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  • 中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)的通知

    1. 【頒布時間】2021-9-30
    2. 【標題】中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)的通知
    3. 【發(fā)文號】銀保監(jiān)發(fā)〔2021〕43號
    4. 【失效時間】
    5. 【頒布單位】中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
    6. 【法規(guī)來源】http://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=1012488&itemId=928

    7. 【法規(guī)全文】

     

    中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)的通知

    中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)的通知

    中國銀行保險監(jiān)督管理委員會


    中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)的通知


    中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)的通知

    銀保監(jiān)發(fā)〔2021〕43號


    《銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)》已于2021年6月8日經(jīng)銀保監(jiān)會2021年第7次委務(wù)會議通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。


    中國銀保監(jiān)會

    2021年9月30日

    (此件發(fā)至銀保監(jiān)分局和地方法人銀行保險機構(gòu))


    銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)


    第一章 總則



    第一條 為加強銀行保險機構(gòu)公司治理監(jiān)管,規(guī)范大股東行為,保護銀行保險機構(gòu)及利益相關(guān)者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

    第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的國有控股大型商業(yè)銀行、全國性股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資法人銀行、民營銀行、保險集團(控股)公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、消費金融公司和汽車金融公司(以下統(tǒng)稱銀行保險機構(gòu))。

    第三條 本辦法所稱銀行保險機構(gòu)大股東,是指符合下列條件之一的銀行保險機構(gòu)股東:

    (一)持有國有控股大型商業(yè)銀行、全國性股份制商業(yè)銀行、外資法人銀行、民營銀行、保險機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、消費金融公司和汽車金融公司等機構(gòu)15%以上股權(quán)的;

    (二)持有城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行等機構(gòu)10%以上股權(quán)的;

    (三)實際持有銀行保險機構(gòu)股權(quán)最多,且持股比例不低于5%的(含持股數(shù)量相同的股東);

    (四)提名董事兩名以上的;

    (五)銀行保險機構(gòu)董事會認為對銀行保險機構(gòu)經(jīng)營管理有控制性影響的;

    (六)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀保監(jiān)會)或其派出機構(gòu)認定的其他情形。

    股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人的持股比例合并計算。持股比例合計符合上述要求的,對相關(guān)股東均視為大股東管理。

    第四條 銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行保險機構(gòu)大股東的行為進行監(jiān)管。



    第二章 持股行為



    第五條 銀行保險機構(gòu)大股東應當充分了解銀行業(yè)或保險業(yè)的行業(yè)屬性、風險特征、審慎經(jīng)營規(guī)則,以及大股東的權(quán)利和義務(wù),積極維護銀行保險機構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營及金融市場穩(wěn)定,保護消費者權(quán)益,支持銀行保險機構(gòu)更好地服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風險。

    第六條 銀行保險機構(gòu)大股東應當強化資本約束,保持杠桿水平適度,科學布局對銀行保險機構(gòu)的投資,確保投資行為與自身資本規(guī)模、持續(xù)出資能力、經(jīng)營管理水平相適應,投資入股銀行保險機構(gòu)的數(shù)量應符合相關(guān)監(jiān)管要求。

    第七條 銀行保險機構(gòu)大股東應當使用來源合法的自有資金入股銀行保險機構(gòu),不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

    銀行保險機構(gòu)大股東取得股權(quán),并報銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)審批、備案時,應當詳細說明資金來源,積極配合銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)和銀行保險機構(gòu)對資金來源的審查。

    第八條 銀行保險機構(gòu)大股東應當逐層說明其股權(quán)結(jié)構(gòu)直至實際控制人、最終受益人,以及與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動關(guān)系,確保股權(quán)關(guān)系真實、透明,嚴禁隱藏實際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、私下協(xié)議等違法違規(guī)行為。

    第九條 銀行保險機構(gòu)大股東與銀行保險機構(gòu)之間不得直接或間接交叉持股,國務(wù)院另有規(guī)定的除外。

    第十條 銀行保險機構(gòu)大股東質(zhì)押銀行保險機構(gòu)股權(quán)數(shù)量超過其所持股權(quán)數(shù)量的50%時,大股東及其所提名董事不得行使在股東(大)會和董事會上的表決權(quán)。對信托公司、特定類型金融機構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

    銀行保險機構(gòu)大股東不得以所持銀行保險機構(gòu)股權(quán)為股東自身及其關(guān)聯(lián)方以外的債務(wù)提供擔保,不得利用股權(quán)質(zhì)押形式,代持銀行保險機構(gòu)股權(quán)、違規(guī)關(guān)聯(lián)持股以及變相轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

    銀行保險機構(gòu)大股東應當及時、準確、完整地向銀行保險機構(gòu)告知其所持股權(quán)的質(zhì)押和解質(zhì)押信息,并由銀行保險機構(gòu)在公司年報中予以披露。

    第十一條 銀行保險機構(gòu)大股東應當注重長期投資和價值投資,不得以投機套現(xiàn)為目的;應當維護銀行保險機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)的相對穩(wěn)定,在股權(quán)限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓所持有的銀行保險機構(gòu)股權(quán),司法裁定、行政劃撥或銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令轉(zhuǎn)讓的除外。



    第三章 治理行為



    第十二條 銀行保險機構(gòu)大股東應當依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程履職盡責,合法、有效參與公司治理,嚴禁濫用股東權(quán)利。

    第十三條 銀行保險機構(gòu)大股東應當支持銀行保險機構(gòu)建立獨立健全、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu),鼓勵支持銀行保險機構(gòu)把黨的領(lǐng)導與公司治理有機融合。

    第十四條 銀行保險機構(gòu)大股東應當通過公司治理程序正當行使股東權(quán)利,維護銀行保險機構(gòu)的獨立運作,嚴禁違規(guī)通過下列方式對銀行保險機構(gòu)進行不正當干預或限制,法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)銀保監(jiān)會認可的情形除外:

    (一)對股東(大)會和董事會決議設(shè)置前置批準程序;

    (二)干預銀行保險機構(gòu)工作人員的正常選聘程序,或越過股東(大)會、董事會直接任免工作人員;

    (三)干預銀行保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和其他工作人員的績效評價;

    (四)干預銀行保險機構(gòu)正常經(jīng)營決策程序;

    (五)干預銀行保險機構(gòu)的財務(wù)核算、資金調(diào)動、資產(chǎn)管理和費用管理等財務(wù)、會計活動;

    (六)向銀行保險機構(gòu)下達經(jīng)營計劃或指令;

    (七)要求銀行機構(gòu)發(fā)放貸款或者提供擔保;

    (八)要求保險機構(gòu)開展特定保險業(yè)務(wù)或者資金運用;

    (九)以其他形式干預銀行保險機構(gòu)獨立經(jīng)營。

    第十五條 銀行保險機構(gòu)大股東可以委托代理人參加股東(大)會,但代理人不得為股東自身及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人、所提名董事和監(jiān)事以外的人員。銀行保險機構(gòu)大股東不得接受非關(guān)聯(lián)方、一致行動人的委托參加股東(大)會。

    第十六條 銀行保險機構(gòu)大股東為股權(quán)投資基金等機構(gòu)投資者的,應當向所持股權(quán)的最終受益人及銀行保險機構(gòu)披露其對銀行保險機構(gòu)的公司治理及投票政策,包括決定使用投票權(quán)的相關(guān)程序。

    第十七條 銀行保險機構(gòu)大股東應當審慎行使對銀行保險機構(gòu)董事的提名權(quán),確保提名人選符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。鼓勵大股東通過市場化方式選聘擬提名董事的候選人,不斷提高董事的專業(yè)水平。

    第十八條 銀行保險機構(gòu)大股東提名的董事應當基于專業(yè)判斷獨立履職,公平對待所有股東,應當以維護銀行保險機構(gòu)整體利益最大化為原則進行獨立、專業(yè)、客觀決策,并對所作決策依法承擔責任,不得損害銀行保險機構(gòu)和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

    第十九條 銀行保險機構(gòu)大股東及其所在企業(yè)集團的工作人員,原則上不得兼任銀行保險機構(gòu)的高級管理人員。獨資銀行保險機構(gòu)、監(jiān)管部門認定處于風險處置和恢復期的銀行保險機構(gòu)以及大股東為中管金融企業(yè)的除外。

    第二十條 銀行保險機構(gòu)大股東應當依法加強對其提名的董事和監(jiān)事的履職監(jiān)督,對不能有效履職的人員應當按照法律法規(guī)、銀行保險機構(gòu)章程規(guī)定和監(jiān)管要求及時進行調(diào)整。



    第四章 交易行為



    第二十一條 銀行保險機構(gòu)大股東應當遵守法律法規(guī)和銀保監(jiān)會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定,確保與銀行保險機構(gòu)之間交易的透明性和公允性。

    第二十二條 銀行保險機構(gòu)大股東嚴禁通過下列方式與銀行保險機構(gòu)進行不當關(guān)聯(lián)交易,或利用其對銀行保險機構(gòu)的影響力獲取不正當利益:

    (一)以優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件獲取貸款、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)、債券投資、特定目的載體投資等銀行授信;

    (二)以優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件與保險機構(gòu)開展資金運用業(yè)務(wù)或保險業(yè)務(wù);

    (三)通過借款、擔保等方式,非法占用、支配銀行保險機構(gòu)資金或其他權(quán)益;

    (四)由銀行保險機構(gòu)承擔不合理的或應由大股東及其關(guān)聯(lián)方承擔的相關(guān)費用;

    (五)以優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件購買、租賃銀行保險機構(gòu)的資產(chǎn),或?qū)⒘淤|(zhì)資產(chǎn)出售、租賃給銀行保險機構(gòu);

    (六)無償或以優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件使用銀行保險機構(gòu)的無形資產(chǎn),或向銀行保險機構(gòu)收取過高的無形資產(chǎn)使用費;

    (七)利用大股東地位,謀取屬于銀行保險機構(gòu)的商業(yè)機會;

    (八)利用銀行保險機構(gòu)的未公開信息或商業(yè)秘密謀取利益;

    (九)以其他方式開展不當關(guān)聯(lián)交易或獲取不正當利益。

    第二十三條 銀行保險機構(gòu)大股東應當充分評估與銀行保險機構(gòu)開展關(guān)聯(lián)交易的必要性和合理性,嚴禁通過掩蓋關(guān)聯(lián)關(guān)系、拆分交易、嵌套交易拉長融資鏈條等方式規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審查。鼓勵大股東減少與銀行保險機構(gòu)開展關(guān)聯(lián)交易的數(shù)量和規(guī)模,增強銀行保險機構(gòu)的獨立性,提高其市場競爭力。

    第二十四條 銀行保險機構(gòu)大股東及其關(guān)聯(lián)方與銀行保險機構(gòu)開展重大關(guān)聯(lián)交易時,應當按照有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求配合提供相關(guān)材料,由銀行保險機構(gòu)按規(guī)定報告和披露。

    第二十五條 銀行保險機構(gòu)大股東應當配合銀行保險機構(gòu)開展關(guān)聯(lián)交易的動態(tài)管理,及時統(tǒng)計關(guān)聯(lián)交易累計金額,監(jiān)測是否符合關(guān)聯(lián)交易集中度的有關(guān)規(guī)定,定期向銀行保險機構(gòu)提供與其開展關(guān)聯(lián)交易的總體情況,并根據(jù)銀行保險機構(gòu)的預警提示及時采取相應措施。

    第二十六條 銀行保險機構(gòu)大股東非公開發(fā)行債券的,銀行保險機構(gòu)不得為其提供擔保,不得直接或通過金融產(chǎn)品購買。



    第五章 責任義務(wù)



    第二十七條 銀行保險機構(gòu)大股東應當認真學習和執(zhí)行銀保監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定、政策,嚴格自我約束,踐行誠信原則,善意行使大股東權(quán)利,不得利用大股東地位損害銀行保險機構(gòu)和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

    第二十八條 銀行保險機構(gòu)發(fā)生重大風險事件或重大違法違規(guī)行為,被銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)采取風險處置或接管等措施的,銀行保險機構(gòu)大股東應當積極配合開展風險處置,嚴格落實相關(guān)監(jiān)管措施和要求,主動維護銀行保險機構(gòu)經(jīng)營穩(wěn)定,依法承擔股東責任和義務(wù)。

    第二十九條 銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行保險機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查、調(diào)查的,銀行保險機構(gòu)大股東應當積極配合監(jiān)管部門采取的有關(guān)措施,嚴格執(zhí)行有關(guān)監(jiān)管要求。

    第三十條 銀行保險機構(gòu)大股東應當嚴格按照監(jiān)管規(guī)定履行信息報送義務(wù),制定并完善內(nèi)部工作程序,明確信息報送的范圍、內(nèi)容、審核程序、責任部門等,保證信息報送及時、真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

    第三十一條 銀行保險機構(gòu)大股東應當積極配合銀行保險機構(gòu)做好聲譽風險管理,引導社會正向輿論,維護銀行保險機構(gòu)品牌形象。

    銀行保險機構(gòu)大股東監(jiān)測到與其有關(guān)的、對銀行保險機構(gòu)可能產(chǎn)生重大影響的報道或者傳聞時,應當及時向銀行保險機構(gòu)通報相關(guān)事項。

    第三十二條 銀行保險機構(gòu)大股東應當加強其所持股的銀行保險機構(gòu)同其他小額貸款公司、擔保公司等非持牌金融機構(gòu)之間的風險隔離,不得利用銀行保險機構(gòu)名義進行不當宣傳,嚴禁混淆持牌與非持牌金融機構(gòu)之間的產(chǎn)品和服務(wù),或放大非持牌金融機構(gòu)信用,謀取不當利益。

    第三十三條 銀行保險機構(gòu)大股東應當根據(jù)銀行保險機構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)劃以及風險狀況,支持銀行保險機構(gòu)編制實施資本中長期規(guī)劃,促進銀行保險機構(gòu)資本需求與資本補充能力相匹配,保障銀行保險機構(gòu)資本持續(xù)滿足監(jiān)管要求。

    第三十四條 銀行保險機構(gòu)大股東應當支持銀行保險機構(gòu)多渠道、可持續(xù)補充資本,優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),增強服務(wù)實體經(jīng)濟和抵御風險能力。

    銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令銀行保險機構(gòu)補充資本時,如銀行保險機構(gòu)無法通過增資以外的方式補充資本,大股東應當履行資本補充義務(wù),不具備資本補充能力或不參與增資的,不得阻礙其他股東或投資人采取合理方案增資。

    第三十五條 銀行保險機構(gòu)大股東應當支持銀行保險機構(gòu)根據(jù)自身經(jīng)營狀況、風險狀況、資本規(guī)劃以及市場環(huán)境調(diào)整利潤分配政策,平衡好現(xiàn)金分紅和資本補充的關(guān)系。銀行保險機構(gòu)存在下列情形之一的,大股東應支持其減少或不進行現(xiàn)金分紅:

    (一)資本充足率不符合監(jiān)管要求或償付能力不達標的;

    (二)公司治理評估結(jié)果低于C級或監(jiān)管評級低于3級的;

    (三)貸款損失準備低于監(jiān)管要求或不良貸款率顯著高于行業(yè)平均水平的;

    (四)銀行保險機構(gòu)存在重大風險事件、重大違法違規(guī)情形的;

    (五)銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為不應分紅的其他情形。

    第三十六條 銀行保險機構(gòu)大股東應當根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,就有關(guān)責任義務(wù)出具書面承諾,并積極履行承諾事項。大股東出具虛假承諾或未履行承諾事項的,銀保監(jiān)會可以約談銀行保險機構(gòu)、大股東及其他相關(guān)人員,并在商業(yè)銀行和保險公司股權(quán)管理不良記錄中予以記錄。

    第三十七條 銀行保險機構(gòu)大股東應當鼓勵支持全體股東,特別是中小股東就行使股東權(quán)利等有關(guān)事宜開展正當溝通協(xié)商,協(xié)調(diào)配合中小股東依法行使知情權(quán)或質(zhì)詢權(quán)等法定權(quán)利。

    第三十八條 銀行保險機構(gòu)大股東應當支持中小股東獲得有效參加股東(大)會和投票的機會,不得阻撓或指使銀行保險機構(gòu)阻撓中小股東參加股東(大)會,或?qū)χ行」蓶|參加股東(大)會設(shè)置其他障礙。

    第三十九條 銀行保險機構(gòu)大股東應當關(guān)注其他股東行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的有關(guān)情況,發(fā)現(xiàn)存在損害銀行保險機構(gòu)利益或其他利益相關(guān)者合法權(quán)益的,應及時通報銀行保險機構(gòu)。銀行保險機構(gòu)應當按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定及時采取相應措施,并向銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告。



    第六章 銀行保險機構(gòu)職責



    第四十條 銀行保險機構(gòu)董事會應當勤勉盡責,并承擔股權(quán)管理的最終責任。

    銀行保險機構(gòu)董事長是處理銀行保險機構(gòu)股權(quán)事務(wù)的第一責任人。董事會秘書協(xié)助董事長工作,是處理股權(quán)事務(wù)的直接責任人。

    第四十一條 銀行保險機構(gòu)應當加強股東股權(quán)管理和關(guān)聯(lián)交易管理,重點關(guān)注大股東行為,發(fā)現(xiàn)大股東及其實際控制人存在涉及銀行保險機構(gòu)的違規(guī)行為時,應當及時采取措施防止違規(guī)情形加劇,并及時向銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告。

    第四十二條 銀行保險機構(gòu)應當堅持獨立自主經(jīng)營,建立有效的風險隔離機制,采取隔離股權(quán)、資產(chǎn)、債務(wù)、管理、財務(wù)、業(yè)務(wù)和人員等審慎措施,實現(xiàn)與大股東的各自獨立核算和風險承擔,切實防范利益沖突和風險傳染。銀保監(jiān)會對銀行保險機構(gòu)監(jiān)督管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

    第四十三條 鼓勵銀行保險機構(gòu)制定大股東權(quán)利義務(wù)清單和負面行為清單。

    權(quán)利義務(wù)清單應當明確大股東依法享有的股東權(quán)利和應當履行的責任義務(wù);負面行為清單應當明確大股東不得利用股東地位開展的違規(guī)行為,以及存在違規(guī)行為時,將承擔的法律責任和可能面臨的監(jiān)管處罰。

    銀行保險機構(gòu)應當根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管政策及時更新權(quán)利義務(wù)清單和負面行為清單,充分運用公司章程,督促引導大股東嚴格依法依規(guī)行使股東權(quán)利,積極主動履行責任義務(wù)。

    第四十四條 銀行保險機構(gòu)應當建立大股東信息檔案,記錄和管理大股東的相關(guān)信息,并通過詢問股東、查詢公開信息等方式,至少每半年一次,核實掌握大股東的控制權(quán)情況、與銀行保險機構(gòu)其他股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及一致行動情況、所持股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)情況,如發(fā)生變化,應按照有關(guān)規(guī)定及時、準確、完整地報告和披露相關(guān)信息。

    第四十五條 銀行保險機構(gòu)董事會應至少每年一次,就大股東資質(zhì)情況、財務(wù)狀況、所持股權(quán)情況、上一年度關(guān)聯(lián)交易情況、行使股東權(quán)利情況、履行責任義務(wù)和承諾情況、落實公司章程和協(xié)議條款情況、遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定情況進行評估,并在股東(大)會上或通過書面文件進行通報,同時抄報銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)。

    銀行保險機構(gòu)對大股東進行評估時,可按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,對其他需要評估的股東進行同步評估,相關(guān)評估報告可合并報送銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)。

    第四十六條 銀行保險機構(gòu)在不涉及商業(yè)秘密的前提下,可以定期通報機構(gòu)的治理情況、經(jīng)營情況和相關(guān)風險情況,更好地保障中小股東、獨立董事、外部監(jiān)事、普通員工和金融消費者等利益相關(guān)方的知情權(quán)、質(zhì)詢權(quán)等相關(guān)權(quán)利,鼓勵上述各利益相關(guān)方對大股東不當干預行為開展監(jiān)督。

    第四十七條 銀行保險機構(gòu)大股東濫用股東權(quán)利,給銀行保險機構(gòu)造成損失的,銀行保險機構(gòu)應當按照《中華人民共和國公司法》第二十條規(guī)定,要求大股東承擔賠償責任。大股東拒不配合承擔賠償責任的,銀行保險機構(gòu)應當積極采取有關(guān)措施,維護自身權(quán)益,并將相關(guān)情況報送銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)。



    第七章 監(jiān)督管理



    第四十八條 銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照實質(zhì)重于形式的原則,加強對銀行保險機構(gòu)大股東的穿透監(jiān)管和審查,對涉及銀行保險機構(gòu)的違法違規(guī)行為依法采取監(jiān)管措施。

    第四十九條 銀行保險機構(gòu)大股東違反本辦法規(guī)定的,銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可責令限期改正,并視情況采取約談大股東及相關(guān)人員、公開質(zhì)詢、公開譴責、向其上級主管單位通報等措施。

    第五十條 銀行保險機構(gòu)大股東或其控股股東、實際控制人違反本辦法第七條、第八條、第十四條規(guī)定的,銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可依法限制其股東(大)會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等相關(guān)股東權(quán)利。

    第五十一條 銀行保險機構(gòu)大股東及其關(guān)聯(lián)方利用關(guān)聯(lián)交易嚴重損害銀行保險機構(gòu)利益,危及資本充足率或償付能力的,銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當立即采取措施,限制或禁止銀行保險機構(gòu)與違規(guī)股東及其關(guān)聯(lián)方開展關(guān)聯(lián)交易,防止進一步損害銀行保險機構(gòu)利益。

    第五十二條 銀行保險機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可責令限期改正,并根據(jù)違規(guī)情形調(diào)整銀行保險機構(gòu)公司治理評估結(jié)果、監(jiān)管評級或采取其他監(jiān)管措施。

    第五十三條 對銀行保險機構(gòu)或其大股東違規(guī)行為負有直接責任或未履職盡責的銀行保險機構(gòu)工作人員,銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取以下措施,并依法追究相關(guān)人員責任:

    (一)監(jiān)管談話或責令整改;

    (二)行業(yè)警示通報或公開譴責;

    (三)責令銀行保險機構(gòu)按照公司規(guī)定給予紀律處分、警告、罰款或調(diào)整職務(wù);

    (四)按管理權(quán)限通報其組織部門及紀檢監(jiān)察部門。

    第五十四條 銀行保險機構(gòu)大股東及其控股股東、實際控制人違反本辦法規(guī)定的,銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時采取措施,并在商業(yè)銀行和保險公司股權(quán)管理不良記錄中及時、準確、完整記錄。對違法違規(guī)情節(jié)嚴重且社會影響特別惡劣的大股東,銀保監(jiān)會依法予以處罰并視情形向社會公開通報。



    第八章 附則



    第五十五條 銀保監(jiān)會批準設(shè)立的其他金融機構(gòu),參照適用本辦法。法律法規(guī)及監(jiān)管制度另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

    法律法規(guī)、監(jiān)管制度及國有金融企業(yè)股權(quán)管理對國家財政部門、國務(wù)院授權(quán)投資機構(gòu)、受財政部門委托管理國有金融資本的其他部門和機構(gòu)、商業(yè)銀行、保險集團(控股)公司、保險公司、外資法人機構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融控股公司作為銀行保險機構(gòu)股東另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

    第五十六條 本辦法所稱“以上”包括本數(shù),“超過”“低于”不包括本數(shù)。

    第五十七條 本辦法由銀保監(jiān)會負責解釋。

    第五十八條 本辦法自公布之日起施行。



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