遼寧省人民政府

第336號(hào)
　　《遼寧省地方交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》業(yè)經(jīng)2020年12月2日遼寧省第十三屆人民政府第99次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2021年2月1日起施行。
省長(zhǎng)　劉　寧
2020年12月9日

遼寧省地方交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法

　　第一條　為規(guī)范地方交易場(chǎng)所行為，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)地方交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
　　第二條　本辦法所稱(chēng)地方交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定應(yīng)當(dāng)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的大宗商品類(lèi)、權(quán)益類(lèi)等交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。
　　第三條　在我省行政區(qū)域內(nèi)地方交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理，適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　第四條　省地方金融監(jiān)管部門(mén)和市、縣（含縣級(jí)市、區(qū)，下同）政府確定的從事金融監(jiān)管的行政部門(mén)（以下統(tǒng)稱(chēng)地方金融監(jiān)管部門(mén)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)地方交易場(chǎng)所監(jiān)督管理工作。
　　商務(wù)、科技、國(guó)資、生態(tài)環(huán)境等有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)按照各自職責(zé)，依法負(fù)責(zé)本行業(yè)地方交易場(chǎng)所的行業(yè)管理工作。
　　市場(chǎng)監(jiān)管、通信管理、駐遼金融管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)配合做好地方交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理。
　　第五條　省地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌規(guī)劃地方交易場(chǎng)所數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定地方交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)省政府批準(zhǔn)。
　　第六條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立名稱(chēng)中使用“交易中心”字樣的地方交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向所在地市政府提交申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。市政府初審后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)省政府批準(zhǔn)。
　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的地方交易場(chǎng)所，省政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)家清理整頓交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。
　　省外交易場(chǎng)所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，由分支機(jī)構(gòu)所在地市政府初審，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)省政府批準(zhǔn)。
　　第七條　獲準(zhǔn)設(shè)立的地方交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作；確需延長(zhǎng)籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)，最長(zhǎng)續(xù)延時(shí)間為3個(gè)月。
　　第八條　新設(shè)立地方交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定具備下列條件：
　�。ㄒ唬┻_(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊(cè)資本要求；
　�。ǘ�）符合有關(guān)規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；
　　（三）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員；
　�。ㄋ模┙∪�的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場(chǎng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
　�。ㄎ澹┡c業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；
　�。�六）法律、法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他條件。
　　第九條　地方交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶(hù)及相關(guān)方，并及時(shí)報(bào)告所在地政府、省地方金融監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)主管部門(mén)。
　　地方交易場(chǎng)所解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記并在指定媒體發(fā)布公告。
　　第十條　地方交易場(chǎng)所的變更、撤銷(xiāo)應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)及國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
　　第十一條　地方交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資產(chǎn)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。
　　第十二條　省地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)依法對(duì)地方交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，建立健全監(jiān)督管理體系，根據(jù)地方交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定對(duì)其需要采取的相應(yīng)監(jiān)管處置措施。
　　地方交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處置應(yīng)急預(yù)案，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施并向所在地地方金融監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)報(bào)告。
　　第十三條　省地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立全省統(tǒng)一的地方交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)平臺(tái)。地方交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)將其交易系統(tǒng)接入監(jiān)測(cè)平臺(tái)，定期報(bào)送地方交易場(chǎng)所的相關(guān)信息，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
　　地方交易場(chǎng)所的交易系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年。
　　第十四條　地方交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
　�。ㄒ唬┎坏脤⑷魏螜�(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；
　　（二）不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
　�。ㄈ�）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；
　�。ㄋ模�權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；
　�。ㄎ澹┎坏靡约�中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；
　�。�六）未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；
　�。ㄆ撸┓�律、法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　第十五條　地方交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立交易資金第三方存管制度，開(kāi)設(shè)獨(dú)立的專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)用于存放客戶(hù)資金，專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)與地方交易場(chǎng)所自有資金賬戶(hù)不得混同，并建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，專(zhuān)款專(zhuān)用，按比例提取。
　　第十六條　地方交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種的風(fēng)險(xiǎn)程度，建立投資者適當(dāng)性管理制度，做好投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)和定期風(fēng)險(xiǎn)提示，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
　　第十七條　地方交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立有效的關(guān)聯(lián)交易管理制度，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人涉及關(guān)聯(lián)的服務(wù)和交易應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，防止利益輸送和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。
　　省地方金融監(jiān)管部門(mén)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和履行職責(zé)的需要，可以對(duì)地方交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行約談，要求其就地方交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。
　　第十八條　任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)地方交易場(chǎng)所存在違法違規(guī)行為，有權(quán)向地方金融監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)舉報(bào)。
　　地方金融監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)受理舉報(bào)的聯(lián)系方式，依法及時(shí)處理接到的舉報(bào)，并對(duì)舉報(bào)人信息和舉報(bào)內(nèi)容嚴(yán)格保密。
　　對(duì)實(shí)名舉報(bào)并提供相關(guān)證據(jù)的，地方金融監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果告知舉報(bào)人。
　　第十九條　地方交易場(chǎng)所違反本辦法規(guī)定，不履行風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度的，由省地方金融監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)主管部門(mén)責(zé)令限期整改，并依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
　　第二十條　地方交易場(chǎng)所拒絕、阻礙地方金融監(jiān)管部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法處理；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
　　第二十一條　政府及其有關(guān)部門(mén)和工作人員，違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法依紀(jì)給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理：
　�。ㄒ唬┪窗凑找�(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立地方交易場(chǎng)所的；
　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)處置措施明顯不當(dāng)造成損失擴(kuò)大的；
　�。ㄈ�）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。
　　第二十二條　本辦法自2021年2月1日起施行。