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  • 證券交易所管理辦法

    1. 【頒布時(shí)間】2021-10-30
    2. 【標(biāo)題】證券交易所管理辦法
    3. 【發(fā)文號(hào)】證監(jiān)會(huì)令第192號(hào)
    4. 【失效時(shí)間】
    5. 【頒布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
    6. 【法規(guī)來(lái)源】http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/202110/t20211030_407844.htm

    7. 【法規(guī)全文】

     

    證券交易所管理辦法

    證券交易所管理辦法

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)


    證券交易所管理辦法


    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

    第192號(hào)

        

      《證券交易所管理辦法》已經(jīng)2021年10月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2021年第6次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。

                                中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:易會(huì)滿

                                          2021年10月30日




    證券交易所管理辦法

    第一章總則
    第一條為加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理,促進(jìn)證券交易所依法全面履行一線監(jiān)管職能和服務(wù)職能,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》),制定本辦法。
    第二條本辦法所稱的證券交易所是指經(jīng)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券交易所。
    第三條證券交易所根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨組織,發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,把方向、管大局、保落實(shí),依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項(xiàng),保證監(jiān)督黨和國(guó)家的方針、政策在交易所得到全面貫徹落實(shí)。
    第四條證券交易所由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))監(jiān)督管理。
    第五條證券交易所的名稱,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券交易所字樣。
    其他任何單位和個(gè)人不得使用證券交易所或者近似名稱。
    第二章證券交易所的職能
    第六條證券交易所組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)施自律管理,應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則,維護(hù)市場(chǎng)的公平、有
    序、透明。
    第七條證券交易所的職能包括:
    (一)提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);
    (二)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;
    (三)依法審核公開發(fā)行證券申請(qǐng);
    (四)審核、安排證券上市交易,決定證券終止上市和重新上市;
    (五)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù);
    (六)組織和監(jiān)督證券交易;
    (七)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;
    (八)對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管;
    (九)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管;
    (十)管理和公布市場(chǎng)信息;
    (十一)開展投資者教育和保護(hù);
    (十二)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
    第八條證券交易所不得直接或者間接從事:
    (一)新聞出版業(yè);
    (二)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;
    (三)為他人提供擔(dān)保;
    (四)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
    第九條證券交易所可以根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要,創(chuàng)新交易品種和交易方式,設(shè)立不同的市場(chǎng)層次。
    第十條證券交易所制定或者修改業(yè)務(wù)規(guī)則,應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)其自律管理職責(zé)的要求。
    證券交易所制定或者修改下列業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí),應(yīng)當(dāng)由證券交易所理事會(huì)或者董事會(huì)通過(guò),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):
    (一)證券交易、上市、會(huì)員管理和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;
    (二)涉及上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整;
    (三)以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的品種提供交易服務(wù);
    (四)涉及證券交易方式的重大創(chuàng)新或者對(duì)現(xiàn)有證券交易方式作出較大調(diào)整;
    (五)涉及港澳臺(tái)及境外機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng);
    (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。
    對(duì)于非會(huì)員理事的反對(duì)或者棄權(quán)表決意見,證券交易所應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的請(qǐng)示或者報(bào)告中作出說(shuō)明。
    第十一條證券交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券交易業(yè)務(wù)活動(dòng)的各參與主體具有約束力。對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。
    第十二條證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對(duì)違法違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,履行自律管理職責(zé)。
    第十三條證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的具體類型、適用情形和適用程序。
    證券交易所采取紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的審核意見作出。紀(jì)律處分決定作出前,當(dāng)事人按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請(qǐng)聽證的,證券交易所應(yīng)當(dāng)組織聽證。
    第十四條市場(chǎng)參與主體對(duì)證券交易所作出的相關(guān)自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分不服的,可以按照證券交易所業(yè)務(wù)
    規(guī)則的規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核。
    證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立復(fù)核委員會(huì),依據(jù)其審核意見作出復(fù)核決定。
    第十五條證券交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制,依法監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、預(yù)警并防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)證券市
    場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
    證券交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)基金、一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等形式儲(chǔ)備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源,用于墊付或者彌補(bǔ)因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力及其他風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失。
    第十六條證券交易所應(yīng)當(dāng)同其他交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等證券期貨業(yè)組織建立資源共享、相互配合的長(zhǎng)效合作機(jī)制,聯(lián)合依法監(jiān)察證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為。
    第三章證券交易所的組織
    第十七條實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。
    實(shí)行有限責(zé)任公司制的證券交易所設(shè)股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。證券交易所為一人有限責(zé)任公司的,不設(shè)股東會(huì),由股東行使股東會(huì)的職權(quán)。
    第十八條會(huì)員大會(huì)為會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán):
    (一)制定和修改證券交易所章程;
    (二)選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事;
    (三)審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;
    (四)審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;
    (五)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
    股東會(huì)為公司制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使下列職權(quán):
    (一)修改證券交易所章程;
    (二)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事;
    (三)審議和通過(guò)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告;
    (四)審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;
    (五)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
    第十九條會(huì)員制證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):
    (一)設(shè)立目的;
    (二)名稱;
    (三)主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地;
    (四)職能范圍;
    (五)會(huì)員的資格和加入、退出程序;
    (六)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);
    (七)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分;
    (八)組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);
    (九)理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);
    (十)資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng);
    (十一)解散的條件和程序;
    (十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。
    公司制證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):
    (一)前款第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)、第
    (十)項(xiàng)和第(十一)項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng);
    (二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);
    (三)其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。
    會(huì)員制證券交易所章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。公司制證券交易所的章程由股東共
    同制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);章程的修改由股東會(huì)通過(guò)后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
    第二十條會(huì)員大會(huì)每年召開一次,由理事會(huì)召集,理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí),由理事長(zhǎng)指定的副
    理事長(zhǎng)或者其他理事主持。有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì):
    (一)理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù);
    (二)三分之一以上會(huì)員提議;
    (三)理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要。
    股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集。股東會(huì)會(huì)議的召開應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定。
    第二十一條會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席,其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。
    股東會(huì)會(huì)議的議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定。
    會(huì)員大會(huì)或者股東會(huì)會(huì)議結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi),證券交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    第二十二條理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):
    (一)召集會(huì)員大會(huì),并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;
    (二)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;
    (三)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;
    (四)審定總經(jīng)理提出的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;
    (五)審定對(duì)會(huì)員的接納和退出;
    (六)審定取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分;
    (七)審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;
    (八)審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整;
    (九)審定證券交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)管理辦法;
    (十)審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng);
    (十一)審定證券交易所重大風(fēng)險(xiǎn)管理和處置事項(xiàng),管理證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金;
    (十二)審定重大投資者教育和保護(hù)工作事項(xiàng);
    (十三)決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的除外;
    (十四)會(huì)員大會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
    董事會(huì)是公司制證券交易所的決策機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):
    (一)召集股東會(huì)會(huì)議,并向股東會(huì)報(bào)告工作;
    (二)執(zhí)行股東會(huì)的決議;
    (三)制訂年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;
    (四)前款第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);
    (五)股東會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
    第二十三條證券交易所理事會(huì)由七至十三人組成,其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一,不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。
    理事每屆任期三年。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
    董事會(huì)由三至十三人組成。董事每屆任期不得超過(guò)三年。
    第二十四條理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次。會(huì)議須有三分之二以上理事出席,其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之
    二以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中
    國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    第二十五條理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人,可以設(shè)副理事長(zhǎng)一至二人?偨(jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員。
    董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人,可以設(shè)副董事長(zhǎng)一至二人?偨(jīng)理應(yīng)當(dāng)是董事會(huì)成員。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò)。
    理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)是證券交易所的法定代表人。
    第二十六條理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí),由副理事長(zhǎng)或者其他理事代其
    履行職責(zé)。
    董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí),由副董事長(zhǎng)代為履行職責(zé);副董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí),由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。
    理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)不得兼任證券交易所總經(jīng)理。
    第二十七條證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年?偨(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。
    副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或者聘任。
    總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí),由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
    第二十八條會(huì)員制證券交易所的總經(jīng)理行使下列職權(quán):
    (一)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議,并向其報(bào)告工作;
    (二)主持證券交易所的日常工作;
    (三)擬訂并組織實(shí)施證券交易所工作計(jì)劃;
    (四)擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;
    (五)審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定;
    (六)審定除取消會(huì)員資格以外的其他紀(jì)律處分;
    (七)審定除應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng);
    (八)理事會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
    公司制證券交易所的總經(jīng)理行使下列職權(quán):
    (一)執(zhí)行董事會(huì)決議,并向其報(bào)告工作;
    (二)前款第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);
    (三)審定除應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng);
    (四)董事會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
    第二十九條監(jiān)事會(huì)是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):
    (一)檢查證券交易所財(cái)務(wù);
    (二)檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理;
    (三)監(jiān)督證券交易所理事或者董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;
    (四)監(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的情況;
    (五)當(dāng)理事或者董事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí),要求理事或者董事、高級(jí)管理人員予以糾正;
    (六)提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)或者股東會(huì)會(huì)議;
    (七)提議會(huì)員制證券交易所召開臨時(shí)理事會(huì);
    (八)向會(huì)員大會(huì)或者股東會(huì)會(huì)議提出提案;
    (九)會(huì)員大會(huì)或者股東會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
    第三十條證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于五人,其中職工監(jiān)事不得少于兩名,專職監(jiān)事不得少于一名。
    監(jiān)事每屆任期三年。職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生,專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
    證券交易所理事或者董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。
    會(huì)員制證券交易所的監(jiān)事會(huì),會(huì)員監(jiān)事不得少于兩名,由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。
    第三十一條監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,監(jiān)事會(huì)通過(guò)。
    監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。會(huì)員制證券交易所監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí),由其指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。公司制證券交易所監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí),由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事代為履行職務(wù)。
    第三十二條會(huì)員制證券交易所的監(jiān)事會(huì)至少每六個(gè)月召開一次會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開
    臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。
    公司制證券交易所監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合《公司法》及證券交易所章程的規(guī)定。
    監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    第三十三條理事會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng),
    由證券交易所章程具體規(guī)定。
    各專門委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入證券交易所的預(yù)算。
    第三十四條證券交易所的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好、具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)與能力。因違法行
    為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
    有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員:
    (一)犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利;
    (二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;
    (三)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;
    (四)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年;
    (五)擔(dān)任因違法行為被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對(duì)該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年;
    (六)擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長(zhǎng)或者經(jīng)理并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自破產(chǎn)之日起未逾五年;
    (七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形。
    第三十五條證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當(dāng)情況,或者前述人員在任期內(nèi)有
    違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,或者由于其他原因,不適宜繼續(xù)擔(dān)任其所擔(dān)任的職務(wù)時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)解除或者提議證券交易所解除有關(guān)人員的職務(wù),并按照規(guī)定任命新的人選。
    第四章證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管
    第三十六條證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括:
    (一)證券交易的基本原則;
    (二)證券交易的場(chǎng)所、品種和時(shí)間;
    (三)證券交易方式、交易流程、風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范事項(xiàng);
    (四)證券交易監(jiān)督;
    (五)清算交收事項(xiàng);
    (六)交易糾紛的解決;
    (七)暫停、恢復(fù)與取消交易;
    (八)交易異常情況的認(rèn)定和處理;
    (九)投資者準(zhǔn)入和適當(dāng)性管理的基本要求;
    (十)對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定;
    15
    (十一)證券交易信息的提供和管理;
    (十二)指數(shù)的編制方法和公布方式;
    (十三)其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。
    第三十七條參與證券交易所集中交易的,必須是證券交易所的會(huì)員,非會(huì)員不得直接參與股票的集中交易。會(huì)員
    應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)客戶證券交易行為進(jìn)行管理。
    第三十八條證券交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)公布即時(shí)行情,并按日制作證券市場(chǎng)行情表,記載并公布下列事項(xiàng):
    (一)上市證券的名稱;
    (二)開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià);
    (三)與前一交易日收盤價(jià)比較后的漲跌情況;
    (四)成交量、成交金額的分計(jì)及合計(jì);
    (五)證券交易所市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)及其漲跌情況;
    (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求公布或者證券交易所認(rèn)為需要公布的其他事項(xiàng)。
    證券交易所即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。證券交易所對(duì)市場(chǎng)交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)
    品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)證券交易所同意,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情,不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,未經(jīng)證券交易所同意,不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
    第三十九條證券交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表,并及時(shí)向市場(chǎng)公布。
    證券交易所可以根據(jù)監(jiān)管需要,對(duì)其市場(chǎng)內(nèi)特定證券的成交情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì),并向市場(chǎng)公布。
    第四十條證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取證券市場(chǎng)的交易行情和其他公開披露的信息,并有平等的
    交易機(jī)會(huì)。
    第四十一條因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí),為
    維護(hù)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常,按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公
    平造成重大影響的,證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。
    第四十二條證券交易所對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違反業(yè)務(wù)規(guī)則的異常交易行為。
    證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)可能誤導(dǎo)投資者投資決策、可能對(duì)證券交易價(jià)格或證券交易量產(chǎn)生不當(dāng)影響等異常交易行為進(jìn)
    行重點(diǎn)監(jiān)控。
    第四十三條證券交易所應(yīng)當(dāng)按照維護(hù)市場(chǎng)交易秩序,保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行,保證投資者公平交易機(jī)會(huì),防范和化解
    市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的原則,制定異常交易行為認(rèn)定和處理的業(yè)務(wù)規(guī)則,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
    第四十四條對(duì)于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則實(shí)施限制
    投資者交易等措施,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    證券交易所發(fā)現(xiàn)異常交易行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    第四十五條證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則
    采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。
    第四十六條證券交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的交易記錄,并制定相應(yīng)的保密管理措施。交易記錄等重
    要文件的保存期不少于二十年。
    證券交易所應(yīng)當(dāng)要求并督促會(huì)員妥善保存與證券交易有關(guān)的委托資料、交易記錄、清算文件等,并建立相應(yīng)的查
    詢和保密制度。
    第四十七條證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)管和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的技術(shù)系統(tǒng),并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作
    的專門機(jī)構(gòu)。
    證券交易所應(yīng)當(dāng)保障交易系統(tǒng)、通信系統(tǒng)及相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定和持續(xù)運(yùn)行。
    第四十八條通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,并向
    證券交易所報(bào)告,不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。證券交易所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)程序化交易進(jìn)行監(jiān)管。
    第五章證券交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管
    第四十九條證券交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理規(guī)則。其內(nèi)容包括:
    (一)會(huì)員資格的取得和管理;
    (二)席位(如有)與交易單元管理;
    (三)與證券交易業(yè)務(wù)有關(guān)的會(huì)員合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制要求;
    (四)會(huì)員客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理及投資者教育要求;
    (五)會(huì)員業(yè)務(wù)報(bào)告制度;
    (六)對(duì)會(huì)員的日常管理和監(jiān)督檢查;
    (七)對(duì)會(huì)員采取的收取懲罰性違約金、取消會(huì)員資格等自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分;
    (八)其他需要在會(huì)員管理規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。
    第五十條證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
    境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。
    證券交易所的會(huì)員種類,會(huì)員資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
    第五十一條證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    第五十二條證券交易所應(yīng)當(dāng)限定席位(如有)的數(shù)量。
    會(huì)員可以通過(guò)購(gòu)買或者受讓的方式取得席位。經(jīng)證券交易所同意,席位可以轉(zhuǎn)讓,但不得用于出租和質(zhì)押。
    第五十三條證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)交易單元實(shí)施嚴(yán)格管理,設(shè)定、調(diào)整和限制會(huì)員參與證券交易的品種及方式。
    會(huì)員參與證券交易的,應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易單元。經(jīng)證券交易所同意,會(huì)員將交易單元提供給他人使用的,會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行管理。會(huì)員不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易。具體管理辦法由證券交易所規(guī)定。
    第五十四條證券交易所應(yīng)當(dāng)制定技術(shù)管理規(guī)范,明確會(huì)員交易系統(tǒng)接入證券交易所和運(yùn)行管理等技術(shù)要求,督促
    會(huì)員按照技術(shù)要求規(guī)范運(yùn)作,保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。
    證券交易所為了防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),可以要求會(huì)員建立和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和監(jiān)測(cè)模型。
    第五十五條證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對(duì)會(huì)員遵守證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
    證券交易所可以根據(jù)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求會(huì)員提供與證券交易活動(dòng)有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄和其他文件資料。
    第五十六條證券交易所應(yīng)當(dāng)建立會(huì)員客戶交易行為管理制度,要求會(huì)員了解客戶并在協(xié)議中約定對(duì)委托交易指
    令的核查和對(duì)異常交易指令的拒絕等內(nèi)容,指導(dǎo)和督促會(huì)員完善客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng),并定期進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
    會(huì)員管理的客戶出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或者在一定時(shí)期內(nèi)多次出現(xiàn)異常交易行為的,證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員客戶
    交易行為管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
    會(huì)員未按規(guī)定履行客戶管理職責(zé)的,證券交易所可以采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
    第五十七條證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員通過(guò)證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)
    管。
    證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求會(huì)員報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)及資產(chǎn)管理賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及
    賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。
    第五十八條證券交易所應(yīng)當(dāng)督促會(huì)員建立并執(zhí)行客戶適當(dāng)性管理制度,要求會(huì)員向客戶推薦產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)充
    分揭示風(fēng)險(xiǎn),并不得向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。
    第五十九條會(huì)員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的,證券交易所可以按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定采取暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)
    務(wù)、限制交易權(quán)限、收取懲罰性違約金、取消會(huì)員資格等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
    第六十條證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受證券交易所的監(jiān)管,并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)問(wèn)題。
    第六章證券交易所對(duì)證券上市交易公司的監(jiān)管
    第六十一條證券交易所應(yīng)當(dāng)制定證券上市規(guī)則。其內(nèi)容包括:
    (一)證券上市的條件、程序和披露要求;
    (二)信息披露的主體、內(nèi)容及具體要求;
    (三)證券停牌、復(fù)牌的標(biāo)準(zhǔn)和程序;
    (四)終止上市、重新上市的條件和程序;
    (五)對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定;
    (六)其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。
    第六十二條證券交易所應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)證券上市交易的公司訂立上市協(xié)議,確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。
    上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
    (一)上市證券的品種、名稱、代碼、數(shù)量和上市時(shí)間;
    (二)上市費(fèi)用的收取;
    (三)證券交易所對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的主要手段和方式,包括現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等內(nèi)容;
    (四)違反上市協(xié)議的處理,包括懲罰性違約金等內(nèi)容;
    (五)上市協(xié)議的終止情形;
    (六)爭(zhēng)議解決方式;
    (七)證券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。
    第六十三條證券交易所應(yīng)當(dāng)依法建立上市保薦制度。
    證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督保薦人及相關(guān)人員的業(yè)務(wù)行為,督促其切實(shí)履行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。
    第六十四條證券交易所按照章程、協(xié)議以及上市規(guī)則決定證券終止上市和重新上市。
    證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)終止上市情形的證券實(shí)施退市,督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風(fēng)險(xiǎn),
    并應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
    第六十五條證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則,督促證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披
    露上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件。
    證券交易所對(duì)信息披露文件進(jìn)行審核,可以要求證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、上市保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等作出補(bǔ)充說(shuō)明并予以公布,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理,情節(jié)嚴(yán)重的,報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
    第六十六條證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券上市交易公司的申請(qǐng),決定上市交易證券的停牌或者復(fù)牌。證
    券上市交易的公司不得濫用停牌或復(fù)牌損害投資者合法權(quán)益。
    證券交易所為維護(hù)市場(chǎng)秩序可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則拒絕證券上市交易公司的停復(fù)牌申請(qǐng),或者決定證券強(qiáng)制停復(fù)牌。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)市場(chǎng)秩序可以要求證券交易所對(duì)證券實(shí)施停復(fù)牌。
    第六十七條證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)上市公司控股股東、持股百分之五以上股東、其他
    相關(guān)股東以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等持有本公司股票的變動(dòng)及信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管。
    第六十八條發(fā)行人、證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人等出現(xiàn)違法違規(guī)行為的,證券交易所可以按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、收取懲罰性違約金、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
    第六十九條證券交易所應(yīng)當(dāng)比照本章的有關(guān)規(guī)定,對(duì)證券在本證券交易所發(fā)行或者交易的其他主體進(jìn)行監(jiān)管。
    第七章管理與監(jiān)督
    第七十條證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本辦法取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。
    第七十一條證券交易所的理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)其任職機(jī)構(gòu)負(fù)有誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)。
    證券交易所的總經(jīng)理離任時(shí),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定接受離任審計(jì)。
    第七十二條證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理未經(jīng)批準(zhǔn),不得在任何營(yíng)利性組織、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)以及公益性社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、高等院校和科研院所中兼職。會(huì)員制證券交易所的非會(huì)員理事和非會(huì)員監(jiān)事、公司制證券交易所的董事和監(jiān)事以及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會(huì)員公司兼職。
    第七十三條證券交易所的理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕
    信息,不得以任何方式違規(guī)從證券交易所的會(huì)員、證券上市交易公司獲取利益。
    第七十四條證券交易所的理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí),遇到與本人或者其親
    屬等有利害關(guān)系情形的,應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項(xiàng)由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
    第七十五條證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度,收取的各種資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用,不得挪
    作他用。
    證券交易所的各項(xiàng)收益安排應(yīng)當(dāng)以保證交易場(chǎng)所和設(shè)施安全運(yùn)行為前提,合理設(shè)置利潤(rùn)留成項(xiàng)目,做好長(zhǎng)期資金
    安排。
    會(huì)員制證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會(huì)員。
    第七十六條證券交易所應(yīng)當(dāng)履行下列報(bào)告義務(wù):
    (一)證券交易所經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,該報(bào)告應(yīng)于每一財(cái)政年度終了后三個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交;
    (二)關(guān)于業(yè)務(wù)情況的季度和年度工作報(bào)告,應(yīng)當(dāng)分別于每一季度結(jié)束后十五日內(nèi)和每一年度結(jié)束后三十日內(nèi)向
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;
    (三)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法其他條款中規(guī)定的報(bào)告事項(xiàng);
    (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)。
    第七十七條遇有重大事項(xiàng),證券交易所應(yīng)當(dāng)隨時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    前款所稱重大事項(xiàng)包括:
    (一)發(fā)現(xiàn)證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司、投資者和證券交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的行為;
    (二)發(fā)現(xiàn)證券市場(chǎng)中存在產(chǎn)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章行為的潛在風(fēng)險(xiǎn);
    (三)證券市場(chǎng)中出現(xiàn)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章未作明確規(guī)定,但會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng);
    (四)執(zhí)行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章過(guò)程中,需由證券交易所作出重大決策的事項(xiàng);
    (五)證券交易所認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng);
    (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    第七十八條遇有以下事項(xiàng)之一的,證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,同時(shí)抄報(bào)交易所所在地人民政府,并
    采取適當(dāng)方式告知交易所會(huì)員和投資者:
    (一)發(fā)生影響證券交易所安全運(yùn)轉(zhuǎn)的情況;
    (二)因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí),證券交易所為維護(hù)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、取消交易或者通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等處理措施;
    (三)因重大異常波動(dòng),證券交易所為維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,采取限制交易、強(qiáng)制停牌、臨時(shí)停市等處置措施。
    第七十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所提供證券市場(chǎng)信息、業(yè)務(wù)文件以及其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。
    第八十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所對(duì)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。
    第八十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定與執(zhí)行情況、自律管理職責(zé)的履行情況、信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)情況以及財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和檢查。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)開展前款所述評(píng)估和檢查,可以采取要求證券交易所進(jìn)行自查、要求證券交易所聘請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織現(xiàn)場(chǎng)核查等方式進(jìn)行。
    第八十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法查處證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為時(shí),證券交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
    第八十三條證券交易所涉及訴訟或者證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因履行職責(zé)涉及訴訟或者依
    照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章應(yīng)當(dāng)受到解除職務(wù)的處分時(shí),證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    第八章法律責(zé)任
    第八十四條證券交易所違反本辦法第八條的規(guī)定,從事未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限
    期改正;構(gòu)成犯罪的,由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
    第八十五條證券交易所違反本辦法第十條的規(guī)定,上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較
    大調(diào)整未制定修改業(yè)務(wù)規(guī)則或者未履行相關(guān)程序的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停止該交易品種的交易,并對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人采取處理措施。
    第八十六條證券交易所違反本辦法第十條的規(guī)定,制定或者修改業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)而未履行相關(guān)
    程序的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所進(jìn)行修改、暫停適用或者予以廢止,并對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人采取處理措施。
    第八十七條證券交易所違反規(guī)定,允許非會(huì)員直接參與股票集中交易的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》作出行政處罰。
    第八十八條證券交易所違反本辦法規(guī)定,在監(jiān)管工作中不履行職責(zé),或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)報(bào)告義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期改正等監(jiān)管措施。
    第八十九條證券交易所存在下列情況時(shí),由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、撤職等行政處分,并責(zé)令證券交易所對(duì)有關(guān)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分;造成嚴(yán)重后果的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)按本辦法第三十五條的規(guī)定處理;構(gòu)成犯罪的,由司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任:
    (一)對(duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的制度、辦法、規(guī)定不傳達(dá)、不執(zhí)行;
    (二)對(duì)工作不負(fù)責(zé)任,管理混亂,致使有關(guān)業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程不健全、不落實(shí);
    (三)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查工作不接受、不配合,對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的重大隱患、漏洞不重視、不報(bào)告、不及時(shí)解決;
    (四)對(duì)在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時(shí)采取有效措施予以制止或者查處不力。
    第九十條證券交易所的任何工作人員有責(zé)任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達(dá)的違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所有關(guān)規(guī)定的工作任務(wù),并有責(zé)任向其更高一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告具體情況。沒(méi)有拒絕執(zhí)行上述工作任務(wù),或者雖拒絕執(zhí)行但沒(méi)有報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
    第九十一條證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,并且證券交易所沒(méi)有履行規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定,追究證券交易所和證券交易所有關(guān)理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。
    第九十二條證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi),及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告其會(huì)員、證券上市交易公司及其他人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的情況;按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等證券交易所可以采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的,證券交易所有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定予以處理,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的,證券交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出處罰建議。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)其會(huì)員、證券上市交易公司等采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
    第九十三條證券交易所、證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司違反本辦法規(guī)定,直接責(zé)任人以及與直接責(zé)任人有
    直接利益關(guān)系者因此而形成非法獲利或者避損的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰。
    第九章附則
    第九十四條本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
    第九十五條本辦法自公布之日起施行。2017 年11 月17 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券交易所管理辦法》同時(shí)廢止。
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