國務(wù)院

中華人民共和國國務(wù)院令

第749號



《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》已經(jīng)2021年9月8日國務(wù)院第148次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2022年1月1日起施行。

總理　　李克強

2021年10月26日



證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法


第一條　為了規(guī)范證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，提高行政執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

第三條　行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定專門的內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，并將該內(nèi)設(shè)部門與負(fù)責(zé)案件調(diào)查的內(nèi)設(shè)部門分別設(shè)置。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督制度，加強對負(fù)責(zé)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的內(nèi)設(shè)部門以及相關(guān)人員執(zhí)行法律、行政法規(guī)和遵守紀(jì)律情況的監(jiān)督。

第五條　當(dāng)事人自收到國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)案件調(diào)查法律文書之日至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出行政處罰決定前，可以依照《證券法》等法律和本辦法的規(guī)定，申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)當(dāng)事人的案件調(diào)查法律文書中告知其有權(quán)依法申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。

第六條　當(dāng)事人申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，應(yīng)當(dāng)提交申請書以及相關(guān)申請材料。申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）當(dāng)事人的基本情況；

（二）提出申請的主要事實和理由；

（三）當(dāng)事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；

（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對其所提交材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

第七條　有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請不予受理：

（一）當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未逾3年，或者因證券期貨違法行為受到行政處罰，自行政處罰執(zhí)行完畢之日起未逾1年；

（二）當(dāng)事人涉嫌證券期貨犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理；

（三）當(dāng)事人涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣；

（四）當(dāng)事人已提出適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請但未被受理，或者其申請已被受理但其作出的承諾未獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可，沒有新事實、新理由，就同一案件再次提出申請；

（五）當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的承諾，就同一案件再次提出申請；

（六）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。

第八條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人完整的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定。決定受理的，發(fā)給受理通知書；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人并說明理由。

第九條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)受理申請后，在與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議前，不停止對案件事實的調(diào)查。

第十條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起，可以根據(jù)當(dāng)事人涉嫌違法行為造成的損失、損害或者不良影響等情況，就適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾相關(guān)事項與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商。

當(dāng)事人提交的材料以及在溝通協(xié)商時所作的陳述，只能用于實施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。

第十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為6個月。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長溝通協(xié)商的期限，但延長的期限最長不超過6個月。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當(dāng)事人溝通協(xié)商應(yīng)當(dāng)當(dāng)面進(jìn)行，并制作筆錄。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的工作人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的工作人員不得違反規(guī)定會見當(dāng)事人及其委托的人。

第十二條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)相關(guān)工作人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系，可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避。

當(dāng)事人認(rèn)為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)相關(guān)工作人員有前款規(guī)定情形的，有權(quán)申請其回避。當(dāng)事人提出回避申請，應(yīng)當(dāng)說明理由。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人提出回避申請之日起3日內(nèi)作出決定，并書面告知當(dāng)事人。決定作出之前，被申請回避的人員不停止相關(guān)工作。

第十三條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)與當(dāng)事人溝通協(xié)商，認(rèn)可當(dāng)事人作出的承諾的，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。承諾認(rèn)可協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的事由；

（二）當(dāng)事人涉嫌違法行為的主要事實；

（三）當(dāng)事人承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的具體措施；

（四）承諾金數(shù)額及交納方式；

（五）當(dāng)事人履行承諾的期限；

（六）保障當(dāng)事人商業(yè)秘密、個人隱私等權(quán)利的措施；

（七）需要載明的其他事項。

本辦法所稱承諾金，是指當(dāng)事人為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾而交納的資金。

第十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)確定承諾金數(shù)額應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列因素：

（一）當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失；

（二）當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額；

（三）投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失；

（四）簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時案件所處的執(zhí)法階段；

（五）需要考慮的其他因素。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以就適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾涉及的專業(yè)問題征求證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、投資者保護(hù)機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)或者專家學(xué)者的意見。

第十五條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)中止案件調(diào)查，向當(dāng)事人出具中止調(diào)查決定書，并予以公告。

當(dāng)事人完全履行承諾認(rèn)可協(xié)議后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止案件調(diào)查，向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書，并予以公告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)出具終止調(diào)查決定書后，對當(dāng)事人涉嫌實施的同一個違法行為不再重新調(diào)查。

申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的當(dāng)事人為《證券法》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的信息披露義務(wù)人的，應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)。

第十六條　有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾：

（一）當(dāng)事人在簽署承諾認(rèn)可協(xié)議前撤回適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請；

（二）未能在本辦法第十一條規(guī)定的期限內(nèi)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議；

（三）承諾認(rèn)可協(xié)議簽署后，當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾；

（四）承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；

（五）承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，當(dāng)事人因涉嫌證券期貨犯罪被依法立案。

發(fā)生前款規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾通知書；發(fā)生前款第一項至第四項情形的，還應(yīng)當(dāng)及時恢復(fù)案件調(diào)查。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在決定終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾前，應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的意見。

第十七條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立集體決策制度，討論決定行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實施過程中的申請受理、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查等重大事項，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十八條　投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機構(gòu)申請合理賠償，也可以通過依法對當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償。承諾金管理機構(gòu)向投資者支付的賠償總額不得超過涉及案件當(dāng)事人實際交納并用于賠償?shù)某兄Z金總額。投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)�，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機構(gòu)申請賠償。

承諾金管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門另行制定。

第十九條　當(dāng)事人有下列情形之一的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，納入全國信用信息共享平臺，按照國家規(guī)定實施聯(lián)合懲戒：

（一）因自身原因未履行或者未完全履行承諾；

（二）提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；

（三）違背誠信原則的其他情形。

第二十條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，或者泄露履行職責(zé)中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十一條　本辦法自2022年1月1日起施行。