全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

中華人民共和國(guó)主席令


第一一一號(hào)


《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》已由中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議于2022年4月20日通過，現(xiàn)予公布，自2022年8月1日起施行。



中華人民共和國(guó)主席  習(xí)近平

2022年4月20日


中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法

（2022年4月20日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議通過）

目　　錄

第一章　總　　則

第二章　期貨交易和衍生品交易

　　第一節(jié)　一般規(guī)定

　　第二節(jié)　期貨交易

　　第三節(jié)　衍生品交易

第三章　期貨結(jié)算與交割

第四章　期貨交易者

第五章　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第六章　期貨交易場(chǎng)所

第七章　期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

第八章　期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)

第九章　期貨業(yè)協(xié)會(huì)

第十章　監(jiān)督管理

第十一章　跨境交易與監(jiān)管協(xié)作

第十二章　法律責(zé)任

第十三章　附　　則

第一章　總　　則

第一條　為了規(guī)范期貨交易和衍生品交易行為，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，制定本法。

第二條　在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)，適用本法。

在中華人民共和國(guó)境外的期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)交易者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。

第三條　本法所稱期貨交易，是指以期貨合約或者標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

本法所稱衍生品交易，是指期貨交易以外的，以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

本法所稱期貨合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、約定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

本法所稱期權(quán)合約，是指約定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。

本法所稱互換合約，是指約定在將來(lái)某一特定時(shí)間內(nèi)相互交換特定標(biāo)的物的金融合約。

本法所稱遠(yuǎn)期合約，是指期貨合約以外的，約定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約。

第四條　國(guó)家支持期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，發(fā)揮發(fā)現(xiàn)價(jià)格、管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源的功能。

國(guó)家鼓勵(lì)利用期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)從事套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

國(guó)家采取措施推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)發(fā)展，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

本法所稱套期保值，是指交易者為管理因其資產(chǎn)、負(fù)債等價(jià)值變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)而達(dá)成與上述資產(chǎn)、負(fù)債等基本吻合的期貨交易和衍生品交易的活動(dòng)。

第五條　期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控與化解處置制度機(jī)制，依法限制過度投機(jī)行為，防范市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

第六條　期貨交易和衍生品交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，禁止欺詐、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的行為。

第七條　參與期貨交易和衍生品交易活動(dòng)的各方具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第八條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院對(duì)利率、匯率期貨的監(jiān)督管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

衍生品市場(chǎng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門按照職責(zé)分工實(shí)行監(jiān)督管理。

第九條　期貨和衍生品行業(yè)協(xié)會(huì)依法實(shí)行自律管理。

第十條　國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

第二章　期貨交易和衍生品交易

第一節(jié)　一般規(guī)定

第十一條　期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)組織開展期貨交易的其他期貨交易場(chǎng)所（以下統(tǒng)稱期貨交易場(chǎng)所），采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行。

禁止在期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。

衍生品交易，可以采用協(xié)議交易或者國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他交易方式進(jìn)行。

第十二條　任何單位和個(gè)人不得操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)。

禁止以下列手段操縱期貨市場(chǎng)，影響或者意圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；

（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易；

（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行期貨交易；

（四）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)交易者進(jìn)行期貨交易；

（五）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)；

（六）對(duì)相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向操作或者相關(guān)操作；

（七）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨；

（八）在交割月或者臨近交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限額，形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)；

（九）利用在相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱期貨市場(chǎng)；

（十）操縱期貨市場(chǎng)的其他手段。

第十三條　期貨交易和衍生品交易的內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得從事相關(guān)期貨交易或者衍生品交易，明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者衍生品交易，或者泄露內(nèi)幕信息。

第十四條　本法所稱內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易或者衍生品交易的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。

期貨交易的內(nèi)幕信息包括：

（一）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門正在制定或者尚未發(fā)布的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策、信息或者數(shù)據(jù)；

（二）期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定；

（三）期貨交易場(chǎng)所會(huì)員、交易者的資金和交易動(dòng)向；

（四）相關(guān)市場(chǎng)中的重大異常交易信息；

（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的其他信息。

第十五條　本法所稱內(nèi)幕信息的知情人，是指由于經(jīng)營(yíng)地位、管理地位、監(jiān)督地位或者職務(wù)便利等，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人。

期貨交易的內(nèi)幕信息的知情人包括：

（一）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員；

（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他單位和個(gè)人。

第十六條　禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)。

禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，組織、開展衍生品交易的場(chǎng)所、機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，期貨和衍生品行業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門及其工作人員，在期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

各種傳播媒介傳播期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)。

第二節(jié)　期貨交易

第十七條　期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，由期貨交易場(chǎng)所依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的中止上市、恢復(fù)上市、終止上市應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，由期貨交易場(chǎng)所決定并向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，合約不易被操縱，符合社會(huì)公共利益。

第十八條　期貨交易實(shí)行賬戶實(shí)名制。交易者進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)持有證明身份的合法證件，以本人名義申請(qǐng)開立賬戶。

任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。

第十九條　在期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易場(chǎng)所會(huì)員或者符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他參與者。

第二十條　交易者委托期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的，可以通過書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式下達(dá)交易指令。交易指令應(yīng)當(dāng)明確、具體、全面。

第二十一條　通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并向期貨交易場(chǎng)所報(bào)告，不得影響期貨交易場(chǎng)所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。

第二十二條　期貨交易實(shí)行保證金制度，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)向結(jié)算參與人收取保證金，結(jié)算參與人向交易者收取保證金。保證金用于結(jié)算和履約保障。

保證金的形式包括現(xiàn)金，國(guó)債、股票、基金份額、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)。以有價(jià)證券等作為保證金的，可以依法通過質(zhì)押等具有履約保障功能的方式進(jìn)行。

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金的形式、比例等應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

交易者進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約交易的，賣方應(yīng)當(dāng)繳納保證金，買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。

前款所稱權(quán)利金是指買方支付的用于購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的資金。

第二十三條　期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度，防范合約持倉(cāng)過度集中的風(fēng)險(xiǎn)。

從事套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的，可以申請(qǐng)持倉(cāng)限額豁免。

持倉(cāng)限額、套期保值的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第二十四條　期貨交易實(shí)行交易者實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備管理制度。交易者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨交易場(chǎng)所報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系。

第二十五條　期貨交易的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理，收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法應(yīng)當(dāng)公開。

第二十六條　依照期貨交易場(chǎng)所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果，本法第八十九條第二款規(guī)定的除外。

第二十七條　期貨交易場(chǎng)所會(huì)員和交易者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，報(bào)告有關(guān)交易、持倉(cāng)、保證金等重大事項(xiàng)。

第二十八條　任何單位和個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。

第二十九條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三節(jié)　衍生品交易

第三十條　依法設(shè)立的場(chǎng)所，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批，可以組織開展衍生品交易。

組織開展衍生品交易的場(chǎng)所制定的交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)公平保護(hù)交易參與各方合法權(quán)益和防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第三十一條　金融機(jī)構(gòu)開展衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)，履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。

第三十二條　衍生品交易采用主協(xié)議方式的，主協(xié)議、主協(xié)議項(xiàng)下的全部補(bǔ)充協(xié)議以及交易雙方就各項(xiàng)具體交易作出的約定等，共同構(gòu)成交易雙方之間一個(gè)完整的單一協(xié)議，具有法律約束力。

第三十三條　本法第三十二條規(guī)定的主協(xié)議等合同范本，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定報(bào)送備案。

第三十四條　進(jìn)行衍生品交易，可以依法通過質(zhì)押等方式提供履約保障。

第三十五條　依法采用主協(xié)議方式從事衍生品交易的，發(fā)生約定的情形時(shí)，可以依照協(xié)議約定終止交易，并按凈額對(duì)協(xié)議項(xiàng)下的全部交易盈虧進(jìn)行結(jié)算。

依照前款規(guī)定進(jìn)行的凈額結(jié)算，不因交易任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷。

第三十六條　國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報(bào)告庫(kù)，對(duì)衍生品交易標(biāo)的、規(guī)模、對(duì)手方等信息進(jìn)行集中收集、保存、分析和管理，并按照規(guī)定及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

第三十七條　衍生品交易，由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方進(jìn)行集中結(jié)算的，可以依法進(jìn)行終止凈額結(jié)算；結(jié)算財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行；在結(jié)算和交割完成前，任何人不得動(dòng)用。

依法進(jìn)行的集中結(jié)算，不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷。

第三十八條　對(duì)衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督管理的具體辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

第三章　期貨結(jié)算與交割

第三十九條　期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)通知結(jié)算參與人和交易者。

第四十條　期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金、權(quán)利金等，應(yīng)當(dāng)與其自有資金分開，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)專戶存放，分別管理，禁止違規(guī)挪用。

第四十一條　結(jié)算參與人的保證金不符合期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定通知結(jié)算參與人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)；結(jié)算參與人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，通知期貨交易場(chǎng)所強(qiáng)行平倉(cāng)。

交易者的保證金不符合結(jié)算參與人與交易者約定標(biāo)準(zhǔn)的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照約定通知交易者在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)；交易者未在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，按照約定強(qiáng)行平倉(cāng)。

以有價(jià)證券等作為保證金，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人按照前兩款規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)的，可以對(duì)有價(jià)證券等進(jìn)行處置。

第四十二條　結(jié)算參與人在結(jié)算過程中違約的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則動(dòng)用結(jié)算參與人的保證金、結(jié)算擔(dān)保金以及結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算的，可以依法對(duì)該結(jié)算參與人進(jìn)行追償。

交易者在結(jié)算過程中違約的，其委托的結(jié)算參與人按照合同約定動(dòng)用該交易者的保證金以及結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算；結(jié)算參與人以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算的，可以依法對(duì)該交易者進(jìn)行追償。

本法所稱結(jié)算擔(dān)保金，是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的，用于擔(dān)保履約的資金。

第四十三條　期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依照其業(yè)務(wù)規(guī)則收取和提取的保證金、權(quán)利金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行。

在結(jié)算和交割完成之前，任何人不得動(dòng)用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn)。

依法進(jìn)行的結(jié)算和交割，不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷。

第四十四條　期貨合約到期時(shí)，交易者應(yīng)當(dāng)通過實(shí)物交割或者現(xiàn)金交割，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約。

在標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間，合約的買方有權(quán)以約定的價(jià)格買入或者賣出標(biāo)的物，或者按照約定進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，合約的賣方應(yīng)當(dāng)按照約定履行相應(yīng)的義務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的行權(quán)，由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。

第四十五條　期貨合約采取實(shí)物交割的，由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織貨款與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證的交付。

期貨合約采取現(xiàn)金交割的，由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，劃付持倉(cāng)雙方的盈虧款項(xiàng)。

本法所稱標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，是指交割庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易場(chǎng)所登記的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

第四十六條　期貨交易的實(shí)物交割在期貨交易場(chǎng)所指定的交割庫(kù)、交割港口或者其他符合期貨交易場(chǎng)所要求的地點(diǎn)進(jìn)行。實(shí)物交割不得限制交割總量。采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的單據(jù)憑證或者其他方式進(jìn)行實(shí)物交割的，期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定交割各方的權(quán)利和義務(wù)。

第四十七條　結(jié)算參與人在交割過程中違約的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)結(jié)算參與人的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行處置。

交易者在交割過程中違約的，結(jié)算參與人有權(quán)對(duì)交易者的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行處置。

第四十八條　不符合結(jié)算參與人條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以委托結(jié)算參與人代為其客戶進(jìn)行結(jié)算。不符合結(jié)算參與人條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人、交易者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本章關(guān)于結(jié)算參與人與交易者之間權(quán)利義務(wù)的規(guī)定執(zhí)行。

第四章　期貨交易者

第四十九條　期貨交易者是指依照本法從事期貨交易，承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。

期貨交易者從事期貨交易，除國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)委托期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

第五十條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向交易者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解交易者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說明服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)；提供與交易者上述狀況相匹配的服務(wù)。

交易者在參與期貨交易和接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)明示的要求提供前款所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕提供服務(wù)。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反第一款規(guī)定導(dǎo)致交易者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第五十一條　根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，交易者可以分為普通交易者和專業(yè)交易者。專業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第五十二條　參與期貨交易的法人和非法人組織，應(yīng)當(dāng)建立與其交易合約類型、規(guī)模、目的等相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第五十三條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的其他人員，不得進(jìn)行期貨交易。

第五十四條　交易者有權(quán)查詢其委托記錄、交易記錄、保證金余額、與其接受服務(wù)有關(guān)的其他重要信息。

第五十五條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為交易者的信息保密，不得非法買賣、提供或者公開交易者的信息。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第五十六條　交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等發(fā)生糾紛的，雙方可以向行業(yè)協(xié)會(huì)等申請(qǐng)調(diào)解。普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛并提出調(diào)解請(qǐng)求的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得拒絕。

第五十七條　交易者提起操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等期貨民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。

第五十八條　國(guó)家設(shè)立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。

第五章　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第五十九條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法設(shè)立的期貨公司以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。

第六十條　設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，凈資產(chǎn)不低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（三）注冊(cè)資本不低于人民幣一億元，且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本；

（四）從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（五）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

（七）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第六十一條　期貨公司應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“期貨”字樣，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第六十二條　期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；

（二）變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人；

（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）變更業(yè)務(wù)范圍；

（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

前款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第六十三條　期貨公司經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)可以從事下列期貨業(yè)務(wù)：

（一）期貨經(jīng)紀(jì)；

（二）期貨交易咨詢；

（三）期貨做市交易；

（四）其他期貨業(yè)務(wù)。

期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，也不得以經(jīng)營(yíng)為目的使用“期貨”、“期權(quán)”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。

第六十四條　期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

（一）存在《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或者其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

第六十五條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨做市交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立并執(zhí)行反洗錢制度。

第六十六條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由交易者承擔(dān)。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受交易者的全權(quán)委托。

第六十七條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所管理的不同客戶資產(chǎn)，不得違背受托義務(wù)。

第六十八條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得違反規(guī)定為其股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，不得違反規(guī)定對(duì)外擔(dān)保。

第六十九條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的指令或者利用職務(wù)違反期貨交易規(guī)則的，由所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任。

第七十條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等方面作出規(guī)定。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

第七十一條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其主要股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第七十二條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及重大訴訟、仲裁，股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起五日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的控股股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行前款規(guī)定的義務(wù)。

第七十三條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益的，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分業(yè)務(wù)；

（二）停止核準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；

（八）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。

對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其部分或者全部分支機(jī)構(gòu)。

第七十四條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害交易者利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)督管理措施。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有前款所列情形，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

（一）決定并通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第七十五條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)。

在股東依照前款規(guī)定的要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

第七十六條　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被依法吊銷；

（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上；

（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；

（四）《中華人民共和國(guó)行政許可法》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在注銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。

第七十七條　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以委托期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)主管部門制定。

第七十八條　禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事下列損害交易者利益的行為：

（一）向交易者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益承諾；

（二）與交易者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）違背交易者委托進(jìn)行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙交易者交易；

（五）以虛假或者不確定的重大信息為依據(jù)向交易者提供交易建議；

（六）向交易者提供虛假成交回報(bào)；

（七）未將交易者交易指令下達(dá)到期貨交易場(chǎng)所；

（八）挪用交易者保證金；

（九）未依照規(guī)定在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易者保證金；

（十）利用為交易者提供服務(wù)的便利，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)；

（十一）其他損害交易者權(quán)益的行為。

第六章　期貨交易場(chǎng)所

第七十九條　期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，為期貨交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序和透明，實(shí)行自律管理。

第八十條　設(shè)立、變更和解散期貨交易所，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定章程。期貨交易所章程的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第八十一條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。

第八十二條　期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

會(huì)員制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)由其章程規(guī)定。

第八十三條　期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；其中交易規(guī)則的制定和修改應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公平保護(hù)會(huì)員、交易者等市場(chǎng)相關(guān)各方合法權(quán)益的原則。

在期貨交易所從事期貨交易及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由期貨交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。

第八十四條　期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名或者任免。

有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人：

（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或者其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

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