最高人民法院

最高人民法院關(guān)于開展認(rèn)可和協(xié)助香港特別行政區(qū)破產(chǎn)程序試點(diǎn)工作的意見

法發(fā)〔2021〕15號(hào)


　　為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)基本法》第九十五條的規(guī)定，進(jìn)一步完善內(nèi)地與香港特別行政區(qū)司法協(xié)助制度體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展，優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，最高人民法院與香港特別行政區(qū)政府結(jié)合司法實(shí)踐，就內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院相互認(rèn)可和協(xié)助破產(chǎn)程序工作進(jìn)行會(huì)談協(xié)商，簽署《最高人民法院與香港特別行政區(qū)政府關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院相互認(rèn)可和協(xié)助破產(chǎn)程序的會(huì)談紀(jì)要》。按照紀(jì)要精神，最高人民法院依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律，制定本意見。

　　一、最高人民法院指定上海市、福建省廈門市、廣東省深圳市人民法院開展認(rèn)可和協(xié)助香港破產(chǎn)程序的試點(diǎn)工作。

　　二、本意見所稱“香港破產(chǎn)程序”，是指依據(jù)香港特別行政區(qū)《公司（清盤及雜項(xiàng)條文）條例》《公司條例》進(jìn)行的集體清償程序，包括公司強(qiáng)制清盤、公司債權(quán)人自動(dòng)清盤以及由清盤人或者臨時(shí)清盤人提出并經(jīng)香港特別行政區(qū)高等法院依據(jù)香港特別行政區(qū)《公司條例》第673條批準(zhǔn)的公司債務(wù)重組程序。

　　三、本意見所稱“香港管理人”，包括香港破產(chǎn)程序中的清盤人和臨時(shí)清盤人。

　　四、本意見適用于香港特別行政區(qū)系債務(wù)人主要利益中心所在地的香港破產(chǎn)程序。

　　本意見所稱“主要利益中心”，一般是指?jìng)鶆?wù)人的注冊(cè)地。同時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)綜合考慮債務(wù)人主要辦事機(jī)構(gòu)所在地、主要營(yíng)業(yè)地、主要財(cái)產(chǎn)所在地等因素認(rèn)定。

　　在香港管理人申請(qǐng)認(rèn)可和協(xié)助時(shí)，債務(wù)人主要利益中心應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在香港特別行政區(qū)連續(xù)存在6個(gè)月以上。

　　五、債務(wù)人在內(nèi)地的主要財(cái)產(chǎn)位于試點(diǎn)地區(qū)、在試點(diǎn)地區(qū)存在營(yíng)業(yè)地或者在試點(diǎn)地區(qū)設(shè)有代表機(jī)構(gòu)的，香港管理人可以依據(jù)本意見申請(qǐng)認(rèn)可和協(xié)助香港破產(chǎn)程序。

　　依據(jù)本意見審理的跨境破產(chǎn)協(xié)助案件，由試點(diǎn)地區(qū)的中級(jí)人民法院管轄。

　　向兩個(gè)以上有管轄權(quán)的人民法院提出申請(qǐng)的，由最先立案的人民法院管轄。

　　六、申請(qǐng)認(rèn)可和協(xié)助香港破產(chǎn)程序的，香港管理人應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)書；

　�。ǘ�）香港特別行政區(qū)高等法院請(qǐng)求認(rèn)可和協(xié)助的函；

　　（三）啟動(dòng)香港破產(chǎn)程序以及委任香港管理人的有關(guān)文件；

　　（四）債務(wù)人主要利益中心位于香港特別行政區(qū)的證明材料，證明材料在內(nèi)地以外形成的，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)內(nèi)地法律規(guī)定辦理證明手續(xù)；

　�。ㄎ澹┥暾�(qǐng)予以認(rèn)可和協(xié)助的裁判文書副本；

　�。�六）香港管理人身份證件的復(fù)印件，身份證件在內(nèi)地以外形成的，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)內(nèi)地法律規(guī)定辦理證明手續(xù)；

　�。ㄆ撸﹤鶆�(wù)人在內(nèi)地的主要財(cái)產(chǎn)位于試點(diǎn)地區(qū)、在試點(diǎn)地區(qū)存在營(yíng)業(yè)地或者在試點(diǎn)地區(qū)設(shè)有代表機(jī)構(gòu)的相關(guān)證據(jù)。

　　向人民法院提交的文件沒有中文文本的，應(yīng)當(dāng)提交中文譯本。

　　七、申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）債務(wù)人的名稱、注冊(cè)地以及香港管理人所知悉的債務(wù)人主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、住所、身份證件信息、通訊方式等；

　�。ǘ�）香港管理人的姓名、住所、身份證件信息、通訊方式等；

　�。ㄈ�）香港破產(chǎn)程序的進(jìn)展情況和計(jì)劃；

　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)認(rèn)可和協(xié)助的事項(xiàng)和理由；

　�。ㄎ澹﹤鶆�(wù)人在內(nèi)地的已知財(cái)產(chǎn)、營(yíng)業(yè)地、代表機(jī)構(gòu)和債權(quán)人情況；

　�。�六）債務(wù)人在內(nèi)地涉及的訴訟、仲裁以及有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施、執(zhí)行程序等情況；

　�。ㄆ撸┢渌麌�(guó)家或者地區(qū)針對(duì)債務(wù)人進(jìn)行破產(chǎn)程序的相關(guān)情況；

　�。ò耍┢渌麘�(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。

　　八、人民法院應(yīng)當(dāng)自收到認(rèn)可和協(xié)助申請(qǐng)之日起五日內(nèi)通知已知債權(quán)人等利害關(guān)系人，并予以公告。利害關(guān)系人有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到通知或者發(fā)布公告之日起七日內(nèi)向人民法院書面提出。

　　人民法院認(rèn)為有必要的，可以進(jìn)行聽證。

　　九、在人民法院收到認(rèn)可和協(xié)助申請(qǐng)之后、作出裁定之前，香港管理人申請(qǐng)保全的，人民法院依據(jù)內(nèi)地相關(guān)法律規(guī)定處理。

　　十、人民法院裁定認(rèn)可香港破產(chǎn)程序的，應(yīng)當(dāng)依申請(qǐng)同時(shí)裁定認(rèn)可香港管理人身份，并于五日內(nèi)公告。

　　十一、人民法院認(rèn)可香港破產(chǎn)程序后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的清償無效。

　　十二、人民法院認(rèn)可香港破產(chǎn)程序后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止；在香港管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行。

　　十三、人民法院認(rèn)可香港破產(chǎn)程序后，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。

　　十四、人民法院認(rèn)可香港破產(chǎn)程序后，可以依申請(qǐng)裁定允許香港管理人在內(nèi)地履行下列職責(zé)：

　　（一）接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；

　　（二）調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告；

　�。ㄈ�）決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù)；

　　（四）決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支；

　�。ㄎ澹┰诘谝淮蝹鶛�(quán)人會(huì)議召開之前，決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營(yíng)業(yè)；

　�。�六）管理和處分債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)；

　�。ㄆ撸┐�表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序；

　�。ò耍┙邮軆�(nèi)地債權(quán)人的債權(quán)申報(bào)并進(jìn)行審核；

　�。ň牛┤嗣穹ㄔ赫J(rèn)為可以允許香港管理人履行的其他職責(zé)。

　　香港管理人履行前款規(guī)定的職責(zé)時(shí)，如涉及放棄財(cái)產(chǎn)權(quán)益、設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保、借款、將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移出內(nèi)地以及實(shí)施其他對(duì)債權(quán)人利益有重大影響的財(cái)產(chǎn)處分行為，需經(jīng)人民法院另行批準(zhǔn)。

　　香港管理人履行職責(zé)，不得超出《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的范圍，也不得超出香港特別行政區(qū)法律規(guī)定的范圍。

　　十五、人民法院認(rèn)可香港破產(chǎn)程序后，可以依香港管理人或者債權(quán)人的申請(qǐng)指定內(nèi)地管理人。

　　指定內(nèi)地管理人后，本意見第十四條規(guī)定的職責(zé)由內(nèi)地管理人行使，債務(wù)人在內(nèi)地的事務(wù)和財(cái)產(chǎn)適用《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》處理。

　　兩地管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通與合作。

　　十六、人民法院認(rèn)可香港破產(chǎn)程序后，可以依申請(qǐng)裁定對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配、債務(wù)重組安排、終止破產(chǎn)程序等事項(xiàng)提供協(xié)助。

　　人民法院應(yīng)當(dāng)自收到上述申請(qǐng)之日起五日內(nèi)予以公告。利害關(guān)系人有異議的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布公告之日起七日內(nèi)向人民法院書面提出。

　　人民法院認(rèn)為有必要的，可以進(jìn)行聽證。

　　十七、發(fā)現(xiàn)影響認(rèn)可和協(xié)助香港破產(chǎn)程序情形的，人民法院可以變更、終止認(rèn)可和協(xié)助。

　　發(fā)生前款情形的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告人民法院并提交相關(guān)材料。

　　十八、利害關(guān)系人提供證據(jù)證明有下列情形之一的，人民法院審查核實(shí)后，應(yīng)當(dāng)裁定不予認(rèn)可或者協(xié)助香港破產(chǎn)程序：

　　（一）債務(wù)人主要利益中心不在香港特別行政區(qū)或者在香港特別行政區(qū)連續(xù)存在未滿6個(gè)月的；

　�。ǘ�）不符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的；

　�。ㄈ�）對(duì)內(nèi)地債權(quán)人不公平對(duì)待的；

　�。ㄋ模┐嬖谄墼p的；

　�。ㄎ澹┤嗣穹ㄔ赫J(rèn)為應(yīng)當(dāng)不予認(rèn)可或者協(xié)助的其他情形。

　　人民法院認(rèn)為認(rèn)可或者協(xié)助香港破產(chǎn)程序違反內(nèi)地法律的基本原則或者違背公序良俗的，應(yīng)當(dāng)不予認(rèn)可或者協(xié)助。

　　十九、香港特別行政區(qū)和內(nèi)地就同一債務(wù)人或者具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的債務(wù)人分別進(jìn)行破產(chǎn)程序的，兩地管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通與合作。

　　二十、人民法院認(rèn)可和協(xié)助香港破產(chǎn)程序的，債務(wù)人在內(nèi)地的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償其在內(nèi)地依據(jù)內(nèi)地法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)優(yōu)先清償?shù)膫鶆?wù)后，剩余財(cái)產(chǎn)在相同類別債權(quán)人受到平等對(duì)待的前提下，按照香港破產(chǎn)程序分配和清償。

　　二十一、人民法院作出裁定后，管理人或者利害關(guān)系人可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議期間不停止執(zhí)行。

　　二十二、申請(qǐng)認(rèn)可和協(xié)助香港破產(chǎn)程序的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)內(nèi)地有關(guān)訴訟收費(fèi)的法律和規(guī)定交納費(fèi)用。

　　二十三、試點(diǎn)法院在審理跨境破產(chǎn)協(xié)助案件過程中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向最高人民法院報(bào)告、請(qǐng)示重大事項(xiàng)。

　　二十四、試點(diǎn)法院應(yīng)當(dāng)與香港特別行政區(qū)法院積極溝通和開展合作。

　　最高人民法院

　　2021年5月11日