xué)位委員會、教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵 團(tuán)學(xué)位委員會、教育局，有關(guān)部門，中國科學(xué)院大學(xué)、中國社會科學(xué)院大學(xué)，中共中央黨校學(xué)位評定委員會，軍隊學(xué)位委員會：

　　為貫徹落實《深化新時代教育評價改革總體方案》和全國研究生教育會議精神，進(jìn)一步規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理，完善學(xué)位授權(quán)點合格評估制度，經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會第三十六會議審議批準(zhǔn)，現(xiàn)將修訂后的《學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法

國務(wù)院學(xué)位委員會 教育部

2020年11月11日



附件
學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法
（2020年7月30日國務(wù)院學(xué)位委員會第三十六次會議修訂）

第一條 為保證學(xué)位與研究生教育質(zhì)量，做好學(xué)位授權(quán)點合格評估工作，依據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國學(xué)位條例》及其暫行實施辦法，制定本辦法。
第二條 本辦法中的學(xué)位授權(quán)點是指經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會審核批準(zhǔn)的可以授予博士、碩士學(xué)位的學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別。
第三條 學(xué)位授權(quán)點合格評估遵循科學(xué)、客觀、公正的原則，堅持底線思維，以研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量為重點，學(xué)科條件保障與人才培養(yǎng)質(zhì)量提升相統(tǒng)一。
第四條 學(xué)位授權(quán)點合格評估是我國學(xué)位授權(quán)審核制度和研究生培養(yǎng)管理制度的重要組成部分，分為專項合格評估和周期性合格評估。
（一）新增學(xué)位授權(quán)點獲得學(xué)位授權(quán)滿3年后，均應(yīng)當(dāng)接受專項合格評估。
（二）周期性合格評估每6年進(jìn)行一輪次，每輪次評估啟動時，獲得學(xué)位授權(quán)滿6年的學(xué)位授權(quán)點和專項合格評估結(jié)果達(dá)到合格的學(xué)位授權(quán)點，均應(yīng)當(dāng)接受周期性合格評估。
第五條 周期性合格評估分為學(xué)位授予單位自我評估和教育行政部門抽評兩個階段，以學(xué)位授予單位自我評估為主。學(xué)位授予單位應(yīng)在每輪次評估第1年底前確認(rèn)參評學(xué)位授權(quán)點，確認(rèn)名單報省級教育行政部門備案，并于第5年底前完成自我評估；學(xué)位授權(quán)點未確認(rèn)參評或未開展自我評估的情形將作為確定周期性合格評估結(jié)果的重要依據(jù)。教育行政部門在每輪次評估第6年開展抽評。
第六條 博士學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估由國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室組織實施，碩士學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估由省級學(xué)位委員會組織實施。軍隊所屬學(xué)位授予單位學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估，由軍隊學(xué)位委員會組織實施。學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估基本條件為啟動當(dāng)期評估時正在執(zhí)行的學(xué)位授權(quán)點申請基本條件。
第七條 學(xué)位授予單位自我評估為診斷式評估，是對本單位學(xué)位授權(quán)點建設(shè)水平與人才培養(yǎng)質(zhì)量的全面檢查。學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)全面檢查學(xué)位授權(quán)點辦學(xué)條件和培養(yǎng)制度建設(shè)情況，認(rèn)真查找影響質(zhì)量的突出問題，在自我評估期間持續(xù)做好改進(jìn)工作，凝練特色。鼓勵有條件的學(xué)位授予單位將自我評估與自主開展或參加的相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域具有公信力的國際評估、教育質(zhì)量認(rèn)證等相結(jié)合。
第八條 學(xué)位授予單位自我評估基本程序
（一）根據(jù)學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估基本條件、學(xué)位授權(quán)點自我評估工作指南，結(jié)合本單位和學(xué)位授權(quán)點實際，制定自我評估實施方案。
（二）組織學(xué)位授權(quán)點進(jìn)行自我評估，應(yīng)建立有學(xué)校特色的自我合格評估指標(biāo)體系，對師資隊伍、學(xué)科方向、人才培養(yǎng)數(shù)量質(zhì)量和特色、科學(xué)研究、社會服務(wù)、學(xué)術(shù)交流、條件建設(shè)和制度保障等進(jìn)行評價。把編制本單位《研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報告》和《學(xué)位授權(quán)點建設(shè)年度報告》作為自我評估的重要環(huán)節(jié)之一，貫穿自我評估全過程�！堆芯可�教育發(fā)展質(zhì)量年度報告》和《學(xué)位授權(quán)點建設(shè)年度報告》經(jīng)脫密處理后，應(yīng)在本單位門戶網(wǎng)站發(fā)布。
（三）根據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室制訂的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，定期采集學(xué)位授權(quán)點基本狀態(tài)信息，加強對本單位學(xué)位授權(quán)點質(zhì)量狀態(tài)的監(jiān)測。
（四）組織校內(nèi)外專家通過查閱材料、現(xiàn)場交流、實地考察等方式，對學(xué)位授權(quán)點開展評議，提出診斷式意見。專業(yè)學(xué)位授權(quán)點評議專家中，行業(yè)專家一般不少于專家人數(shù)的三分之一。
（五）根據(jù)專家評議意見，提出各學(xué)位授權(quán)點的自我評估結(jié)果，自我評估結(jié)果分為“合格”和“不合格”。作出自我評估結(jié)果所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和要求不得低于學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估基本條件。對自我評估“不合格”的學(xué)位授權(quán)點，一般應(yīng)在自評階段結(jié)束前完成自主整改，整改后達(dá)到合格的按“合格”上報自我評估結(jié)果，達(dá)不到合格的按“不合格”上報自我評估結(jié)果。根據(jù)各學(xué)位授權(quán)點評議結(jié)果和整改情況，形成《學(xué)位授權(quán)點自我評估總結(jié)報告》。
（六）每輪周期性合格評估的第3年和第6年的3月底前，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室報送參評學(xué)位授權(quán)點截至上一年底的基本狀態(tài)信息。
（七）每輪周期性合格評估第6年3月底前，向指定信息平臺上傳自我評估結(jié)果、自我評估總結(jié)報告、專家評議意見和改進(jìn)建議，以及參評學(xué)位授權(quán)點連續(xù)5年的研究生培養(yǎng)方案。
第九條 教育行政部門抽評基本程序
（一）抽評工作的組織
抽評博士學(xué)位授權(quán)點的名單由國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室確定，委托國務(wù)院學(xué)位委員會學(xué)科評議組（以下簡稱學(xué)科評議組）和全國專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會（以下簡稱專業(yè)學(xué)位教指委）組織評議。抽評名單確定后，應(yīng)通知有關(guān)省級學(xué)位委員會、專家組和學(xué)位授予單位。抽評碩士學(xué)位授權(quán)點的名單及其評議由各省級學(xué)位委員會分別組織。
（二）教育行政部門在自我評估結(jié)果為“合格”的學(xué)位授權(quán)點范圍內(nèi)，按以下要求確定抽評學(xué)位授權(quán)點：
1. 抽評學(xué)位授權(quán)點應(yīng)當(dāng)覆蓋所有學(xué)位授予單位；
2. 各一級學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別被抽評比例不低于被抽評范圍的30%，現(xiàn)有學(xué)位授權(quán)點數(shù)量較少的學(xué)科或?qū)�業(yè)學(xué)位類別視具體情況確定抽評比例；
3. 評估周期內(nèi)有以下情形的，應(yīng)加大抽評比例：
（1）發(fā)生過嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端問題的學(xué)位授予單位；
（2）存在人才培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量方面其他問題的學(xué)位授予單位；
4. 評估周期內(nèi)學(xué)位論文抽檢存在問題較多的學(xué)位授權(quán)點。
（三）評議專家組成
學(xué)科評議組、專業(yè)學(xué)位教指委和省級學(xué)位委員會設(shè)立的評議專家組（以下統(tǒng)稱專家組），是開展學(xué)位授權(quán)點評議的主要力量。每個專家組的人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)，可根據(jù)評估范圍內(nèi)學(xué)位授權(quán)點的學(xué)科或?qū)�業(yè)學(xué)位類別具體情況，增加同行專家參與評估。評議實行本單位專家回避制。
（四）專家組制定評議方案，確定評議的基本標(biāo)準(zhǔn)和要求，報負(fù)責(zé)抽評的教育行政部門備案，并通知受評單位。抽評的基本標(biāo)準(zhǔn)和要求不低于周期性合格評估基本條件。
（五）評議方式和評議材料。專家組應(yīng)根據(jù)本辦法制定議事規(guī)則。專家評議以通訊評議方式為主，也可根據(jù)需要采用會議評議方式開展。評議材料主要有《學(xué)位授權(quán)點自我評估總結(jié)報告》、學(xué)位授權(quán)點基本狀態(tài)信息表、學(xué)位授予單位《研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報告》、《學(xué)位授權(quán)點建設(shè)年度報告》、近5年研究生培養(yǎng)方案、自評專家評議意見和改進(jìn)建議，以及專家組認(rèn)為必要的其他評估材料。
（六）評議結(jié)果。每位抽評專家審議抽評材料，對照本組學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估標(biāo)準(zhǔn)，對學(xué)位授權(quán)點提出“合格”或“不合格”的評議意見，以及具體問題和改進(jìn)建議。專家組應(yīng)匯總每位專家意見，按照專家組的議事規(guī)則，形成對每個學(xué)位授權(quán)點的評議結(jié)果。全體專家的1/2以上（不含1/2）評議意見為“不合格”的學(xué)位授權(quán)點，評議結(jié)果為“不合格”，其他情形為“合格”。
博士學(xué)位授權(quán)點的評議情況、評議結(jié)果及可能產(chǎn)生的后果、存在的主要問題和具體改進(jìn)建議由學(xué)科評議組或?qū)�業(yè)學(xué)位教指委向受評單位反饋，并在規(guī)定時間內(nèi)受理和處理受評單位的異議。碩士學(xué)位授權(quán)點評議的相關(guān)情況、評議結(jié)果及可能產(chǎn)生的后果、存在的主要問題和具體改進(jìn)建議由省級學(xué)位委員會向受評單位反饋，并在規(guī)定時間內(nèi)受理和處理受評單位的異議。
（七）學(xué)科評議組、專業(yè)學(xué)位教指委和省級學(xué)位委員會根據(jù)評議情況和異議處理結(jié)果，形成相應(yīng)學(xué)位授權(quán)點抽評意見和處理建議，編制評估工作總結(jié)報告，向國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室報送。
（八）國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室可在抽評期間適時組織對抽評工作的專項檢查。
第十條 異議處理
（一）學(xué)位授予單位如對具體學(xué)位授權(quán)點評議結(jié)果存有異議，應(yīng)按評估方案要求，博士學(xué)位授權(quán)點向?qū)W科評議組或?qū)�業(yè)學(xué)位教指委提出申訴，碩士學(xué)位授權(quán)點向省級學(xué)位委員會提出申訴，并在規(guī)定時間內(nèi)提供相關(guān)材料。
（二）博士學(xué)位授權(quán)點的異議，有關(guān)學(xué)科評議組或?qū)�業(yè)學(xué)位教指委應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)省級學(xué)位委員會進(jìn)行處理，組織本學(xué)科評議組或?qū)�業(yè)學(xué)位教指委成員成立專門小組進(jìn)行實地考察核實，確有必要的可約請學(xué)科評議組或?qū)�業(yè)學(xué)位教指委之外的同行專家。實地考察的規(guī)程和要求由專門小組制訂。碩士學(xué)位授權(quán)點由省級學(xué)位委員會組織專門小組進(jìn)行實地考察核實。
（三）博士學(xué)位授權(quán)點異議處理專門小組結(jié)束考察后應(yīng)向本學(xué)科評議組或?qū)�業(yè)學(xué)位教指委報告具體考察意見。
（四）學(xué)科評議組或?qū)�業(yè)學(xué)位教指委經(jīng)充分評議后，形成博士學(xué)位授權(quán)點的抽評意見和處理建議。省級學(xué)位委員會根據(jù)專家組評議意見及專門小組的考察報告，審議形成碩士學(xué)位授權(quán)點的抽評意見和處理建議。
第十一條 國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室匯總學(xué)位授予單位自我評估結(jié)果，以及學(xué)科評議組、專業(yè)學(xué)位教指委、省級學(xué)位委員會抽評結(jié)果，進(jìn)行形式審查。
對形式審查發(fā)現(xiàn)問題的，請有關(guān)學(xué)科評議組或?qū)�業(yè)學(xué)位教指委進(jìn)行核實并補充相關(guān)材料；對審查通過的，按以下情形提出處理建議：
（一）對有如下情形之一的學(xué)位授權(quán)點，提出繼續(xù)授權(quán)建議：
1. 自我評估結(jié)果為“合格”且未被抽評的學(xué)位授權(quán)點；
2. 抽評專家表決意見為“不合格”的比例不足1/3的學(xué)位授權(quán)點。
（二）對有如下情形之一的學(xué)位授權(quán)點，提出限期整改建議：
1. 自我評估結(jié)果為“不合格”的學(xué)位授權(quán)點；
2. 抽評專家表決意見為“不合格”的比例在1/3（含1/3）至1/2（含1/2）之間的學(xué)位授權(quán)點。
（三）對抽評專家表決意見為“不合格”的比例在1/2（不含1/2）以上的學(xué)位授權(quán)點，提出撤銷學(xué)位授權(quán)建議。
第十二條 國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室向國務(wù)院學(xué)位委員會報告學(xué)位授權(quán)點周期性合格評估完成情況及有關(guān)學(xué)位授權(quán)點處理建議。國務(wù)院學(xué)位委員會審議有關(guān)材料，作出是否同意相關(guān)處理建議的決定。有關(guān)決定向社會公開。
第十三條 評估結(jié)果使用
（一）教育行政部門將各學(xué)位授予單位學(xué)位授權(quán)點合格評估結(jié)果作為教育行政部門監(jiān)測“雙一流”建設(shè)和地方高水平大學(xué)及學(xué)科建設(shè)項目的重要內(nèi)容，作為研究生招生計劃安排、學(xué)位授權(quán)點增列的重要依據(jù)。
（二）學(xué)位授予單位可在周期性合格評估自我評估階段，根據(jù)自我評估情況，結(jié)合社會對人才的需求和自身發(fā)展情況，按學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整的有關(guān)辦法申請放棄或調(diào)整部分學(xué)位授權(quán)點。學(xué)位授予單位不得在抽評階段申請撤銷周期性合格評估范圍內(nèi)的學(xué)位授權(quán)點。
（三）對于撤銷授權(quán)的學(xué)位授權(quán)點，5年內(nèi)不得申請學(xué)位授權(quán)，其在學(xué)研究生可按原渠道培養(yǎng)并按有關(guān)要求授予學(xué)位。
（四）限期整改的學(xué)位授權(quán)點在規(guī)定時間內(nèi)暫停招生，進(jìn)行整改。整改完成后，博士學(xué)位授權(quán)點接受國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室組織的復(fù)評；碩士學(xué)位授權(quán)點接受有關(guān)省級學(xué)位委員會組織的復(fù)評。復(fù)評合格的，恢復(fù)招生；達(dá)不到合格的，經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)，撤銷學(xué)位授權(quán)。根據(jù)抽評結(jié)果作限期整改處理的學(xué)位授權(quán)點，在整改期間不得申請撤銷學(xué)位授權(quán)。
第十四條 專項合格評估由國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室統(tǒng)一組織，委托學(xué)科評議組和專業(yè)學(xué)位教指委實施。
（一）專項合格評估標(biāo)準(zhǔn)和要求不低于被評學(xué)位授權(quán)點增列時所遵循的學(xué)位授權(quán)點申請基本條件。
（二）評估結(jié)果按本辦法第十一、十三條之規(guī)定進(jìn)行處理，限期整改的學(xué)位授權(quán)點復(fù)評由國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室組織。
（三）未接受過合格評估（含專項合格評估和周期性合格評估）的學(xué)位授權(quán)點，正在接受專項合格評估的學(xué)位授權(quán)點，以及接受專項合格評估但評估結(jié)果未達(dá)到合格的學(xué)位授權(quán)點，不得申請撤銷學(xué)位授權(quán)。
第十五條 學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)保證自我評估材料的真實可信，評估材料存在弄虛作假的學(xué)位授權(quán)點，將被直接列為限期整改的學(xué)位授權(quán)點。
第十六條 各有關(guān)單位、組織、專家和相關(guān)工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守評估紀(jì)律與廉潔規(guī)定，堅決排除非學(xué)術(shù)因素的干擾，對在評估活動中存在違紀(jì)行為的單位和個人，將依據(jù)有關(guān)紀(jì)律法規(guī)嚴(yán)肅處理。
第十七條 省級學(xué)位委員會、軍隊學(xué)位委員會和學(xué)位授予單位，可根據(jù)本辦法制定相應(yīng)的實施細(xì)則。
第十八條 本辦法由國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部2014年1月印發(fā)的《學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法》（學(xué)位〔2014〕4號）同時廢止。